东莞市凯格精机股份有限公司 2023年度独立董事年度述职报告 本人谢园保作为东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在2023年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真、勤勉、独 立地履行职责，充分发挥了独立董事的独立性和专业性，切实维护了公司和全体 股东的利益。 （二）列席股东大会情况 2023年12月28日至2023年12月31日期间，公司未召开股东大会。 2023年12月28日，公司召开的2023年第二次临时股东大会选举本人为公司新 任独立董事。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人谢园保，出生于1971年，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注 册会计师，注册税务师，注册房地产估价师。历任广东诚安信会计师事务所有限 公司所长，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）广州分所负责人，粤水电独 立董事，德生科技独立董事。现任广东诚安信会计师事务所（特 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 2023年度独立董事年度述职报告 本人王钢作为东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在2023年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真、勤勉、独 立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性，切实维护了公司和全体 股东的利益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人王钢，出生于1968年，中国国籍，无境外永久居留权，日本名古屋工业 大学工学博士，教授职称。2001年4月至2004年4月任日本富士通量子器件株式会 社研发工程师；2004年4月至今任中山大学电子与信息工程学院教授、中山大学 光电材料与技术国家重点实验室科研人员；2007年至今任中山大学佛山研究院院 长；科技部"十一五"、"十二五"国家科技重点专项（半导体照明专项）总体专家 组专家。 （ ...

东莞市凯格精机股份有限公司 2023年度独立董事年度述职报告 本人饶品贵作为东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 因个人原因于2023年12月28日离任。在2023年度严格按照《公司法》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求，认真、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和 专业性，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人2023年度履行独立董事职 责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人饶品贵，出生于1975年，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学会计 学博士，教授职称。2010年7月至今任暨南大学讲师、副教授、教授、博士生导师 、管理学院会计学系主任；2015年9月至今任广州市注册会计师协会专业及人才委 员会委员；2016年3月至今任珠海农村商业银行股份有限公司外部监事；2016年12 月至今任暨南大学学术委员会委员；202 ...

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2024-003 东莞市凯格精机股份有限公司 第二届董事会第八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第八次会 议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。本次 会议通知于 2024 年 4 月 9 日以邮件方式发出，会议应出席董事 5 人，实际出席 董事 5 人。会议由董事长邱国良先生召集并主持，公司监事及高级管理人员列席 本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议合法有效。 一、董事会审议情况 经过各位董事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 经审议，董事会认为：该报告客观、真实地反映了公司 2023 年度的经营情 况，公司管理层紧紧围绕 2023 年度工作计划，认真开展各项工作，有效执行董 事会、股东大会的各项决议，保证了公司整体经营正常运行。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票 ...

关于东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为东莞 市凯格精机股份有限公司（以下简称"凯格精机"或"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》等有关法律法规的规定，对凯格精机 2023 年度内部控制自我 评价报告进行了核查，情况如下： 一、公司内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的单位包括东莞市凯格精机股份有限公司、GKG Asia Pte. Ltd.公司、芯凯为半导体（东莞）有限公司。纳入评价范围的主要业务和事 项及高风险领域包括：组织架构、制度建立、人力资源管理、销售业务、采购 业务、资金管理、资产管理、研究与开发管理、合同管理、内部信息传递、产 品质量、募集资金、财务报告等。 上述纳入评价范围的主要单位、业 ...

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2024-007 东莞市凯格精机股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过《关于部分募 投项目延期的议案》，公司董事会同意结合当前募投项目实际进展情况，在募投 项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下， 将"精密智能制造装备生产基地建设项目"和"研发及测试中心项目"预定可使 用状态时间由"2024 年 8 月 31 日"延长至"2026 年 12 月 31 日"。保荐机构对 本事项出具了无异议的核查意见，本次募投项目延期事项在董事会审批权限范围 内，无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市凯格精机股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕796 号）同意注册，并经深 ...

证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2024-004 东莞市凯格精机股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会 议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯表决相结合方式召开。本次 会议通知于 2024 年 4 月 9 日以电子邮件、书面通知等方式发出，会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席张艳女士召集并主持，本次会议 的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 一、监事会会议审议情况 经过各位监事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年 度监事会工作报告》。 2023 年度，公司监事会依据有关法律、法规以及规范性文件的要求，本着对 全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，积极开展各项工作，对公司依法运 作情况和公司董 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 关于董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》《董 事会审计委员会工作细则》等相关规定，东莞市凯格精机股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。 现将会计师事务所 2023 年度履职情况和审计委员会对会计师事务所履行监督职 责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）成立于 2012 年 3 月，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层， 具有近 10 多年的证券业务从业经验。截至 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人 （股东）245 人，注册会计师 1,656 人；签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师人数超过 660 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 （一）审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） ...

东莞市凯格精机股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）为强化董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照法律、法规及《公司章程》设立的专门 工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中包括独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事 的三分之一以上提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 改选委员的提案获得通过的，新选委员于董事会作出决议后立即就任。 第五条 审计委员会设召集人（主任委 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 1-13 | 东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制自我评价报告 东莞市凯格精机股份有限公司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制自我评价报告 东莞市凯格精机股份有限公司全体股东： 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》和《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求，结合东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司2023 年12月31日与财务报表相关的内部控制有效性进行了自我评价。 一、公司声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 ...