东莞市凯格精机股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的 会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； 1 第一条 为进一步完善东莞市凯格精机股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受损害，《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《东莞市凯 格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当 独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督等各方 ...

一、董事会会议审议情况 证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-038 东莞市凯格精机股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七次会 议于 2023 年 12 月 11 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。本 次会议通知于 2023 年 12 月 4 日以电子邮件方式发出，会议应出席董事 5 人，实 际出席董事 5 人。会议由董事长邱国良先生召集并主持，公司监事及高级管理人 员列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议合法有效。 经过各位董事认真审议，本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》 公司第二届董事会独立董事饶品贵先生因个人原因申请辞去公司第二届董 事会独立董事职务，同时一并辞去董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会主任委员、提名委员会委员职务。 为保证公司董事会规范运作，经董事会提名委员会资格审查通过，董事会同 意提名谢园保 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会委员应为单数，并不 得少于三名，委员中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担 任召集人。其中，审计委员会的召集人应为会计专业人士，审计委 员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经 1 第一条 为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 规范运作，完善法人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保 董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及 《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司经营决策的常设机构，行使经营管理和决策权，对股 东大会负责并报告工作。 第四条 董事会由五人组成，设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的 过半数选举产生。 第五条 董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委 员会四个专门委员会。 董事会会议是董事会议事的主要形式，董事按规定参加董事会会议 是履行董事职责的基本方式。 第三条 董事会设董事会秘书，对董事会负责。董事会秘书依据 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 募集资金管理办法 为规范东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规 及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，特 制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保本办 法的有效实施；并按规定披露募集资金投向及 ...

饶品贵先生的辞职将导致公司董事会人数低于 5 人、独立董事人数少于董事 会成员的三分之一、独立董事中欠缺会计专业人士。根据《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等有关规定， 饶品贵先生辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立董事之日起生效。在新 任独立董事就任前，饶品贵先生仍将按照有关法律、行政法规和《公司章程》的 规定，继续履行独立董事及其在董事会专门委员会中的相关职责。 证券代码：301338 证券简称：凯格精机 公告编号：2023-039 东莞市凯格精机股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职的情况 东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司独 立董事饶品贵先生提交的书面辞职报告。鉴于《上市公司独立董事管理办法》中 关于独立董事担任境内上市公司家数的最新监管要求，饶品贵先生综合考虑其自 身履职工作时间和精力，向公司董事会申请辞去公司第二届董事 ...

东莞市凯格精机股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见 一、关于独立董事辞职暨补选独立董事的独立意见 经核查，我们认为：本次独立董事候选人的提名程序符合相关法律法规的有 关规定，提名人是在充分了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合 情况的基础上进行的，并已征得被提名人本人同意。经审查被提名人具备担任公 司董事的资质和能力，未发现董事候选人有《公司法》和《公司章程》中规定的 不得担任公司董事和独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为 市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所的任何处罚和惩戒，独立董事候选人具备关规定所要求的独立性。 我们同意提名谢园保先生为公司第二届董事会独立董事候选人，同意由谢园 保先生担任第二届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委员、提 名委员会委员，并将此议案提交公司股东大会审议。 独立董事：饶品贵、王钢 2023 年 12 月 11 日 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 《东莞市凯格精机股份有限公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，我们 作为东莞市凯 ...

第二章 责任机构及其职权 东莞市凯格精机股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第四条 公司审计部为负责内部审计的职能部门，对审计委员会负责，向审计 委员会报告工作。 审计部应当保持独立性，不得置于公司财务部的领导之下，或者与财 务部合署办公。 1 第一条 为建立健全东莞市凯格精机股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度，加强公司内部审计监督，保障公司财务管理、会计核算和生 产经营符合国家各项法律法规要求，根据《中华人民共和国公司法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司审计部是公司内部审计的实施机构，负责对公司内部控制制度的 建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第三条 公司控股子公司（以下合称"子公司"）的内部审计工作参照本制度执 行。 第五条 审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时，应当履行下列主要职 责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）审阅公司年度内部审计工作计划； （三）督促 ...

声明人谢园保作为东莞市凯格精机股份有限公司第二届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人东莞市凯格精机股份有限公司董事会提 名为东莞市凯格精机股份有限公司 (以下简称该公司) 第二届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项： 一、本人已经通过东莞市凯格精机股份有限公司第二届董事会提名委员 会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料 (如 有)。 ☑ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 ...

提名人东莞市凯格精机股份有限公司董事会现就提名谢园保为东莞市凯 格精机股份有限公司第 二届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为东莞市凯格精机股份有限公司第二届董事会独立 董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出 的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过东莞市凯格精机股份有限公司第二届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 ...

东莞市凯格精机股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司不主动对外提供担保，确需对外提供担保的，由被担保企业向 公司提出申请。 申请公司提供担保的企业应具备下列条件之一： 1 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范东莞市凯格精机股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保 公司资产安全，根据《上市公司监管指引第 8 号－－上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》以及《东莞市凯格精机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司为他人提供的保证、抵押或质押，公 司为控股子公司提供的担保视为对外担保。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。本办法 所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的 参股公司。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，公 司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供 ...