上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称本所）接受辽宁信德新材料科技（集团） 股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证 券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东 大会规则》）等法律法规、规章、规范性文件以及《辽宁信德新材料科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，指派律师出席了公司于 2024 年 5 月 15 日召开的 2023 年年度股东大会（以下简称本次股东大会），并 就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 本所律师根据有关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会 ...

证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2024-025 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 公司董事（董事芮鹏、郭忠勇以通讯方式参会）、监事（监事高冬以通讯方 式参会）、高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人士出席或列席了本次会 议。 1、会议召开情况 会议召开方式：辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 2023年年度股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开。 会议召开时间和召开地点：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的 具体时间为：2024年5月15日上午9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月15日9:15至 15:00期间的任意时间。现场会议于2024年5月15日13:30在辽宁省大连长兴岛经 济区马咀路58号三楼会议室召开。 会议召集人及主持人：本次会议由公司第二届董事会召集，并由董事长尹洪涛 先生主持，会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 2、会议出席情况 股东出 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" and is maintained [12]. Core Views - The company achieved an operating revenue of 949 million yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 5%. However, in Q1 2024, the operating revenue was 134 million yuan, showing a year-on-year decline of 14.73% [12][6]. - The company expects a recovery in shipments and profitability due to increased production capacity at its subsidiaries, particularly the Yutai base, which is anticipated to enhance earnings [18][12]. Summary by Sections Financial Performance - In 2023, the company reported a net profit attributable to the parent company of 41 million yuan and a non-recurring net profit of 10 million yuan. In Q1 2024, the company recorded a net loss of 12 million yuan [12]. - The total output of negative electrode coating agents reached 31,300 tons for the year, with a production capacity of 85,000 tons established by the end of 2023 [13]. Market and Competitive Landscape - The company faces intensified competition in the negative electrode materials market, driven by the rapid development of the new energy vehicle and energy storage industries [17]. - The demand for power batteries is currently below expectations, influenced by macroeconomic conditions and potential consumer acceptance issues for new energy vehicles [22]. Future Outlook - For Q2 and the second half of the year, the company anticipates a significant improvement in production and sales, particularly at the Yutai base, which is expected to leverage raw material cost advantages to enhance profitability [18]. - The penetration rate of fast-charging vehicles is gradually increasing, supporting future shipment growth and operational recovery [18].

证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2024-024 根据《企业会计准则第16号—政府补助》的相关规定，与资产相关的政府补 助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益 相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。公司上述政府 补助全部属于与收益相关的政府补助。 2、补助的确认和计量 根据《企业会计准则16号—政府补助》的规定，公司收到与资产相关的政府 补助时，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益；公司收到与收益相关 的政府补助时，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在 确认相关费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失 的，直接计入当期损益。与企业日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实 质，计入其他收益或冲减相关成本费用，与企业日常经营活动无关的政府补助， 计入营业外收支。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获得政府补助的基本情况 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公 司大连信德碳材料科技有限公司（以下简称 ...

证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2024-023 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）审批情况 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司")分别于2023 年4月20日召开第一届董事会第十七次会议和2023年5月15日召开2022年年度股 东大会，审议通过了《关于预计2023年度申请授信额度及相应担保事项的议案》， 同意公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币25亿元的授信额 度。在上述授信项下，公司拟为全资子公司提供担保，担保合计不超过人民币9 亿元。其中公司为大连奥晟隆新材料有限公司（以下简称"奥晟隆"）与大连信 德碳材料科技有限公司（以下简称"大信碳材"）提供担保额度分别为35,000.00 万元和54,000.00万元。上述授信及担保额度在授权期限内可循环使用，有效期 为自公司股东大会审议通过之日起12个月内。具体内容详见公司于2023年4月21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于预计2023年度申请授信额 度及相应担保事项的公告》。 公司分 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"或"信德新 材"）于2023年11月6日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会 议审议通过《关于使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》， 同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A股）股票（以下简称"回购"或"本次回购"），回购的公司股份用于实 施员工持股计划或股权激励。回购股份价格不超过人民币64.53元/股，回购资金 总额不低于人民币3,000万元(含)且不超过人民币6,000万元(含)，回购股份期限 为董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具体回购股份的数量以回购期 限届满时或回购实施完毕时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司2023 年11月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份（2023年修订）》等相关规定，公司应当在回购期间每个月的 前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司股份回购进展情况公 告如下： 证券代码：301349 证券简 ...

中信证券股份有限公司 关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：信德新材 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邓俊 联系电话：13811962953 | | | | | | 保荐代表人姓名：李宁 联系电话：010- | 60838617 | | | | | 现场检查人员姓名：邓俊、崔悦 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 12 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不 | 适 | | | | | 用 | | | 现场检查主要手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；查阅历次股东大会、董事会及监事 会决议及记录；了解公司基本制度的执行情况、了解公司董事、监事和高级管理人员履行职 | | | | | | 务勤勉尽责情况及变动情况；（2）取得公司 ...

关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：信德新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：邓俊 | 联系电话：13811962953 | | 保荐代表人姓名：李宁 | 联系电话：010- 60838617 | 一、保荐工作概述 中信证券股份有限公司 | 目 项 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询一次募集资金专户银行 | | | 对账单 2023 年共 12 次，此外 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度 报告及报告摘要已于2024年4月24日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网。为使投资者能够进一步了解公司的财务状况、经营业绩及利润分配等情 况，公司定于2024年5月10日（星期五）15:00-17:00在全景网举办2023年度业绩说明 会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资 者关系互动平台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：董事长兼总经理尹洪涛先生；财务总监兼 董事会秘书李婷女士；独立董事陈晶女士和保荐代表人邓俊先生。 为充分尊重投资者，提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提前向 投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可在2024年5月9日（ 星期四）15:00前访问（http://ir.p5w.net/zj/），或扫描下方二维码，进入问题征 集专题页面。公司将在2023年度业绩说明会上，对投资者普遍 ...

中信证券股份有限公司 关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对辽宁信德新材料科 技（集团）股份有限公司（以下简称"信德新材"、"公司"）进行了 2023 年度持 续督导培训，报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （八）培训内容：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2023 年 8 月修订）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等规则要求，对公司治理与规范运作、董监高责任与义务、募集资 金使用、当前上市公司违规案例分析等进行培训。 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 1 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：邓俊、李宁 （三）协办人：无 （四）培训时间：2024 年 4 ...