广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的组成及职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 公司董事会由8名董事组成，设董事长1名。其中3名为独立董事，1名为 职工代表董事。 第四条 董事由股东会选举或更换，任期3年。董事任期届满，可连选连任。董 事长由公司全体董事的过半数选举产生和罢免。董事长任期3年，可连选连任。独立 董事连续任职不得超过六年。在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生 之日起三十六个月内不得被提名为公司独立董事候选人。首次公开发行上市前已任 职的独立董事，其任职时间连续计算。 第一章 总则 第一条 为保障公司董事会依法独立、规范、有效地行使职权，以确保董事会的 工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《广 东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，特制定本议事规则（下称"本规则"）。 （三） 决定公司的经营计划和投资方案； （四） 制订公司的 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第一章 总则 第一条 为规范广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规、规范性文 件、证券交易所业务规则及《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： 董事、高级管理人员离职管理制度 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、被解 除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职的情形。 第四条 董事辞任、高级管 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 章 程 二○二五年六月 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 | 28 | | 第一节 | 董事 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第三节 | | 独立董事 36 | | 第四节 | 专门委员会 | 38 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 40 | | 第七章 | 财务、会计和审计 | 42 | | 第一节 | 财务会计制度 | ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）信息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、 完整地披露信息，维护公司全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司信息披露 管理办法》、《上市公司治理准则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、 法规、规范性文件及《广东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本信息披露事务管理制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息，按照法律、法规和规范 性文件以及本制度的规定，在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所（以下简 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章 程》及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当定期或不定期召开独立董事专门会议 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化广东鼎泰高科技术股份有限公司（下称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东鼎泰高科 技术股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、《广东鼎泰高科技术股份有限公 司独立董事工作制度》的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成；审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事；其中独立董事应当超过半数。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者及潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司的了 解和认同，促进公司规范、诚信运作，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规和规范性文件以及《广 东鼎泰高科技术股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 ...

广东鼎泰高科技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高审计工作质量，加强公司内部管理和控制，维护公司合法 权益，保障公司经营活动稳定、健康发展、维护财经法纪、改善经营管理、提高 经济效益，根据《中华人民共和国审计法》、《中国内部审计准则第 1101 号— —内部审计基本准则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司运作规范》以及公司有关规定，结合公司具体 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部采取系统、规范和科学 的审计方法，对公司本部及所属企业经济活动的真实性、合法性、合规性、 效益性及内部控制、风险管理的健全性、有效性进行独立、客观的监督和 评价的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第六条 审计部设负责人一名，负责审计部的全面工作，并根据业务 规模配备若干相应的审计人员，按公司的发展规划，逐步建立多层次、多 功能的审计监察 ...

关联交易决策制度 广东鼎泰高科技术股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范广东鼎泰高科技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《广 东鼎泰高科技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 在本制度中，关联交易是指公司及控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 公司的控股子公司是指公司为控股股东，或者按照股权比例、《公司章程》 或经营协议，公司能够对其生产经营实施实际控制的公司。 第三条 上市公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当 遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所 ...

第三条 舆情信息的分类： (一)重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使 公司可能或已经遭受损失，可能或已经造成公司股票及其衍生品种交易价格变动 的负面舆情。 (二)一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组(以下简称"舆情工作组")，由公 司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能 部门负责人组成。 第一条 为提高广东鼎泰高科技术股份有限公司(以下简称"公司")应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法 律法规及《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： (一)报刊、电视、网络(含自媒体)等媒体对公司进行的负面报道； (二)社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； (三)可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； (四)其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及 ...