证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-016 黄胜弟，男，1967 年 4 月出生，新加坡国籍，现任公司董事长；朱敏，女， 1968 年 6 月出生，中国国籍，拥有新加坡永久境外居留权，直接持有公司 43,713,200 股股份，是公司的控股股东，担任公司董事职务。黄胜弟、朱敏系夫 妻关系，为公司的实际控制人。 南京波长光电科技股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度暨接受关联担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司拟向银行等 金融机构申请总额不超过 2 亿元的综合授信额度。如有需要，公司董事长黄胜弟、 控股股东朱敏、总经理吴玉堂拟在上述授信期间对公司及子公司因授信业务实际 发生的债务向债权人提供无偿连带责任保证担保，具体情况如下： 一、公司向银行申请综合授信暨接受关联担保概述 为满足公司生产经营和发展需要，公司及子公司拟向银行等金融机构申请总 额不超过 2 亿元的综合授信额度，授信期限自 2023 年年度股东大会审议通过之 日起至 2026 年年度股东大会召 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 为子公司提供担保额度预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，对波长光电为子公司提供担保额度预计 事项进行了核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 为满足公司子公司生产经营及业务开展需要，结合其2024年度实际向银行申 请授信额度情况，公司拟为合并报表范围内的子公司：江苏波长光电科技有限公 司（以下简称"江苏波长"）、光研科技南京有限公司（以下简称"光研科技"）、 爱丁堡（南京）光电设备有限公司（以下简称"南京爱丁堡"）提供总额不超过 7,000万元人民币的融资本金担保额度（包括但不限于办理流动资金贷款、项目贷 款、承兑汇票、信用证、保函、票据贴现、保理、出口押汇、外汇远期结售汇以 及衍生产品等相关业务），其中，公司为最近一期资产负债率70%以上的子 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | E | | --- | | 人民 | | . | | 1 . 单位 D 10 | | 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 2023 年度往来 累计发生金额 | 2023 年度往 来资金的利息 | 2023 | 年度偿还 | 2023 年期末 | 往来形成原因 | 往来性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 司的关联关系 | 的会计科目 | 往来资金余额 | | | | 累计发生金额 | 往来资金余额 | | | | | | | | | （不含利息） | （如有） | | | | | | | 上市公司的子公司及其 | 爱丁堡（南京）光电设备有限 公司 | 子公司 | 其他应收款 | 300.00 | 430.00 | 23.95 | | 16.82 | 737.13 | 暂借款 | 非经营性往来 | | 附属企业 | 南京鼎州光电科技有限公司 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-010 南京波长光电科技股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日 召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2024 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》等相关议案，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 8 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、 法规，以及《南京波长光电科技股份有 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南京波长光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为南 京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度内部控制评价报告进 行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 为了保证公司业务活动的有效进行，保护各项资产的安全 ...

南京波长光电科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-021 南京波长光电科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《关 于印发〈企业会计准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简 称《准则解释第 16 号》）、《关于印发〈企业会计准则解释第 17 号〉的通知》 （财会〔2023〕21 号）（以下简称《准则解释第 17 号》）的要求变更会计政策。 本次会计政策变更是公司根据法律法规和国家统一的会计制度的要求进行 的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，公司本次会计政策变更无需提交董事会、股东大会审议。现将具体情况公 告如下： 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更原因 1．2022 年 12 月 13 日，财政部发布了《准则解释第 16 号》"关于单项交 易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况报告 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度年报审 计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》 等的规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对天职国际 2023 年度履职情况进行评估。经评估，公司认为天职国际资质等方面合规有效，履职 保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 二、聘任会计师事务所履行的程序 公司第三届董事会第十四次会议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于 公司续聘 2023 年度财务报告审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，审计费用授权公司管理层根据 具体情况协商确定，并签署相关文件。 2023 年 3 月 6 日，公司董事会审计委员会召开了审计委员会会议，对天职 国际会计师事务所（特殊普通合伙）进 ...

南 京 波 长光 电 科技 股 份 有限 公 司 审计报告 天职业字[2024]28087 号 目 录 审计报告 1 2023年1月1日-2023年12月31日财务报表 5 2023年1月1日-2023年12月31日财务报表附注 17 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道 德守则，我们独立于波长光电，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 审计报告 天职业字[2024]28087 号 南京波长光电科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现 金流量表、合并及母公 ...

南京波长光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （毛磊） 本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在 2023 年度履职过程中，忠实、勤勉、尽责，积极参加和出席董事会、股东大会，认真 审议各项议案，维护公司和全体股东的利益，保障中小股东的权益。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人出席了 3 次股东大会。我秉 持勤勉尽责的态度，对提交股东大会审议的事项认真审阅，维护全体股东的利益。 （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 1.参与董事会专门委员会工作情况 2023 年度，本人担任公司董事会提名委员会主任委员和战略委员会、薪酬 与考核委员会委员。2023 年度我参与的董事会专门委员会工作情况如下： 一、独立董事的基本情况 毛磊，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高级工程师。 1997 年 7 月至今，历任宁波永新光学股份有限公司副董事长、总经 ...