南京波长光电科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （毛磊） 本人作为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，在 2023 年度履职过程中，忠实、勤勉、尽责，积极参加和出席董事会、股东大会，认真 审议各项议案，维护公司和全体股东的利益，保障中小股东的权益。现将本人 2023 年度工作情况报告如下： 2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人出席了 3 次股东大会。我秉 持勤勉尽责的态度，对提交股东大会审议的事项认真审阅，维护全体股东的利益。 （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 1.参与董事会专门委员会工作情况 2023 年度，本人担任公司董事会提名委员会主任委员和战略委员会、薪酬 与考核委员会委员。2023 年度我参与的董事会专门委员会工作情况如下： 一、独立董事的基本情况 毛磊，1961 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高级工程师。 1997 年 7 月至今，历任宁波永新光学股份有限公司副董事长、总经 ...

江 苏 世 纪 同 仁 律 师 事 务 所 关 于 南 京 波 长 光 电 科 技 股 份 有 限 公 司 2024 年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 （ 草 案 ） 的 法 律 意 见 书 苏同律证字 2024 第 [049]号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C 座 4 层 邮编： 2 10019 电话： +86 25 - 83304480 传真： +86 25 - 833293 | | | | 一、公司符合实行本激励计划的条件 | 2 | | --- | --- | | 二、本激励计划内容的合法合规性 | 4 | | 三、本激励计划涉及的法定程序 | 17 | | 四、本激励计划的信息披露 | 18 | | 五、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 | 19 | | 六、本激励计划涉及的回避表决情况 | 19 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 19 | | 八、结论意见 | 20 | 江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所关于 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法 律 意 见 书 苏同律证字 2024 第[049]号 致 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-007 南京波长光电科技股份有限公司 关于拟与专业投资机构签订合作协议设立产业基金暨关联 交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．相关风险提示：本次公司拟与专业投资机构签订合作协议设立产业基金 可能存在产业基金无法设立、项目投资风险、基金管理风险、产业基金无法完 成预定募集规模等风险，具体风险情况详见本公告"六、本次投资对公司的影 响和存在的风险"之"（二）本次投资可能存在的风险"相关内容，请投资者 注意投资风险。 2．投资标的：波长伯乐超精密光学产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂 定名称，最终以工商登记注册为准，以下简称"波长产业基金"或"基金"） 3．专业投资机构：深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司（以下简称"时 代伯乐创投"） 4．投资规模：波长产业基金规划总体规模不低于人民币 2 亿元。公司作为 基金 LP（有限合伙人）拟出资人民币 4,000 万元，时代伯乐创投作为基金 GP （普通合伙人）拟出资人民币 400 万元，并担任基金管理人。本次出资后，双 ...

关于变更部分募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-008 南京波长光电科技股份有限公司 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日 召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议 案》。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首 次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民 币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不 含税）9,122.05 万元后，募集资金净额为 75,874.29 万元。天职国际会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 8 月 18 日出具了《南京波长光电科技股份有限公司验资报告》（天职业 字[ ...

证券简称：波长光电 证券代码：301421 第 1 页 特别提示 一、《南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光 电"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有 关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记。 激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且上述限制性股票 归属前不得转让、抵押、质押、担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 2,000,000 股，约占本激 励草案公告日公司股本总额 ...

证券简称：波长光电 证券代码：301421 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二零二四年四月 1 声 明 本公司及董事会、监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 特别提示 一、《南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光 电"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有 关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激 励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司深圳分公司进行登记。 激励对象获授的限制性 ...

南京波长光电科技股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2024-004 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次 会议于 2024 年 4 月 7 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件的方式送达。会议由董事长黄胜弟先生召集和主持， 应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名（其中刘敏、毛磊、季学庆、葛军 以通讯方式参加会议），公司监事和高级管理人员列席会议。与会董事以投票方 式对会议审议内容进行表决。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司与专业投资机构签署合作协议设立产业基金 暨关联交易的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于拟 与专业投资机构签订合作协议设立产业基金暨关联交易的公告》。 公司独立董事于 2024 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京波长光电科技股份有限公司变更部分募集资金专户的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对波长光电变更部分募 集资金专户相关事项进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京波长光电科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1252 号），公司已完成首次 向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,893.00 万股。公司每股发行价格人民币 29.38 元，新股发行募集资金总额为人民币 84,996.34 万元，扣除发行费用（不含 税）9,122.05 万元后，募集资金净额为 75,874.29 万元。天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股 ...

2、以上激励对象中，外籍员工WU JUN先生系公司持股5%以上股东、实际控制人一致 行动人吴玉堂、黄玉梅夫妻之子。除此以外，本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事 、其他单独或合计持有公司5%以上股份的股东及公司实际控制人的配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象在本计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、 监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当 次激励对象相关信息。 南京波长光电科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 本激励计划拟授予的限制性股票的分配情况如下表所示： | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 | | 职务/身份 | 性股票数量 | 性股票总数 | 日公司股本总 | | | | | （股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 王国力 | 董事、副总经理 | | 20,000 | 1.0000% | 0.0173% | | 2 唐志平 | ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 南京波长光电科技股份有限公司拟与专业投资机构签订合 作协议设立产业基金暨关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"波长光电"或"公司"）首次公 开发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对波长光电拟与专业投 资机构签订合作协议设立产业基金暨关联交易相关事项进行了认真、审慎的核查， 并发表本核查意见，具体情况如下： 一、与专业投资机构共同投资设立产业基金暨关联交易概述 波长光电于 2024 年 4 月 7 日召开了第四届董事会第六次会议，审议通过了 《关于公司与专业投资机构签署合作协议设立产业基金暨关联交易的议案》，为 了借助专业机构的投资能力，发掘超精密光学产业的投资机会，帮助公司更好完 成产业布局，公司拟与深圳市时代伯乐创业投资管理有限公司（以下简称"时代 伯乐创投"）签订《波长光电产业升级专项基金合作框架协议》（以下简称"《合 ...