广东飞南资源利用股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 广东飞南资源利用股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，杜绝相关 人员利用内幕信息从事内幕交易，维护公司信息披露的公平、公开、公正原则， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文 件和《广东飞南资源利用股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司 内部和外部相关人员，包括但不限于： （一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董 事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由 于所任公司职务或者因与公司业务往来而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人 员、信息披露事务工作人员等； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员；公司控 股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、高级管理人员；公司收购人或者重 大资产交易相关方及其控股股东、实际 ...

本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。公司为自身债务提供担保不适用本制度。 本制度所称"公司及其控股子公司的提供担保总额"，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 风险。 广东飞南资源利用股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司融资与对外担保行为，有效控制融资和对外担保风险， 保护投资者的合法权益和公司财产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《广东飞南资 源利用股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"融资"，是指公司向以银行为主的金融机构进行融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。公司直接融资行为不适用本制度。 广东飞南资源利用股份有限公司 融资与对外担保管理制度 第四条 本制度适用于公司及其全资、控股子公司。 第五条 在公司最近一期经审计合并财务报表 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 套期保值业务管理制度 广东飞南资源利用股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为防范公司套期保值业务，有效防范和控制风险，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规、部门规章、规范性文件 和《广东飞南资源利用股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称套期保值业务，是指为管理外汇风险、价格风险、利率 风险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活 动。 第三条 公司从事套期保值业务的期货和衍生品品种应当仅限于与公司生 产经营相关的产品、原材料和外汇等，且原则上应当控制期货和衍生品在种类、 规模及期限上与需管理的风险敞口相匹配。用于套期保值的期货和衍生品与需管 理的相关风险敞口应当存在相互风险对冲的经济关系，使得相关期货和衍生品与 相关风险敞口的价值因面临相同的风险因素而发生方向相反的变动。 公司不得使用募集资金从事期货和衍生品交易。 第四条 公司套期保值业务主要包括以下类型的交易活动： （一）对已持有 ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第二章 投资者关系管理的基本原则 广东飞南资源利用股份有限公司 投资者关系管理制度 广东飞南资源利用股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司的投资者关系管理工作，进一步保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司投资者 关系管理工作指引》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《广东飞南资源 利用股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制定本制度。 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 广东飞南资源利用股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高公司的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责 力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，推进公司内部制度建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《广东飞 南资源利用股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露重大差错，给公司造成重 大经济损失或造成不良社会影响时的责任认定、追究与处理。 第三条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异以及年报信息披露被证券监管部门认定存在重大差错的其他情形。 年报信息披露重大差错具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国企业 会计准则》及 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 关联交易管理制度 广东飞南资源利用股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 1 （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十二）购买原材料、燃料、动力； （十三）销售产品、商品； （十四）提供或者接受劳务； （十五）委托或者受托销售； 广东飞南资源利用股份有限公司 关联交易管理制度 （十六）关联双方共同投资； （十七）其他通过约定可能造成资源或者义务转移的事项。 第二章 关联人的界定 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 募集资金管理制度 广东飞南资源利用股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称《规范运作指引》）等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《广 东飞南资源利用股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有权利性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。公司董事和高级管理人员应当勤勉 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 广东飞南资源利用股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营 稳健，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等相关法律法规、部门规章、规范性文件和《广东飞 南资源利用股份有限公司章程》（以下简称公司章程）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）其他构成实质性财务资助的行为。 第二章 对外提供财务资助的审批权限及程序 第四条 公司对外提供财务资助，应当经出席董事会会议的三分之二以上的 董事同意并作出决议，及时履行信息披露义务。 1 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过百分之五十的控股子 公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控 ...

广东飞南资源利用股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 广东飞南资源利用股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司董事和高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性 及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和《广东飞南资源利 用股份有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞任、被解除职务等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自 公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 第四条 除本制度第六条规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董 事就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、规范性文件和公司章程、本制度等 规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （ ...

证券代码：301500 证券简称：飞南资源 公告编号：2025-054 广东飞南资源利用股份有限公司 关于修订、制定公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东飞南资源利用股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 8 月 21 日召开 第三届董事会第二次会议，审议通过《关于修订、制定公司相关治理制度的议案》， 具体内容如下： 第三届董事会第二次会议决议。 特此公告。 一、修订、制定原因及依据 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指 引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的 最新规定，结合公司章程相关条款和公司实际情况，公司拟修订、制定相关治理 制度。 | 序号 | 制度名称 | 变动 | 是否需要提交 | | --- | --- | --- | --- | | | | 情况 | 股东会审议 | | 1 | 股东会议事规则 ...