北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东会的 法律意见书 二〇二四年十一月 北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东会的 法律意见书 致：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 北京市中伦（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受金凯（辽宁）生 命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据本法律意见书出具日前 已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等中华人民共和国（以下简称"中国"，为本法律意见书之目的，不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、法规和规 范性文件以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简 称"《股东大会议事规则》"）等有关规定，指派律师出席公司于 2024 年 11 月 8 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于部分募集资金专户完成销户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意金凯（辽宁） 生命科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1115号） 同意注册，金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次向社会 公开发行人民币普通股（A股）21,508,335.00股，发行价格为56.56元/股，本次发 行募集资金总额为1,216,511,427.60元，扣除发行费用105,767,121.02元后，募集 资金净额为1,110,744,306.58元。募集资金已于2023年7月28日到位，上述募集资 金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并于2023年 7月28日出具了安永华明（2023）验字第61232239_A01号《验资报告》。 二、募集资金存放和管理情况 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-032 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司《2024 年第三季度报告》的编制程序、格式及内容 符合相关法律、法规的规定，真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况 和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第三 季度报告》（公告编号：2024-031）。 表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。 本议案已经第二届董事会审计委员会第七次会议审议通过。 1 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五 次会议于2024年10月23日上午9时在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。本 次会议通知于2024年10月18日以当面送达结合邮件方式发出。在保障所有董事充分 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-036 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于召开2024年第三次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 4、会议召开日期和时间： （1）会议召开的时间：2024 年 11 月 8 日（星期五）下午 14 时。 （2）网络投票时间： 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 11 月 8 日 上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网系统 投票的具体时间为 2024 年 11 月 8 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 5、股权登记日：2024 年 11 月 1 日（星期五） 6、会议的召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"公司"）于 2024 年 10 月 23 日召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于提请召开 2024 年第三次临时股东会的议案》。根据《中华人民共和国公司法》的相关 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-035 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金凯生科"） 于2024年10月23日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议， 分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公 司本次使用部分超募资金人民币9,000.00万元永久补充流动资金，保荐人出具 了无异议的核查意见。上述事项尚需提交公司股东会审议。现将有关情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 公司本次募集资金净额为人民币111,074.43万元，在扣除上述募集资金投 资项目资金需求后，公司超募资金为人民币31,074.43万元。 公司于2023年10月21日召开公司第一届董事会第十七次会议、第一届监事 会第十七次会议，于2023年11月9日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过 了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 人民币9,000 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-034 关于使用部分闲置募集资金（含超募资金） 及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金凯生科"） 于2024年10月23日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，分 别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金 管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设需要和公司正常经 营、并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过人民币9亿元（含本数）的暂 时闲置募集资金（含超募资金）及不超过人民币5亿元（含本数）的自有资金进 行现金管理。上述额度的有效期自公司股东会审议通过之日起12个月内有效。在 上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。暂时闲置募集资金（含超募资 金）现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。上述事项尚需提交公司股东会 审议。保荐人出具了无异议的核查意见。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督 ...

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 募集资金使用相关事项的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"公司"）首次公 开发行并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定，对金凯生科本次使用部分超募资金永久补充 流动资金、使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理等事 项进行了审慎核查，出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1115 号）同意注册，金凯生 科首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,508,335.00 股，发行价格为 56.56 元 / 股 ， 本 次 发 行 募 集 资 金 总 额 为 1,216,511,427.60 元，扣除发行费用 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-033 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为：公司《2024年第三季度报告》的编制程序、格式及内容符合 相关法律、法规的规定，真实、准确、完整地反映了报告期内公司的财务状况和经营成 果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年第三季度 报告》（公告编号：2024-031）。 表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。 2、审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管 理的议案》 经审议，监事会认为：公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金 1 一、监事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会 议于2024年10月23日上午10时在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。本次会议通 知于2024年10月18日以当面送达结合邮件方式发 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 was ¥125,202,513.26, a decrease of 18.72% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders was ¥7,198,819.14, down 79.02% year-on-year[3] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥455,661.52, reflecting a decline of 98.66% compared to the previous year[3] - Total operating revenue for Q3 2024 was CNY 387,196,007.94, a decrease of approximately 34% compared to CNY 586,070,790.00 in the same period last year[14] - Net profit for Q3 2024 was CNY 39,290,561.22, significantly lower than CNY 146,205,851.00 in Q3 2023, indicating a decline in profitability[15] - The total comprehensive income for Q3 2024 is CNY 37,805,714.81, down from CNY 150,998,221.41 year-over-year[16] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2024 are both CNY 0.33, compared to CNY 1.56 in the previous year[16] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,288,945,278.31, a decrease of 0.94% from the end of the previous year[3] - The company's total assets as of Q3 2024 were CNY 2,288,945,278.31, slightly down from CNY 2,310,635,609.21 at the end of Q3 2023[14] - Total liabilities increased to CNY 144,846,312.86 in Q3 2024 from CNY 139,630,803.20 in Q3 2023, indicating a rise in financial obligations[14] Cash Flow - Cash inflow from operating activities for Q3 2024 is CNY 463,226,009.40, a decline from CNY 627,559,156.71 in the same period last year[18] - The net cash flow from operating activities for Q3 2024 is CNY 131,914,298.83, compared to CNY 150,648,496.19 in the previous year[18] - The net cash flow from investing activities for Q3 2024 is CNY 101,423,525.56, an improvement from a negative CNY 4,333,541.19 in the same period last year[18] - The net cash flow from financing activities for Q3 2024 is negative CNY 74,996,881.92, compared to a positive CNY 1,068,715,933.47 in the previous year[19] - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2024 amount to CNY 644,881,050.63, down from CNY 1,451,602,633.21 at the end of the previous year[19] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 12,832[7] - The total number of restricted shares decreased from 65,634,680 to 63,705,741, with 27,738,939 shares released during the period[11] - The company reported a significant increase in the number of shares held by major shareholders, with the top ten shareholders holding a total of 34,000,000 shares[11] - The total number of shares held by the top ten unrestricted shareholders has increased, indicating a strengthening of investor confidence[11] Investment and Development - The company plans to increase its investment in new product development, with an additional 16,745,509 shares being added to the restricted stock of Kingchem (China) Holding LLC[10] - The company is focusing on market expansion strategies, particularly in the blue economy sector, as indicated by the investments from the Blue Economy Industrial Investment Fund[11] - The company is committed to enhancing its technological capabilities through ongoing research and development initiatives[11] - Research and development expenses increased to CNY 24,554,055.59 in Q3 2024, compared to CNY 19,440,285.05 in Q3 2023, highlighting a focus on innovation[15] Other Income and Expenses - Other income increased by 241.46% to ¥4,182,903.93, primarily due to increased government subsidies[6] - The company reported a significant increase in other income to CNY 4,182,903.93 in Q3 2024, compared to CNY 1,224,993.36 in Q3 2023, contributing positively to overall financial performance[15] - Total operating costs for Q3 2024 were CNY 358,288,292.32, down from CNY 419,790,484.02 in Q3 2023, reflecting a cost reduction strategy[15] Outlook - The financial outlook for the upcoming quarters remains positive, with expectations of continued growth in revenue and user engagement[11]

中信建投证券股份有限公司 关于对金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 持续督导的培训报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相 关规定，保荐机构于 2024 年 9 月 21 日对金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 （以下称"金凯生科"）到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员 及公司控股股东和实际控制人等相关人员进行了专门培训，并对未到场的相关人 员派发了相关培训资料，督促其认真学习培训内容，本次培训的具体情况如下： 一、培训时间 2024 年 9 月 21 日 逯金才 张 林 中信建投证券股份有限公司 年 月 日 通过线上方式进行培训。 三、培训内容 本次培训内容为创业板上市公司募集资金使用与管理规范，本次培训结合法 律法规及相关案例，从募集资金及存储、使用、变更募集资金用途等方面进行了 讲解。通过本次培训，公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公 司控股股东和实际控制人等相关人员加深了对中国证券监督管理委员会和深圳 证券交易所相关法律、法规、业务规则的理解，有助于进一步提升金凯生科的规 范运作水平。 1 （此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于对金凯（ ...