深圳市博实结科技股份有限公司 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为促进深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作和健康发展，明确公司与各控股子公司（以下简称"控股子公司"、"子公司"） 财产权益和经营管理责任，确保控股子公司规范、高效、有序的运作，提高整体 资产运营质量，最大程度保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件，结合《深 圳市博实结科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制 订本制度。 第二条 本制度所称子公司包括全资子公司，持股比例超过 50%的公司，或 者虽然持股比例未超过 50%，能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协 议或者其他安排能够实际控制，或者公司所持股份的表决权能对被持股公司股东 会的决议产生重大影响的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利。 第四条 本制度适用于公司及公司子公司 ...

深圳市博实结科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市博实结科技股份有限公司 （2025 年 7 月） 第一章 总则 内幕信息知情人登记管理制度 - 1 - 深圳市博实结科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为加强深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相 关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真 实、准确和完整，董事长为主要责任人，并且是 ...

深圳市博实结科技股份有限公司 对外提供财务资助制度 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 提供财务资助行为，健全内部控制，防范财务风险，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规和其他规范性文件的规定，并结合《深圳市博实结科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称的"提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； 1 （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）深圳证券交易所认定 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等。 第三条 本工作细则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。审计委员会成 员由三名董事组成，其中独立董事二名。委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的全 体董事提名，并由董事会选举产生。 深圳市博实结科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为强化深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前防范、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《深圳市博实结科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第六条 审计委员会设 ...

深圳市博实结科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 7 月） 第一条 为进一步完善深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件以及《深圳市博实结科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司可以根据实际情况不定期召开全部由独立董事参加的会议（以 下简称"独立董事专门会议"）。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从 公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且形成讨论意见。独立董事专门会议 主要负责对关联交易等潜在重大利益冲突事项进行事前认可。 第四条 独立董事专门会议可通过现场、通讯方 ...

深圳市博实结科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 7 月） 第一章 总 则 （三）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝 对金额超过 5,000 万元； 1 第一条 为了保护深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东的合法权益，规范公司对外融资和担保事项的管理，规避和降低经营风险，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规、规范性文件及《深圳市博实结科技股份有限公司章程》 等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供抵押、质 押或保证等担保行为，包括公司为其全资及控股子公司提供的担保。 公司及子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外 担保总额以及公司全资及控股子公司对外担保总额的总和。 第二章 对外担保审议及披露程序 第三条 公司的对 ...

深圳市博实结科技股份有限公司 委托理财管理制度 深圳市博实结科技股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 7 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托 理财产品交易行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资 收益，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及 《深圳市博实结科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二章 基本定义及规定 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司(含全 资子公司及控股子公司)在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加 现金资产收益为原则，委托商业银行、信托公司、证券公司、资产管理公司等金 融机构进行投资的行为，包括购买或投资银行理财产品、信托产品、债券、资产 管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他理财对象和理财产 ...

深圳市博实结科技股份有限公司 内部审计制度 （2025年7月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件和《深圳市博实结科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 审计机构和审计人员 （二）提高公司经营的效 ...

深圳市博实结科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 7 月） 第一章 总则 （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 第一条 为进一步规范深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作 和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以 及《深圳市博实结科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘会计师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、 出具审计报告，应当遵照本制度，履行选聘程序。公司选聘会计师事务所从事除 财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经公司董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交公司董事会审议、并由公司股东会决定，不 得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东以及实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， ...

深圳市博实结科技股份有限公司 章程 二〇二五年七月 | 第一章 | 总 则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | | 第一节 股份发行 - | 2 - | | | 第二节 股份增减和回购 - | 4 - | | | 第三节 股份转让 - | 5 - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 5 - | | | 第一节 股东的一般规定 - | 5 - | | | 第二节 控股股东和实际控制人 - | 8 - | | | 第三节 股东会的一般规定 - | 9 - | | | 第四节 股东会的召集 - | 13 - | | | 第五节 股东会的提案与通知 - | 14 - | | | 第六节 股东会的召开 - | 16 - | | | 第七节 股东会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | 董事和董事会 - | 23 - | | | 第一节 董事的一般规定 - | 23 - | | | 第二节 董事会 - | 26 - | | | 第三节 独立董事 - | 31 - | | | 第四节 ...