北京市中伦律师事务所 关于重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 二〇二二年十二月 | 第一部分 引言 3 | | --- | | 一、律师事务所及律师简介 3 | | 二、本所律师制作《法律意见书》及《律师工作报告》的工作过程 4 | | 三、声明事项 6 | | 第二部分 正文 9 | | 一、发行人本次发行的批准和授权 9 | | 二、发行人本次发行的主体资格 9 | | 三、发行人本次发行的实质条件 10 | | 四、发行人的设立 14 | | 五、发行人的独立性 14 | | 六、发行人的发起人（股东）、控股股东及实际控制人 15 | | 七、发行人的股本及演变 15 | | 八、发行人的业务 16 | | 九、关联交易及同业竞争 16 | | 十、发行人的主要财产 17 | | 十一、发行人的重大债权债务 17 | | 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 18 | | 十三、发行人公司章程的制定与修改 18 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 19 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 19 | | 十六、发行人的税 ...

发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关 的其他承诺事项 | 序号 | 项目 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于社保公积金相关情况的承诺函 | 1 | | 2 | 关于规范关联交易的承诺函 | 3 | | 3 | 股东信息披露专项承诺 | 27 | | 4 | 文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 | 29 | | 5 | 关于不占用公司资金的承诺 | 57 | 1 2 重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称"公司")拟申请首次公开发行 人民币普通股(A 股)股票并在创业板上市,本人作为公司的控股股东、实际控 制人,就规范与公司的关联交易事项承诺如下: 1、自本承诺函签署之日起,本人将尽可能地避免和减少本人及本人控制的 其他企业、组织或机构(以下简称"本人控制的其他企业")与公司及其下属企 业之间的关联交易。 2、对于无法避免或者因合理原因而发生的关联交易,本人和本人控制的其 他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定,遵循平等、自 愿、等价和有偿的一般商业原则,履行法定程序与公司签订关联交易协议,并确 保关联交易的价格公允,原则上不偏离 ...

中信证券股份有限公司 关于 重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 上市保荐书 (ID 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二四年九月 重庆新铝时代科技股份有限公司 上市保荐书 目 录 | 日 求 | | --- | | 声 明. | | 第一节 本次证券发行基本情况 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………3 | | 一、发行人基本情况… | | 二、本次发行情况…………………………………………………………………………………………………………………………………… 13 | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况………………………………………………………………………………………………………………14 | | 四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响 | | 公正履行保荐职责情形的说明 | | 第二节 保荐人承诺事项 | | 第三节 保荐人对本 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 审阅报告及财务报表 二〇二四年半年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ace.mof.cov.cn）"进行查 " 重庆新铝时代科技股份有限公司 审阅报告及财务报表 (2024年01月01日至2024年6月30日止) | 目录 | 页次 | | | --- | --- | --- | | 审阅报告 | | 1-2 | | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | | 7-8 | | 财务报表附注 | | 1-99 | 审阅报告 信会师报字[2024]第 ZB11116 号 重庆新铝时代科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审阅了后附的重庆新铝时代科技股份有限公司(以下简称 "新铝时代")的中期财务报表,包括 2024年 6 月 30 日的合并及 母公司资产负债表,截至 2024年 6 月 30 日止六个月期间的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表以及中期财务报表附注。 按照企业会计准则的规定编制中期 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"新铝时代"或"发行人"）首 次公开发行人民币普通股（A 股）并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的 申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创业板上市委员会审议通过， 并已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2024〕 999 号文同意注册。《重庆新铝时代科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市招股意向书》及附件披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报网，www.zqrb.cn； 经济参考网，网址 www.jjckb.cn；中国金融新闻网，网址 www.financialnews.com.cn； 中国日报网，网址 www.chinadaily.com.cn），并置备于发行人、深交所、本次发 行保荐人（主承销商） ...

一、股东大会制度的建立健全和运行情况 股东大会是公司最高权力机构，由全体股东组成。股东大会依法履行了《公 司法》《公司章程》所赋予的权利和义务，并制订了《股东大会议事规则》。 2019 年 12 月 26 日，公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了《公司章 程》和《股东大会议事规则》，建立了股东大会制度，对股东大会的权责和运作 程序做了具体规定。公司股东大会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》 的规定行使权力。 2022 年 12 月 14 日，公司 2022 年第五次临时股东大会会议审议通过了公司 首次公开发行股票并在创业板上市后适用的《公司章程（草案）》，修订了《股东 大会议事规则》。 2024 年 9 月 2 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，修订了《公司章 程（草案）》及《股东大会议事规则》。 重庆新铝时代科技股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、 董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明 深圳证券交易所： 重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）申请首次公开发行股 票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准 ...

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重庆新铝时代科技股份有限公司 募集资金具体运用情况 本次募集资金投向经公司第二届董事会第二次会议、2022 年第五次临时股 东大会审议确定。本次募集资金投资项目的具体情况如下： 一、本次募投项目的具体情况 （一）南川区年产新能源汽车零部件 800,000 套项目 1、项目基本情况 "南川区年产新能源汽车零部件 800,000 套项目"拟由公司全资子公司铝器 时代实施，本项目设计新增 80 万套新能源汽车电池盒箱体产能。 | 序号 | 类别名称 | 投资额（万元） | | --- | --- | --- | | 1 | 建筑工程费 | 20,100.00 | | 2 | 设备购置费 | 47,904.18 | | 3 | 工程建设其他费用 | 4,159.14 | | 4 | 预备费 | 2,109.25 | | 5 | 铺底流动资金 | 5,785.74 | | | 合 计 | 80,058.31 | 2、项目投资概算 3、项目实施进度安排 本项目建设期为 36 个月，包括初步设计及审批、施工图设计、土建施工、设 1 单位：万元 序号 项目名称 投资总额 拟使用募集资 金投入金额 项目备案情况 环评批复情况 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 深圳证券交易所： 重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称"公司"）申请首次公开发行股 票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》 等有关规定，现将审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明如下： 1 （以下无正文，为《重庆新铝时代科技股份有限公司关于审计委员会及其他专门 委员会的设置情况说明》之盖章页） 重庆新铝时代科技股份有限公司 年 月 日 2 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会， 并制定了相应的董事会专门委员会工作细则。 公司战略委员会由何峰、何妤、崔坚 3 名董事组成，其中何峰为委员会主任； 公司审计委员会由韩剑学、何峰、娄燕 3 名董事组成，其中韩剑学为委员会主任； 公司提名委员会由娄燕、何峰、崔坚 3 名董事组成，其中娄燕为委员会主任；公 司薪酬与考核委员会由崔坚、何峰、韩剑学 3 名董事组成，其中崔坚为委员会主 任。 公司董事会各专门委员会自设立以来，严格按照有关法律、法规、《公司章 程》 ...

重庆新铝时代科技股份有限公司 2021 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 审计报告及财务报表 信会师报字[2024]第 ZB10033 号 3-2-1-1 重庆新铝时代科技股份有限公司 审计报告及财务报表 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-14 | | | 财务报表附注 | 1-139 | 3-2-1-2 审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10033 号 重庆新铝时代科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称新铝时代） 财务报表，包括 2021 年 12 月 31 日、2022 年 12 月 31 日及 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2021 年度、2022 年度及 2023 ...