审计报告 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 容诚审字[2025]100Z0041 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 审 计 报 告 容诚审字[2025]100Z0041 号 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称"矽电股份"） 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并 及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以 及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了矽电股份 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度 的合并及母公司经营 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了矽电半导体设备（深圳） 股份有限公司（以下简称矽电股份）2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司 所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2025 年 4 月 27 日出具了容诚审字 [2025]100Z0041 号的标准无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的规定，矽电股份管理层编制了后 附的矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表（以下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总表并保证 其真实、准确、完整是矽电股份管理层的责任。 我们对汇总表所载信息与本所审计矽电股份 2024 年度财务报表时所复核的会 计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面没有发现不 一致。除了对矽电股份实施 2 ...

招商证券股份有限公司 关于矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 增加闲置募集资金现金管理额度的核查意见 招商证券股份有限公司(以下简称"招商证券"或"保荐机构")作为矽电 半导体设备(深圳)股份有限公司(以下简称"矽电股份"或"公司")首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,对矽电股份增加闲置募集资金 现金管理额度的事项进行了核查,具体情况如下: 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意矽电半导体设备(深圳)股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可(2025)138号)同意注册,并经深 圳证券交易所同意,公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 1,043.1819 万 股,每股面值 1.00元,发行价格为人民币 52.28元/股。本次募集资金总额为人 民币 54,537.55万元,扣除发行费用后,实际募集资金净额为人民币 46.352.87 ...

招商证券股份有限公司 关于矽电半导体设备(深圳)股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的核查意见 招商证券股份有限公司(以下简称"招商证券"或"保荐机构")作为矽电 半导体设备(深圳)股份有限公司(以下简称"矽电股份"或"公司")首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,对矽电股份使用募集资金置换 预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金事项进行了核查,具体情况如下; 一、本次募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意矽电半导体设备(深圳)股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可(2025)138 号)同意注册,并经深 圳证券交易所同意,公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 1,043.1819 万 股,每股面值 1.00元,发行价格为人民币 52.28元/股。本次募集资金总额为人 民币 54,537.55 万元,扣 ...

招商证券股份有限公司 关于矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司(以下简称"招商证券"或"保荐机构")作为矽电 半导体设备(深圳)股份有限公司(以下简称"矽电股份"或"公司")首次公 开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 -- 创业板上市公司规范运作》等有关规定,就《矽电半导体设备(深圳) 股份有限公司 2024年度内部控制评价报告》出具核查意见如下; 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保 ...

内部控制审计报告 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 容诚审字[2025]100Z0539 号 四、财务报告内部控制审计意见 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 内部控制审计报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称"矽电股份"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是矽电 股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司章程 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | | 股份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第一节 | | 董事 22 | | 第二节 | | 独立董事 25 | | 第三节 | | 董事会 27 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | | 监事会 34 | | 第一节 | | 监事 34 | | 第二节 | | 监事会 34 | | 第八 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障 独立董事有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范 性文件以及《矽电半导体设备（深圳）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 1 / 3 （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提请召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认 ...

矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为矽电半导体设备（深圳）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、部门 规章和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，在 2024 年的工作中，认真 履行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，依托专业知识为公司经营决策 和规范运作提出意见和建议，并对公司相关事项发表了独立意见，忠实、勤勉尽 责，切实发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履职情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 赵英女士，1966 年 4 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于河南 财经政法大学会计专业，本科学历，高级会计师职称。1993 年至 2009 年，任中 国农村发展信托投资公司南方公司广州保税分公司财务总监；2010 年至 2013 年， 任深圳市众晶鑫合伙税务师事务所审计部经理；2014 年至今，任深圳市中瑞达 税务师事务所有限公司执行董事兼总经理。2019 年 12 月至今，任矽电股份独立 董事。 除在公司担任独立董事职务外，本人及配偶、父母、子女和其他主要社会关 系未在公司或公司附 ...