华润博雅生物制药集团股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用资金制度 （经公司于 2025 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为建立华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）防范 控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司、股东和债权人 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市 规则》）《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《上市公司规范运作》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等有关法律、法规及规范性文件的要求以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售、 相互提 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事后审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《华润博雅生物制药集团股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，依照股东会决议，华 润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）设立董事会审计委员会（以 下简称委员会），并制定本细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计 的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司内部审计部门为委员会日常办事机构，负责日常审计事务、工 作联络等工作。内部审计部门对委员会负责，向委员会报告工作。 第四条 公司提供委员履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书为委员 履行职责提供协助，包括但不限于会议组织、协调相关部门等。 第五条 委员会成员应当勤勉尽责 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 （经公司于 2025 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事、高级管理人员离职事项的管理，保障公司治理稳定性及维护股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件以及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任期 届满、解任等离职情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的 稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 信息披露管理制度 （经公司于 2025 年 10 月 27 日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为确保华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）信息 披露的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规以及 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《创业板上市规则》）及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关法律法规规定，制定本制度。 （二）公司各部门、分公司、全资及控股子公司、参股公司负责人； （三）公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东及其一致行动人 （四）重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 人员； （五）法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规定的其他承担信息披露义务的主体。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有 ...

董事和高级管理人员买卖本公司股票管理制度 （经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司、本 公司）董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，维护证券市场秩序， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等 ...

（经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 华润博雅生物制药集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）独立 董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事履行忠实 与勤勉义务，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称《管理办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等相关规定，公司建立独立董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第二章 任职条件和独立性要求 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）符合本制度第四条规定的独立性要求； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 股东会网络投票管理制度 （经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）股东 会网络投票业务，维护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等 有关法律法规、规范性文件及《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称公司股东会网络投票系统（以下简称网络投票系统）是 指深圳证券交易所（以下简称深交所）利用网络与通信技术，为公司股东非现场 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 第三条 网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称信息公司）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务，方便股东行 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 （经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）董事、高级管理人员的薪酬； （四）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （五）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （六）法律法规、深圳证券交易所有关规定和《公司章程》规定的其他事项。 董事会对委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载 委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 第三条 本细则所称董事是指在本公司担任的独立董事或非独立董事，高管 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人及由《公司章程》规定的其他 高管。 第四条 委员会必须按照法律、法规及《公司章程》的规定，在董事会领导 下开展工作，根据公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 委员会会议提出的建议或提议必须符合法律、法规及《公司章程》的要求。 第一条 为规范公司管理人员的产生，优化董事会组成，进一步建立健全公 司董事和高管的考核和薪酬管理制度，完善公司 ...

（经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 华润博雅生物制药集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为促进华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）的 规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称《上市公司规范运作》）等有关法律法规、规范性文件及 《华润博雅生物制药集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，特 制定本工作制度。 第二章 董事会秘书的地位及任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，为公司与深圳证券交易所的 指定联络人，对董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人 员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务 和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对于董 ...

华润博雅生物制药集团股份有限公司 自愿性信息披露管理制度 （经公司于2025年10月27日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）自愿 性信息披露行为，确保公司自愿性信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切 实保护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称《信息披露管理办法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）等相关法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 自愿性信息披露是指虽未达到《证券法》《信息披露管理办法》《创 业板上市规则》规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由公司进行的自愿性 的信息披露。公司应当根据相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》以及本 制度的规定，及时、公平地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息（以 下简称为"相关事件"），并应保证所披露信息的真实、准确、完整，不得有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 本制度 ...