蓝鲸新闻注意到，类似烟台银行这样的情况也并非个例。此前中国证监会山西监管局关于对晋商银行股 份有限公司采取责令改正措施的决定显示，晋商银行存在《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变 更，未于相关事项发生之日起5个工作日内向中国证监会申请换领许可证等行为，决定对该行采取责令 改正的行政监管措施。 除了以上问题，近年来，银行因基金销售业务违规领罚单已呈常态。从处罚披露的具体信息来看，相关 人员"无证上岗"成为处罚的重灾区，包括基金销售业务部门负责人、分支机构基金销售业务员部门负责 人、基金销售合规风控人员等。 2025年初，天津证监局定对天津农村商业银行采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信 档案。天津农商银行存在基金销售业务部门负责人未取得基金从业资格，且未向天津证监局进行任职备 案；基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。 决定书显示，烟台银行主要存在三项违规问题：一是未有效执行基金销售业务内部控制与风险管理制 度；二是代销部分公募基金产品时，未准确向投资者揭示客户维护费；三是《经营证券期货业务许可 证》记载事项发生变更后，未申请换领。 证监许可[2010887号显示，2010年6月 ...

如果说2025年之前，出海还只是部分公司的选择， 那在2025年之后，出海已经成为了一个"必答题"。 因为对于国内大部分企业来说，海外市场都是远大于国内市场的。 然而，在贸易战、关税壁垒和逆全球化冲击下，当前企业出海的风险和困难比大部分人想象的还要大， 为了提升企业出海的成功率， 我们已经把企业出海最容易失败的地方和重点注意事项逐一梳理好了， 就在最新上线的 《中国企业出海指南》 中。 中国企业出海指南 1.纸质资料《中国企业出海指南》 2.线上课程《境内企业赴美国上市的法律实务解读》 3.梧桐定制笔记本1个 中国企业出海指南 扫码立即购买/试看 《中国企业出海指南》共有 332页 ， 15.5万字 ，9个章节，主要从海外布局、监管要求、股权架构、 审批流程、交易文件、合规风险、税务考量、区域国别等角度出发，全景式梳理了企业出海的实务要 点。 境外选址设厂 从整体思路上考虑问题 属于境外投资的投资活动 操作时间境外投资敏感类项目 境外投资的主要法律文件 0 限制/禁止开展的境外投资 商务流程 境外投资的常见流程与风险 ⊙ ODI备案/核准流程 没有办理ODI备案的后果 发改委备案/核准 3. 境外投资的境 商 ...

Group 1: Company Overview - Wang Zhiquan has officially taken over as the chairman of Huawen Futures as of May 12, 2024, bringing extensive experience from his previous roles at CITIC Futures [1] - Huawen Futures, established in 1995, has a registered capital of 550 million RMB and is a wholly-owned subsidiary of Shanghai Xinhongpu Industrial Group [1] - As of the end of 2024, Huawen Futures reported client equity of 6.83 billion RMB, an increase of 8.7% from the beginning of the year, with an average daily equity of 6.5 billion RMB, up 9.5% [1] Group 2: Compliance Issues - Huawen Futures has faced multiple regulatory penalties over the past year, primarily due to compliance management and audit deficiencies [2] - In early 2025, Huawen Futures was listed among the top ten penalized futures companies, receiving orders for correction due to misleading marketing practices [2] - The Shanghai Securities Regulatory Bureau previously mandated Huawen Futures to rectify issues related to unqualified employees providing trading advice and inadequate marketing oversight [4] Group 3: Regulatory Environment - Since the introduction of the new "National Nine Articles" by the State Council in 2024, the China Securities Regulatory Commission has intensified efforts to enhance futures market regulation [5] - The overall compliance requirements in the futures industry have significantly increased, with multiple companies facing penalties for various violations [5] - Huawen Futures has become a negative example in the industry due to repeated compliance issues, reflecting broader problems in the sector regarding the balance between rapid marketing expansion and compliance [5][6]

下一步，公司拟采取以下方式维持业绩长期稳定增长，包括聚焦核心业务，激活内生增长动能。在财富 管理领域，进一步优化收入结构，大力发展"互联网+投顾"模式。自营投资业务方面，以获得稳定性的 绝对收入为目标，持续完善投研体系和投资系统建设，提升收益稳定性。投行业务方面，深耕优势区 域，重点强化常州等传统优势地区的业务布局。 同时，东海证券将坚定服务实体经济，筑牢合规风控防线，重塑市场形象。严格执行违规问责机制，坚 决杜绝同类事件重演，全力维护资本市场秩序。 此外，东海证券表示，投行业务的发展受经济发展、行业变化、政策调整等多种因素影响。面对复杂的 市场环境，东海证券投行业务将根据公司发展战略，坚持走好差异化、特色化发展之路：聚焦科技创新 和产业创新，丰富产品品种，拓展业务模式，协同内外部资源，更好地服务实体经济，以长期主义的坚 守，耐心资本的投入，切实履行"看门人"职责，以质量第一追求行稳致远。 北京商报讯（记者 郝彦）近日，东海证券收到行政处罚事先告知书，因其担任独立财务顾问未勤勉尽 责，中国证监会拟决定合计罚没其6000万元。 对此，东海证券回应北京商报记者表示，处罚未对公司的经营活动产生重大不利影响，目前公司 ...

南都讯记者赵雨琪朱鹏景7月4日，经国际知名认证服务机构通标标准技术服务有限公司(简称"SGS")评 审，华发集团顺利通过国际ISO37301:2021和国家GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》贯 标认证换证审核(以下简称"换证审核")，体现了华发集团积极与国际先进合规管理管理理念接轨，持续 增强国际国内市场竞争力与品牌影响力。 据介绍，2022年9月14日，华发集团成功获颁ISO37301合规管理体系认证证书，成为在大型综合集团管 控治理所涉及的合规管理领域，全国首家成功通过《企业合规管理办法》和ISO37301:2021合规管理体 系标准评审的企业，也是粤港澳大湾区和广东省首家按国资委要求对标ISO37301国际标准，高标准开 展"合规管理强化年"工作并成功贯标的市属国企。本次换证审核，是继2022年首获认证后，华发集团管 控治理合规管理体系再次获得外部权威认证机构肯定。 按照评审计划，7月2至4日，SGS的合规管理体系认证审核专家组抵达华发集团开展现场评审。为顺利 推进本次换证审核工作，华发集团已提前部署各职能部门合规管理标准化清单建设，进行认证监督审核 前的宣导和动员，各部门积极配 ...

针对上述处罚，太平资产发布公告称，2021年5月至7月，原银保监会对公司开展风险管理及内控有 效性现场检查，指出公司在2015年至2021年期间存在部分高管人员未经任职资格核准实际履职、向监管 部门报送关联方信息档案不完整、保险资金投资非受托人自主管理信托产品等问题。 太平资产表示，上述行为均发生在2021年之前。针对前述事项，公司高度重视，在监管检查发现问 题的第一时间，立行立改，并已完成整改。本次行政处罚不会对公司经营造成重大影响。 公开资料显示，太平资产成立于2006年9月，是中国太平保险集团旗下专业资产管理机构，是国内 首批成立的9家保险资产管理公司之一。2024年，太平资产实现营业收入18.51亿元，同比增长6.67%； 实现净利润9.32亿元，同比下降4.36%。 需要注意的是，近段时间以来，保险资管公司频收大额罚单。6月11日，交银保险资产管理有限公 司（下称"交银保险资管"）发布公告称，公司因存在让渡主动管理职责、投资非受托人自主管理信托产 品、债投计划资金未按约定用途使用、债投计划信用评级机构不符合监管要求、利用受托管理资产为第 三方牟取利益、投资信用增级安排不合规的信托计划、关联方名单与实 ...

Core Viewpoint - Zhejiang Securities has faced regulatory scrutiny due to compliance issues, including misleading statements in private fund sales, which reflects inadequate management practices within its branches [1][2][4]. Group 1: Regulatory Issues - Zhejiang Securities received a warning letter from the Ningbo Securities Regulatory Bureau for misleading statements and promises of investment returns during private fund sales, indicating compliance management deficiencies [1][2]. - The company has been penalized three times this year, with previous violations related to internal control processes and providing disguised financing services [4][6]. Group 2: Financial Performance - In Q1 2025, Zhejiang Securities reported a net income of 5.56 billion yuan, a year-on-year increase of 24.17%, driven by strong performance in brokerage and investment income [1][8]. - The brokerage business generated a net income of 6.91 billion yuan, up 29.96% year-on-year, benefiting from increased trading activity in the A-share market [8]. - Investment income turned from a loss of 1.59 billion yuan in the previous year to a profit of 4.6 billion yuan in Q1 2025, significantly contributing to net profit growth [8][9]. Group 3: Business Challenges - The company's total revenue decreased by 22.89% to 29.94 billion yuan, primarily due to a decline in its futures business, which is the largest revenue source [7][8]. - The futures business revenue dropped significantly, leading to a 45.88% decrease in other business income [7]. Group 4: Strategic Outlook - Zhejiang Securities aims to continue seeking new acquisition opportunities and plans to integrate its management practices with the recently acquired Guodu Securities [9]. - The company is focused on optimizing its business layout and enhancing its core competitiveness in the market [9].

7月4日，浙商证券宁波中山东路证券营业部及工作人员被宁波证监局警示。经查，该营业部工作人 员在销售私募证券投资基金过程中存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，反映出营业部存在合规管理 不到位的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。 就具体细分业务来看，浙商证券2024年经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为23.5亿 元、7.2亿元、3.94亿元、17.35亿元、9.89亿元。相较于2023年，其信用业务和自营业务同比大增。 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定指出，严格规范工作人员 执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合 法权益的行为。 此外，2021年至2024年，该公司经纪业务净收入分别为20.84亿元、18.69亿元、24.72亿元、23.5亿 元。在去年"9·24"行情提振下，多数券商当年经纪业务收入提高，但浙商证券2024年该业务净收入反而 下降。 值得关注的是，浙商证券在2019年并购国开证券9家营业部，2024年完成国都证券34.25%股权收购 并跃居第一大股东。截至20 ...

翻查历史公告发现，公司在2024年6月也曾被国家金融监督管理总局开出大额罚单。主要由于未能有效穿透识别底层资产，以及非标底层资产到期日晚于封 闭式理财产品到期日，被处以罚款250万元。 2024年净利润19.63亿元，黄党贵自2月起担任董事长 中银理财于2019年7月4日正式开业，注册资本100亿元，是中国银行全资子公司，主要从事公募理财产品发行、私募理财产品发行、理财顾问和咨询等资产 管理相关业务。 2024年度信息披露报告显示，截至2024年末，中银理财资产总额193.60亿元，净资产 188.53亿元，产品管理规模1.88万亿元。全年实现营业收入29.58亿元， 净利润19.63 亿元。与其他国有银行的理财子公司相比，中银理财的产品管理规模居第三位，但净利润排名第一。 近日，金融监管总局披露了对中银理财有限责任公司（以下简称"中银理财"）的行政处罚。 公告显示，公司因非标债权投资管理不到位，理财产品投资集中度、流动性不符合监管要求，信息登记管理不到位等违法违规行为，被金融监管总局罚款 1290万元。 | 国家金融监督管理总局 | | | | | 无障碍浏览 累 EN □ | | --- | --- | ...

每经记者｜李宇彤 每经编辑｜魏官红 ｜ 2025年7月2日 星期三 ｜ 7月1日，日本玩具巨头及游戏开发商万代南梦宫发布公告称，收到了东京国税局针对其2021财年至2023 财年的税务更正通知，集团将被追缴约69.97亿日元的补税与地方税（约合人民币3.47亿元）。据公告内 容，公司的数字业务相关研发费用的税务抵扣处理受到指正，以及玩具与模型业务也遭到税务局对相关 交易处理方式的异议。万代南梦宫表示，本次更正通知对2026年3月期的财务业绩影响相对有限，不会 对整体营运构成重大冲击。 点评：万代南梦宫税务更正通知暴露了业务处理上的瑕疵，补税金额虽相对公司体量不大，但可能引发 投资者对公司财务规范性的审视，从而影响对其投资价值的判断。对游戏和玩具板块而言，此事件或促 使同行加强税务合规管理，对板块整体形象产生一定影响。整体市场或对大型企业的财务风险保持更敏 感。 NO.1 完美世界反腐调查：多个工作室核心人员受到查处 7月1日，完美世界发布了针对反腐调查的内部公告。据公告内容，多人在职期间严重违反公司制度及劳 动合同约定，个别员工及供应商负责人的行为已涉嫌违法犯罪，公司已向公安机关报案。涉案员工包括 原百万工作 ...