深圳市深科达智能装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，促进公司规范运作，为独立董事履职创造良好的工作环境， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和《深圳市深科达智能 装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实及勤勉义务。应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程 ...

5月16日，中证中小投资者服务中心（以下简称"中证投服中心"）提名的独立董事候选人杜健获甘肃上 峰水泥（000672）股份有限公司（以下简称"上峰水泥"）股东会表决通过。这是继2024年6月份，通 过"联合股东提名+公开征集表决权"方式为第一医药（600833）提名独立董事之后，第二单由投保机构 提名并成功的独董案例，成为我国独立董事制度改革具体落实的又一实践。 为进一步落实《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》，依据《上市公司独立董事管理 办法》和相关法律及公开征集的有关规定，秉持市场化、法治化原则，4月25日，中证投服中心与相关 机构投资者联合提名杜健为上峰水泥独立董事候选人，并就该独立董事选任议案公开征集表决权。 "目前A股已有两单投保机构公开提名独董案例落地，未来大概率还会有更多类似案例出现，有助于优 化上市公司治理生态。"上海明伦律师事务所律师王智斌对《证券日报》记者表示。 据上峰水泥公告，本次征集表决权共收到8名有效股东授权征集人行使表决权的文件，代表上峰水泥有 效表决权的股份数共1191.21万股，约占上峰水泥股份总数的1.2288%，约占上峰水泥有表决权股份总数 的1.2494%。 ...

第三条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会 计专业人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 本制度所称独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易 所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。提名委员会、薪酬与 考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 山东丰元化学股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 5 月） 第 ...

伴随全国投资者保护宣传日的到来，一系列关乎投资者保护的行动，在证监会的牵头下陆续开启。 与此同时，诸多利好投资者的新尝试正在探索之中。比如，扩大特别代表人诉讼制度适用范围，2024年 金通灵案、美尚生态案均成功适用特别代表人诉讼。 其中，"年度评选十大投资者保护典型案例"与"七大年度投资者保护便民服务和机制创新示范案例"尤为 值得关注。综合17个案例，可以窥见监管严惩资本市场乱象、保护投资者权益的路线图。 再比如，投资者保护机构公开提名独立董事。2024年，第一医药成为第一家由中证中小投资者服务中心 （以下简称"投服中心"）提名独立董事的上市公司。 全面从严监管，仍然是监管工作的主基调之一，这从2024年执法数据中可见一斑。2024年，证监会依法 从严查办证券期货违法案件739件，作出处罚决定592件、同比增长10%；处罚责任主体1327人（家） 次、同比增长24%，市场禁入118人、同比增长15%；向公安机关移送的涉嫌犯罪案件和线索更是达到 178件，同比增速高达51%。 投服中心开提名上市公司独董先河 大股东长期违规占用上市公司资金，是上市公司及其投资人的一大头疼事。对此，监管正在推出更多针 对性措施。其 ...

恒林股份 独立董事工作制度 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人以及其他 与公司存在利害关系的组织或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上 海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名 会计专业人士。 公司董事会下设审计委员会、战略与可持续发展委员会、提名委员会、薪酬 与考核委员会等相关专门委员会。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事过半数并担任召集人，审计委 员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人 恒林股份 独立董事工作制度 士担任召集人。 恒林家居股份有限公司 独立董事工作制度 （经 2024 年年度股东大会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范恒林家居股份有限公司（以下简称公司）独立董事行为，充 分发挥独立 ...

四方光电股份有限公司 独立董事工作制度 四方光电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称《管理办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件 和《四方光电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定 本制度。 第二章 独立董事的任职资格和独立性 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 ...

本报记者 冯雨瑶 2023年9月4日，《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《办法》）正式实施。《办法》实施一年多 来，监管部门"严"字当头，持续强化独董监督效能，压实独董履职责任，上市公司独董面貌焕然一新， 公司治理日渐完善。 在强监管下，独董履职生态有何变化？哪些环节还需要进一步完善？ 近日，通过对贵州辖区履职的多位独董进行采访，《证券日报》记者发现，《办法》实施后，独董履职 渐显既"独"又"懂"新风貌。恰逢"5·15全国投资者保护宣传日"，不少独董对记者表示，希望为上市公司 的规范运作贡献更多力量，为中国资本市场的良性发展添砖加瓦。 监管力度加大 《办法》进一步细化了独董的独立性判断标准，并规定了独董的任职要求和职责。监管对独董履职的督 促力度进一步强化，并对不履职不尽责的行为严肃追责。例如，有派出机构专门发布通知，要求辖区上 市公司独董强化年报监督履职，特别强调对财务造假、资金占用等问题的监督责任。多地证监局通过现 场检查、约谈等方式，对履职不力的独董采取监管措施。 据不完全统计，2024年全年，共有47名独董因未勤勉尽责被采取行政监管措施，较2023年增长35%。例 如，2024年，某上市公司财务造 ...

股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度 的建立健全及运行情况说明 发行人已根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规的规定，建立了由股 东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的治理结构，公司股东大会为公司的 最高权力机构，董事会为公司的主要决策机构，监事会为公司的监督机构，三者 与公司高级管理层共同构建了分工明确、相互配合、相互制衡的运行机制。发行 人自成立以来，公司股东大会、董事会、监事会依法运作，未出现违法违规现象。 公司监事会由 3 名成员组成，设监事会主席 1 名。监事会包括股东代表和适 当比例的职工代表，职工代表的比例不低于三分之一。监事会中的职工代表由公 司职工代表大会选举产生。公司根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，制 定了《监事会议事规则》。报告期，历次监事会会议在召集方式、出席人员、表 决方式方面，均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，决议 内容合法、有效。 二、独立董事制度建立健全及运行情况 公司现有 2 名独立董事，分别为曹松涛、张媛媛，其中张媛媛为会计专业人 士，符合相关规定。 发行人制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》 《总经理 ...

亚士创能科技（上海）股份有限公司 会议资料 地址：上海市青浦工业园区新涛路 28 号 目 录 亚士创能科技（上海）股份有限公司 为了维护全体股东的合法权益，确保亚士创能科技（上海）股份有限公司（以 下简称"公司"）2024 年年度股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大会 的顺利进行，根据《公司法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司股东大 会规则》《公司章程》及公司《股东大会议事规则》的有关规定，特制定如下会 议须知： 一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人 （以下统称"股东"）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事 会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股 东合法权益的行为，公司有权予以制止。 二、请出席股东大会的股东携带有效的持股证明文件，提前 10 分钟到达会 场登记参会资格并签到。未能提供有效持股证明文件并办理签到或迟到的股东， 将不能参加本次股东大会。 三、要求在大会发言的股东，应当在报到时以书面形式向大会会务组登记。 发言顺序按持股或代表股权多少排列先后次序。股东在大会进行中临时要求发言 的，应当先向大会会务组提出申 ...

近年来，独立董事履职风险持续升级。2024年证监会开出多张 "天价罚单"，全年共有 91名 独董因未 勤勉尽责被追责！在监管高压下，独董违规被罚的案例屡见不鲜。 以天瑞仪器案为例， 公司 独董 张某在知悉 内幕信息 后，通过他人账户买入"天瑞仪器"股票金 额达570多万元，遭安徽证监局 罚款250万 元 ；同时作为天瑞仪器的审计委员会主任，为公司 2021年 财务报告虚减营收6.14亿元、利润252万元 ，被证监会警告并 罚款60万元 。 制度解析： 介绍中外证券市场独立董事制度的诞生、发展演变及其改革 实务分析 ：重点解析中国上市公司独立董事制度的具体规定与实践 案例研究： 基于受到独立董事纪律处分、行政处罚、司法裁判的案例，归纳独立董事履职的关 键点和风险，提升履职能力 主主主主主主主主讲讲讲讲讲讲讲讲嘉嘉嘉嘉嘉嘉嘉嘉宾宾宾宾宾宾宾宾：：：：：：：：刘刘刘刘刘刘刘刘运运运运运运运运宏宏宏宏宏宏宏宏 华东政法大学博士研究生导师 中国上市公司协会并购融资委员会副主任 中国上市公司协会独立董事专业委员会委员 刘运宏，中国人民大学民商法学博士，北京大学应用经济学博士后，上海证券交易所经济法学博士 后，研究员。曾在 ...