5月28日，因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，浙江监管局对光大证券一营业部以及相关负责 人采取出具警示函措施的决定。 值得关注的是，今年1月，因存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，上海证监局对光大证券上海一营业部员工采取出具警示函 的行政监管措施。 因违规营销等 一券商营业部及相关负责人收"罚单" 5月28日，浙江监管局发布《关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。 监管重拳出击 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00006262 | ਦੇ 常 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年05月28日 | | ਸਮ 称 | 关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 름 | | 主题词 | | 根据罚单，该营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管 理不到位，违反了《关 ...

监管部门近期针对券商的处罚，暴露出行业在投行展业、人员管理、直播业务等方面仍存在诸多不规范 情形。 统计显示，今年4月，证券公司及子公司、分支机构、证券从业人员共收到行政处罚、行政监管措施及 自律管理措施29单，涉及15家证券公司（含分支机构及从业人员）。从处罚事由来看，罚单主要集中在 投行业务、经纪业务、从业人员管理。分析人士认为，证券公司仍需要强化内控管理，落实业务管理， 强化合规意识宣导，并加强从业人员执业行为管理。 投行业务领域监管动态频发 4月，券商投行业务"罚单"主要集中于发行股票尽职调查不到位、未尽职督导信息披露、内部控制不完 善等方面。 4月18日，深交所发布三份自律监管决定，直指海诺尔环保产业股份有限公司（以下简称"海诺尔"）创 业板IPO项目执业违规问题。作为项目保荐机构的申万宏源证券（000562）承销保荐有限责任公司及其 两名保荐代表人被采取约见谈话监管措施。 根据深交所自律监管决定，深交所现场督导发现，海诺尔存在研发投入相关内部控制执行不到位、研发 费用归集及会计处理不规范等情形，申万宏源及其两名保荐代表人在执业过程中未予以充分关注并审慎 核查，发表的核查意见不准确。此外，还存在核查 ...