| 中信证券股份有限公司 | | | --- | --- | | 关于威海市泓淋电力技术股份有限公司 | | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：泓淋电力 | | 保荐代表人姓名：李亦中 | 联系电话：010-60838582 | | 保荐代表人姓名：刘冠中 | 联系电话：0755-23835900 | | 一、保荐工作概述 | | | 项目 | 工作内容 | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | | | 是 | | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | 是，根据泓淋电力2024年度内部控制自我评价 | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 报告、2024年度内部控制审计报告，发行人有 | | 效执行了相关规章制度。 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次，每月查询募集资金专户情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | | ...

Core Viewpoint - The internal audit system of Hefei Jingsong Intelligent Technology Co., Ltd. aims to standardize internal audit work, clarify responsibilities, ensure audit quality, and enhance operational management and economic efficiency [1][2]. Group 1: Internal Audit Objectives and Responsibilities - Internal audit is defined as an evaluation activity conducted by the internal audit department to assess the effectiveness of internal controls, risk management, and the authenticity and completeness of financial information [1][2]. - The purpose of internal audit is to promote the establishment and improvement of internal controls, effectively control costs, improve management, mitigate operational risks, and increase company value [1][2]. - The board of directors is responsible for the establishment and effective implementation of the internal control system, ensuring the accuracy and completeness of related information disclosures [2][3]. Group 2: Internal Audit Structure - The company has established an audit committee under the board of directors, with a majority of independent directors, including at least one accounting professional [2][3]. - An audit department is set up under the audit committee to supervise the implementation of internal control systems and the authenticity of financial information [2][3]. - The audit department must maintain independence and should not be under the leadership of the finance department [2][3]. Group 3: Audit Procedures and Reporting - The audit department is required to submit an annual internal audit work plan and report to the audit committee within specified timeframes [6][7]. - Internal audits should cover all operational aspects of the company, including sales, procurement, inventory management, and financial reporting [6][7]. - Audit reports must be submitted to the appropriate management level of the audited unit, which is required to implement corrective measures within a specified timeframe [7][8]. Group 4: Information Disclosure and Evaluation - The company must disclose the internal control evaluation report and the internal control audit report alongside the annual report [11][12]. - If significant internal control deficiencies are found, the company must disclose specific details in the governance section of the annual report [12][13]. - The audit committee is responsible for providing written evaluations of the effectiveness of internal controls based on the reports submitted by the audit department [10][11].

上海汇得科技股份有限公司 内部控制制度 上海汇得科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为完善上海汇得科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等法律、法规的规定及《上海汇得科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、管理层和员工共同实施的、旨在合理 实现以下基本目标的一系列控制活动： （一）实现公司发展战略； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保证公司财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； （四）保障公司资产的安全； （五）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （六）遵循国家法律法规和有关监管的要求。 第三条 公司的内部控制应当在遵照下述原则的基础上，实现内部控制的 基本要素与公司内部的各个层级、各项业务和各个环节之间的有机结合： （一）合法性原则：内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府 监管部门 ...

近日，除华夏久盈资产因处于风险处置期，暂缓披露2024年度信息披露报告外，34家保险资管公司2024 年财报均已悉数披露。 数据显示，2024年，保险资管公司累计实现营业收入415.99亿元、净利润185.075亿元，同比分别增长 14.41%、17.4%，其中21家公司实现营业收入与净利润"双增"。 33家公司实现盈利 2024年，34家保险资管公司中，33家实现了盈利。其中，国寿资产、泰康资产、平安资管稳居净利润前 三，分别为38.57亿元、28.43亿元、24.51亿元。太平资本成为唯一亏损机构，2024年亏损0.16亿元。 分析人士指出，保险资管公司业绩普涨得益于两方面：一是资本市场回暖带动投资收益提升；二是行业 在另类投资、权益配置等领域的提前布局。 提升内控管理水平 保险资管公司作为金融市场的重要参与主体，承担着保险资金保值增值的主要职能。在资产规模扩张的 同时，保险资管行业对风险管理的重视程度空前。近期，多家保险资管公司发声，为内部控制优化与全 面风险管理建言献策。 随着金融市场不断发展，保险资管公司面临的操作风险日益复杂多样，对内部控制的要求更加严格。人 保资产表示，2024年7月实施的《银行 ...

证券代码：688318 证券简称：财富趋势 深圳市财富趋势科技股份有限公司 第 1 页 共 31 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2024 年年度股东大会会议须知........03 深圳市财富趋势科技股份有限公司 2024 年年度股东大会会议议程........05 第 2 页 共 31 页 深圳市财富趋势科技股份有限公司 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》、《深圳市财富趋势科技股份有限公司章程》以及 《深圳市财富趋势科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 深圳市财富趋势科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年年度股东大会会 议须知： 一、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代 理人）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代理人）、公司董事、监事、高 级管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他无关人 员进入会场。 二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前半小时到会议现场办理 签到手续，并按规定出示证券账户卡、 ...

浙江信凯科技集团股份有限公司 内部审计制度 浙江信凯科技集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强浙江信凯科技集团股份有限公司及其控股子公司（以下简称 "公司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依 据《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》、证券交易所股票上市规 则等法律法规以及中国证监会的相关规定，结合《浙江信凯科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会（如有）、高级管 理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 第二章 一般规定 浙江信凯科技集团股份有限公司 内部审计制度 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应 ...

Core Viewpoint - Shenzhen Zhitong Electronics Co., Ltd. announced the completion of the voluntary lock-up commitment for its 2021 employee stock ownership plan, which involves 2,340,823 shares, accounting for 0.38% of the company's total share capital, set to expire on May 9, 2025 [2][3][4]. Group 1: Employee Stock Ownership Plan - The second phase of the employee stock ownership plan's lock-up period will end on May 10, 2024, with the commitment to not reduce holdings lasting until May 9, 2025 [2][4]. - The commitment involves a total of 2,340,823 shares, representing 0.38% of the company's total share capital [3][4]. Group 2: Regulatory Measures - The company received an administrative regulatory measures decision from the Shenzhen Securities Regulatory Bureau, citing issues with inaccurate financial disclosures and failure to timely disclose financial assistance and related party transactions [7][8]. - Specific violations include inaccurate performance forecasts for 2023, late disclosure of financial assistance to Hunan Bochuang High-tech Industrial Co., Ltd., and failure to disclose related party transactions in a timely manner [8][9]. - The company is required to submit a written rectification report within 30 days and improve its internal controls and financial reporting practices [10][11].

大连华锐重工集团股份有限公司 董事会审计与合规管理委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理机制，加强内部控制建设，充分发挥审计与合规管理委 员会年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证监会的有关要求 以及《公司章程》 《董事会审计与合规管理委员会实施细则》 《信息 第 1 页/共 4 页 师事务所时，应对年审注册会计师完成本年度审计工作情况及其执 业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见后，提交董事会及股 东会审议；形成否定性意见的，应改聘会计师事务所。 第七条 公司原则上在年报审计期间不得改聘年审注册会计师 事务所。如确需改聘，审计与合规管理委员会应约见前任和拟改聘 会计师事务所，对双方的执业质量做出合理评价，并在对公司改聘 理由的充分性作出判断的基础上，将意见提交董事会决议通过。董 事会审议通过后，公司召开股东会作出决议，并通知前任会计师事 务所参会，在股东会上陈述自己的意见。公司应充分披露股东会决 议及被改聘会计师事务所陈述的意见。 披露管理办法》等有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的 实际情况，特制定本制度。 第二条 审计与合规管理委 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于湖北凯龙化工集团股份有限公司 定期现场检查报告 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：凯龙股份 保荐代表人姓名：仝金栓 联系电话：021-65779433 保荐代表人姓名：王婷婷 联系电话：021-65779433 现场检查人员姓名：仝金栓 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2025 年 5 月 7 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： ? 查阅公司章程及各项公司治理制度； ? 查阅公司的三会会议文件； ? 查看上市公司的主要生产、经营、管理场所； ? 核查上市公司"五独立"情况。 √ 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 业务规则履行职责 √ 程序和信息披露义务 √ 程序和信息披露义务 （二）内部控制 现场检查手段： ? 查阅公司《内部审计制度》 ； ? 查阅内部审计部门和审计委员会的人员构成情况； ? 查阅审计委员会会议文件； ? 查阅公司内部审计部门出具的相关报告； ? 查阅公司对外投资相关管理制度。 √ 计部门 √ 门提交的工作计划和报告等 √ 进度、质量及发现的重大问题等 √ 计工 ...

Core Viewpoint - The 2024 Annual General Meeting of Hainan Yedao (Group) Co., Ltd. will address significant financial challenges, including a substantial decline in revenue and net profit, alongside a focus on governance and operational improvements [1][2][3]. Meeting Agenda - The meeting will cover the announcement of the meeting start, introduction of attendees, reading of meeting rules, and voting on various proposals [1][2]. - The meeting will be held on May 20, 2025, with both on-site and online voting options available [1][2]. Financial Performance - The company reported a revenue of 175.21 million yuan in 2024, a decrease of 21.97% compared to 2023 [3][4]. - The net profit attributable to shareholders was -136.14 million yuan, an improvement from -149.16 million yuan in the previous year [3][7]. - The total assets decreased by 15.09% to 886.39 million yuan, while net assets dropped by 55.71% to 108.36 million yuan [3][4]. Operational Challenges - The decline in revenue is attributed to poor market performance and delays in new product launches, particularly in the liquor and beverage segments [5][6]. - The company faced significant losses due to inventory write-downs and increased credit impairment losses [6][7]. Governance and Management - The board of directors emphasized the importance of maintaining shareholder rights and ensuring efficient meeting procedures [1][2]. - The company plans to enhance management controls, improve operational efficiency, and focus on core business development [15][16]. Proposals for Approval - Key proposals include the approval of the 2024 annual report, financial statements, and the decision not to distribute profits due to negative net profit [21][22]. - The independent directors and audit committee will present their reports for shareholder review [22][23]. Future Plans - The company aims to strengthen its internal control systems and improve communication with investors to foster better relationships [14][15]. - The board will focus on optimizing management practices and expanding financing channels to mitigate debt risks [15][16].