Core Points - The company has established an internal audit system to enhance audit quality and ensure regular and institutionalized internal auditing [1][2] - The internal audit department is responsible for supervising and inspecting the company's business activities, risk management, internal controls, and financial information [2][3] - The audit committee of the board plays a crucial role in guiding and supervising the internal audit department's work [3][4] Group 1: Internal Audit Structure - The company has set up an audit department that reports to the board of directors and the audit committee [2][3] - The audit department must maintain independence and cannot be under the leadership of the finance department [2][4] - The audit department is responsible for evaluating the effectiveness of internal controls and compliance with financial regulations [4][5] Group 2: Audit Responsibilities - The audit department conducts audits on the completeness, rationality, and effectiveness of internal control systems across various departments and subsidiaries [4][5] - It is required to report at least quarterly to the board or the audit committee on the execution of the internal audit plan and any issues discovered [5][6] - The audit department must cooperate with external audit firms and provide necessary support [5][6] Group 3: Audit Procedures and Reporting - The audit department must submit an annual internal audit work plan two months before the end of each fiscal year and an annual report two months after the fiscal year ends [6][7] - Audit projects are initiated based on the audit committee's approval, and the audit department must notify the audited units three days prior to the audit [10][11] - The audit department is required to maintain detailed records of audit evidence and findings, which must be documented and archived [24][25] Group 4: Internal Control Evaluation - The audit department is responsible for evaluating the effectiveness of internal controls and must report any significant deficiencies or risks to the board or audit committee [13][14] - The evaluation report should include the purpose, scope, conclusions, and recommendations for improving internal controls [13][14] - The company must disclose any significant deficiencies in internal controls to the stock exchange if identified [14][19] Group 5: Compliance and Penalties - The audit committee is tasked with overseeing compliance and may recommend penalties for departments or individuals who obstruct the audit process [31][32] - Internal audit staff are protected by law from retaliation for performing their duties [8][31] - Violations of the internal audit regulations may result in disciplinary actions or economic penalties [31][32]

Core Points - The internal audit system of Wuxi Chipeng Microelectronics Co., Ltd. aims to standardize internal audit work, enhance quality, prevent risks, and protect investors' rights [1][2] - The board of directors is responsible for establishing and implementing the internal control system, ensuring the accuracy and completeness of related disclosures [2][3] - The internal audit department operates independently and is responsible for evaluating the effectiveness of internal controls and risk management [3][4] Group 1 - The internal audit is defined as an evaluation activity conducted by the internal audit department to assess the effectiveness of internal controls, risk management, and the authenticity of financial information [1][3] - The internal audit committee consists of three directors, including two independent directors, and is responsible for guiding and supervising the internal audit department [2][4] - The internal audit department must maintain independence and is not allowed to share office space with the finance department [3][5] Group 2 - The internal audit department has the authority to request relevant documents, conduct investigations, and check financial records as part of its audit responsibilities [6][7] - The internal audit process includes developing specific audit plans, notifying the audited units, and compiling audit reports based on findings [8][9] - The internal audit department must submit an annual internal control evaluation report to the audit committee, focusing on the effectiveness of internal controls related to financial reporting and information disclosure [10][11] Group 3 - The internal audit department is required to audit significant external investments, asset purchases and sales, guarantees, and related transactions promptly after they occur [12][13] - The internal audit must ensure compliance with approval procedures and assess the operational status of acquired assets [14][15] - The company must establish a responsibility accountability mechanism for violations of the internal control system, with rewards for compliance and penalties for non-compliance [16][17]

北京亿华通科技股份有限公司 内部审计制度 北京亿华通科技股份有限公司 内部审计制度 二零二五年五月 北京亿华通科技股份有限公 司 内部 审计制度 目 录 北京亿华通科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京亿华通科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化， 发挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》 的规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构及控股子公司的与财务报告相关 的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对本公司各内部机构及控股子公司的内部控制和风险管理 设计的合理性及运行的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 二〇二五年五月 第一章 总 则 公司应当披露审计部专职负责人的学历、职称、工作经历、与实 际控制人的关系等情况，并报上海证券交易所备案。 第一条 为了规范星环信息科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 及各部门、公司控股子公司的内部审计工作，明确内部审计机构 和审计人员的职责，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风 险，增强公司信息披露的可靠性，保护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《星 环信息科技（上海）股份有限公司章程》（下称"公司章程"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度规定了公司审计部及审计人员的职责与权限、内部审计的 工作内容及程序，是公司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计部及审计人员依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司章程等规定，对公司内部控制和 风险管理制度的有效性，财务信息的真实性、完整性，经营活动 的效率和效果以及公司职能部门签订的合同等进行监督和评价工 作。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目 ...

昆山亚香香料股份有限公司 内部审计制度 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情况，检查被 审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对象预决算执行和财 务收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 昆山亚香香料股份有限公司 第一章总则 第一条 为规范并保障公司内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审 计经常化、制度化，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、 提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计 工作的规定》、 《中国内部审计准则》等法律、法规及深圳证券交易所的有关规定 和《昆山亚香香料股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司及具有 重大影响的参股公司。 ...

润泽智算科技集团股份有限公司内部审计制度 润泽智算科技集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为加强润泽智算科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工 作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则》《企业 内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规，以及《润泽智算科技集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于润泽智算科技集团股份有限公司及下属各公司。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种监督、评价和建议活动。具体包括监督被审计对象的内部控制制度 运行情况，检查被审计对象会计账目及相关资产及企业经营状况，监督被审计对 象预决算执行和财务收支，评价重大经济活动 ...

金富科技股份有限公司 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强对金富科技股份有限公司（以下简称"公司"）、控股子公 司以及具有重大影响的参股公司的内部监督，防范和控制风险，增强信息披露的 可靠性，合理保证公司与财务报告和信息披露事务相关的业务符合国家有关法律 法规要求，保护投资者的合法权益，根据《审计署关于内部审计工作的规定》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律法规及规范性文件以及《金富科技股份有限公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审 计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经 营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层和全体员工共同 实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一 ...

华熙生物科技股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 5 月） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的内部审计工作，发挥内部审计在强化内部控制、改善风险管理、 完善公司治理结构、促进公司目标实现的作用，保护公司及股东的合法权益， 依据《中华人民共和国审计法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》、《内部审计基本准则》、《企业内部控制 基本规范》等相关法律、法规、规范性文件和《华熙生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是公司内部独立、客观的确认和咨询活 动，旨在增加企业价值和改善运营。通过系统化、规范化的方法，评价并改 善风险管理、财务信息、内部控制和治理过程的效果，帮助公司实现经营目 标。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员 实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效 果，促进企业实现发展战略。 第三条 内部审计对董事会负 ...

General Principles - The internal audit system of the company is established to standardize internal audit work and ensure the internal audit institution exercises its powers according to relevant laws and regulations [1][2] - The internal audit system is designed to prevent and control risks, enhance the reliability of information disclosure, and protect the legitimate rights and interests of investors [4][5] Organization and Personnel - The internal audit institution is responsible to the board of directors and reports its work to the audit committee [3] - The internal audit institution must maintain independence and should not be under the leadership of the finance department [3] Responsibilities and Requirements - Internal audit refers to the evaluation activities conducted by the internal audit institution on the effectiveness of internal controls, risk management, and the authenticity and completeness of financial information [4] - The board of directors is responsible for the formulation and effective execution of the internal control system [4][8] - The audit committee is responsible for reviewing financial information and supervising internal and external audit work [4] Specific Implementation - The internal audit institution should focus on the integrity, rationality, and effectiveness of internal control systems and conduct checks at least every six months [6][7] - The internal audit institution is required to report on the execution of the internal audit plan and any issues discovered during the audit process [7][10] Information Disclosure - The audit committee must issue an annual internal control evaluation report based on the evaluation report from the internal audit institution [6][10] - The company is required to disclose the annual internal control evaluation report and the internal control audit report from the accounting firm simultaneously with the annual report [10]

烟台石川密封科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护烟台 石川密封科技股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管 理，提高经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国审计 法》、《中华人民共和国公司法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、等法律、 法规、规范性文件及《烟台石川密封科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司审计部依据国家相关法律法规 及本制度的规定，对本公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效率和效果； （三） 保障公司资产的安全； （四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控 股、控制的所有关联企业（以下简称"子公司"）。 第 ...