湖南和顺石油股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公 司的证券投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产的安全， 维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规、业务规则，以及《湖南和 顺石油股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指新股配售或者申购、股票及存托凭证投 资、债券投资以及上海证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度证券投资规范的范围： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资。 第三条 公司证券投资的原则： （一）公司 ...

珠海冠宇电池股份有限公司 为保证珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年股票期 权与限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利进行，进一步完 善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司员工的积 极性，使其更诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战 略和经营目标的实现，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《珠海冠宇电池股份有限公司章程》《珠海冠宇 电池股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定， 并结合公司的实际情况，特制定《珠海冠宇电池股份有限公司 2025 年股票期 权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公 ...

累积投票制实施细则 二〇二五年八月 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州环投永兴集团股份有限公司（下称"公司"）法人 治理结构，规范公司董事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件以及《广州环投永兴集团股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司的实际情 况，制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称的累积投票制是指公司召开股东会选举两名以上董 事时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权 股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权数，股东拥有的投票权数等 于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的投票权数集 中投票选举一位候选董事，也可以分散投票给数位候选董事。 广州环投永兴集团股份有限公司 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，不包括由职 工代表担任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适 用于本实施细则的相关规定。 第四条 公司在选举或更换董事时，应当实 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 博通集成电路（上海）股份有限公司 对外担保管理制度（2025 修订版） 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范博通集成电路（上海）股份有限公司 （下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产 安全，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国 民法典》 （以下简称《民法典》）、 《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上 市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保，公司应按照本制度规定执行。 第六条 公司对外担保应当遵循合 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 博通集成电路（上海）股份有限公司 董事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 （2025版） 第一章 总则 第一条 为加强对博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露与监督和管理，根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》 （以 下简称《证券法》） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》 等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易 等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载 在其信用账户内的公司股份。 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 存在下列情形之一的 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）投 资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提 高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司与投资者关系 管理工作指引》 《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章 程》）及其他有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及 ...

第五条 公司控股子公司的关联交易，视同公司行为，适用本制度规定。 博通集成电路（上海）股份有限公司 关联交易决策制度 博通集成电路（上海）股份有限公司 关联交易决策制度（2025 修订版） 第一章 总则 第一条 为规范公司交易与关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《博通集成电路（上海） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露 规范。 第四条 公司与关联方之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平等 自愿、等价有偿的原则，合 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 重大投资和交易决策制度 博通集成电路（上海）股份有限公司 （十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）； -1- 博通集成电路（上海）股份有限公司 重大投资和交易决策制度 （十二）上海证券交易所（以下简称"上交所"）认定的其他交易。 上述购买、出售的资产不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包 含在内。 第五条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之 一的，须由董事会审议通过，并应当及时披露： 重大投资和交易决策制度（2025 修订版） 第一条 为确保博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）重 大投资和交易决策的作出合法、合理、科学、高效，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法 规则》） 律、法规、规章和《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规 ...

博通集成电路（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 博通集成电路（上海）股份有限公司 信息披露管理制度（2025 版） 第一章 总则 第一条 为规范博通集成电路（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称《管理办法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规 则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》 等相关法律、法规及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》 （以下简称《公 司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"， 指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 能产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称的"信息 披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人， 重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产 管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 ...

第一条 为规范公司董事会专门委员会运作，提高公司董事会决策水平，加强公司 治理，维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》 博通集成电路（上海）股份有限公 司 董事会专门委员会工作规程 博通集成电路（上海）股份有限公司 董事会专门委员会工作规程（2025 修订版） 博通集成电路（上海）股份有限公司 董事会专门委员会工作规程 第一章 总 则 （以下简称《公司法》）、 《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 $$\mathbb{L}$$ 市公司独立董事履职指引》《上市公司审计委员会工作指引》等相关法律、行政法规、 规章、监管规则及《博通集成电路（上海）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》） 的规定制定本工作规程。 第二条 公司董事会设立审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 3 个专门委 员会，以下统称"各专门委员会"。 第三条 各专门委员会对董事会负责，向董事会报告。 第四条 各专门委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉 尽责。 第五条 公司应当为各专 ...