中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京 诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》等相 关规定，对诺思兰德 2024 年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）向不特定合格投资者公开发行 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超 过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售 和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行， 发行价格为 6.02 元/股，初始发行规模 3 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-033 北京诺思兰德生物技术股份有限公司内部控制制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度于 2025 年 4 月 23 日经第六届董事会第十六次会议审议通过，无需提 交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第一章 总则 第一条 为加强北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律 法规及《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等规定，结合《北京诺 思兰德生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部控制"是为了保证公司战略目标的实现，而对公 司战略制定和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排，是 ...

二、 2024 年度履职情况 2024 年度，本人积极参加公司召开的董事会会议、股东大会会议，本着勤 勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并根 据自己的专业知识和经验，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独 立董事的义务。 （一）出席会议情况： 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-027 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（任自力） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2024 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 等有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求， 认真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会 议并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-022 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 拟续聘 2025 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司拟聘任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为 2025 年年度的审计 机构。 1. 基本信息 会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 1 月 18 日 组织形式：特殊普通合伙 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 8 年审计服务，上期审计收费 43 万元。本期审计费用未确定。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 注册地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 首席合伙人：王增明 2024 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-034 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2024 年年度报告业绩说明会预告公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 （一）会议召开时间：2025 年 4 月 28 日（星期一）15:00-17:00。 （二）会议召开地点 本次年度报告业绩说明会将采用网络方式召开，投资者可登陆中证网"中证 路演中心"（https://www.cs.com.cn/roadshow/）参与本次年报业绩说明会。 三、 参加人员 董事长兼总经理：许松山先生； 副总经理：聂李亚先生、韩成权先生、赵磊先生； 财务总监、董事会秘书：高洁女士； 保荐代表人：丁邵楠先生。 四、 投资者参加方式 本次说明会采用网络方式召开。 为充分听取投资者意见，提升交流的针对性，现就本公司 2024 年年度报告 业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者 可于 2025 年 4 月 28 日（星期一）15:00-17:00 登录中证网"中证路演中心" ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-024 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份 百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机 构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高 级管理人员及主要负责人； （七）独立董事最近十二个月内未曾经具有第一项至第六项所列举情形； （八）独立董事不是法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-030 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和北京诺思兰德生物技 术股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细 则》等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认 真履职。现将董事会审计委员会对公司 2024 年度审计机构中审亚太会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）"或"中 审亚太"）履职评估情况汇报如下： 一、2024 年度审计机构的基本情况 会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 1 月 18 号 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 20 层 2206 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-025 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（王英典） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人作为北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2024 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》 等有关法律、法规及《独立董事工作制度》和《公司章程》的相关规定和要求， 认真履行独立董事职责，及时了解公司的经营状况，按时出席公司召开的相关会 议并认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事 的作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人现任北京师范大学教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，中国成人 教育协会健康智慧教育专业委员会理事长、北京生物工程学会副理事长以及北京 上市公司协会独立董事工作委 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-028 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上 市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》及《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会委员在 2024 年度任期内勤勉尽责， 积极开展工作，认真履行职责。现将 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 截至报告期末，公司第六届董事会审计委员会由徐辉、王英典、许日山三名 委员组成，其中徐辉、王英典为公司独立董事，独立董事占审计委员会成员总数 的 2/3。主任委员由独立董事、专业会计人士徐辉担任，审计委员会成员符合监 管要求及《公司章程》等相关文件的规定。 二、2024 年度审计委员会会议召开情况 2024 年度，公司董事会审计 ...

一、基本情况 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-015 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于获得发明专利证书的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到美国 专利和商标局（United States Patent and Trademark Office）颁发的发明专 利证书，具体情况如下： 发明名称：HUMAN HEPATOCYTE GROWTH FACTOR MUTANT AND USES THEREOF （人肝细胞生长因子突变体及其应用） 专利权人：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 专利号：US012264186B2 二、对公司的影响 "HUMAN HEPATOCYTE GROWTH FACTOR MUTANT AND USES THEREOF（人肝细胞 生长因子突变体及其应用）"的 PCT（国际专利合作条约）国际专利申请，目前 已获得日本、韩国、美国发明专利授权，尚有欧洲的专利申请处于审查阶 ...