令计师事务所（转珠善通合伙） ii Certified Public Accountants (Special Genera 审计报告 上会师报字(2024)第 4343 号 无锡晶海氨基酸股份有限公司全体股东: 无锡晶海氨基酸股份有限公司 审计报告 上会师报字(2024)第 4343 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 一、审计意见 我们审计了无锡晶海氨基酸股份有限公司(以下简称"无锡晶海")财务报表, 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、 合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了无锡晶海 2023 年 12 月 31 目的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则,我们独立于无锡晶海,并履行了职业道德方面 ...

无锡晶海氨基酸股份有限公司 2023 年年度权益分派预案公告 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-057 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司将以权益分派实施时股权登记日应分配股数为基数，如股 权登记日应分配股数与目前预计不一致的，公司将维持分派总额不 变，并相应调整分派比例，后续将发布公告说明调整后的分派比 例。实际分派结果以中国证券登记结算有限公司北京分公司核算的 结果为准。 二、 审议及表决情况 (一) 董事会审议和表决情况 本次权益分派预案经公司 2024 年 4 月 22 日召开的董事会审议 通过，该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，最终预案以 股东大会审议结果为准。 (二) 监事会意见 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第三届监事会第二十二次会议，审 议通过《关于公司 2023 年度权益分派预案的议案》。议案表决结果： 同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案不涉及关联交易事项，无需 回避表决。本议案尚需提交 2023 ...

证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-056 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 2024 年 4 月 22 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审 议通过了《关于向关联方出租办公场地的议案》。表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事李松年、李琼回避表决。 2024 年 4 月 22 日，公司召开了第三届监事会第二十二次会议审 议通过了《关于向关联方出租办公场地的议案》的议案，表决结果 ：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 上述关联交易事项提交董事会审议前，已经公司第三届董事会第 二次独立董事专门会议审议通过。根据《公司章程》和《关联交易 管理制度》的相关规定，本次关联交易无需公司股东大会审议。 （三）本次关联交易不存在需经有关部门批准的情况 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于向关联方出租办公场地的公告 一、关联交易概述 （一）关联交易概述 根据无锡晶扬生物科技有限公司（以下简称"晶扬生物"）经营需 要，拟向无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简 ...

Financial Performance - In 2023, the company's operating revenue reached ¥389,062,366.11, a slight increase of 0.66% compared to ¥386,514,841.53 in 2022[26] - The net profit attributable to shareholders decreased by 17.01% to ¥53,405,601.20 from ¥64,350,101.53 in the previous year[26] - The gross profit margin for 2023 was 32.76%, compared to 31.89% in 2022[26] - The basic earnings per share fell by 19.72% to ¥1.14 from ¥1.42 in 2022[26] - Total assets increased by 79.47% to CNY 750,219,591.30 compared to CNY 418,010,228.97 in 2022[28] - Total liabilities rose by 122.18% to CNY 163,158,525.72 from CNY 73,434,479.66 in the previous year[28] - Net assets attributable to shareholders increased by 70.37% to CNY 587,061,065.58 from CNY 344,575,749.31 in 2022[28] - Cash flow from operating activities increased by 37.43% to CNY 128,265,580.87 compared to CNY 93,328,181.43 in 2022[28] - The company maintains a current ratio of 3.21, down 23.39% from 4.19 in the previous year[28] - Investment income increased by 407.24% to ¥3,272,086.38, reversing losses from the previous year due to reduced foreign exchange contract engagements[60] Market Position and Strategy - The company plans to continue expanding its amino acid product development and production capabilities[20] - The company is focused on clean production technologies and aims to enhance its market position in the pharmaceutical manufacturing industry[20] - The company has established long-term stable partnerships with well-known clients such as Nestlé and Abbott in the pharmaceutical sector[36] - The company’s products are exported to North America, Europe, and Asia-Pacific, indicating a strong international market presence[36] - The company has established a competitive advantage in the pharmaceutical application field, positioning itself as a major supplier of amino acid raw materials for domestic pharmaceutical formulation[52] - The company aims to become a global leader in the high-end amino acid industry, focusing on technological innovation and enhancing product quality to meet high-end market demands[118] - The company plans to increase its market share by leveraging its strong reputation, brand advantages, and customer resources, while expanding sales channels[120] Research and Development - The company invested CNY 19.82 million in R&D during the reporting period, accounting for 5.09% of its operating income[46] - The number of R&D personnel increased from 52 to 65, with the proportion of R&D staff in total employees rising from 18.18% to 20.97%[93] - The company is developing γ-aminobutyric acid using fermentation methods, targeting a product purity of 99.5%[96] - The company has a research project on L-arginine and glutamic acid, aimed at optimizing production processes to increase sales revenue[95] - The company has partnered with Jiangnan University to establish a joint research institute focused on synthetic biology, aiming to develop high-value biological products[199] Environmental and Social Responsibility - The company emphasizes the importance of clean production in the amino acid industry, driven by stricter environmental regulations and a focus on sustainable development[115] - The company has established a comprehensive environmental emergency response plan and regularly conducts drills to ensure effective handling of environmental incidents[112] - The company has maintained compliance with national environmental regulations, with effective control over waste emissions and pollution[112] - The company has committed to social responsibility by ensuring timely payment of labor wages and providing social insurance for employees[111] Corporate Governance and Shareholder Information - The company has a total loan amount of 9,514,392.81 RMB from Ningbo Bank, with a starting date of August 15, 2023, and an interest rate of 6%[171] - The board of directors consists of 6 members, while the supervisory board has 3 members, and there are 3 senior management personnel[178] - The company’s chairman and general manager, Li Songnian, holds 38,760,000 shares, representing 62.12% of the total shares[181] - The total number of shares held by the top ten shareholders is 48,452,259, accounting for 77.65% of the total shares[158] - The company has strategic investors who subscribed to the public offering of shares, with a lock-up period of 6 months[159] Operational Efficiency and Production - The company achieved an 80% reduction in wastewater discharge and a 90% decrease in ammonia concentration through innovative production techniques[195] - The company has developed a high-purity production process for branched-chain amino acids, enhancing product quality and market competitiveness[195] - The company successfully developed products that meet EP standards in the purification of tryptophan using new separation media[196] - The company reduced ammonia nitrogen content in fermentation wastewater by 90% through innovative extraction processes[196] Risks and Challenges - The company is facing risks related to the potential loss of high-end technical talent due to industry competition[127] - There is a risk of new product registration delays due to ongoing regulatory changes, which may prevent timely market entry[127] - The company reported no significant changes in major risks during the reporting period[128] - The company holds overdue trust products amounting to 20 million yuan, with uncertainty regarding the recovery of principal and interest[127]

东方证券承销保荐有限公司 关于无锡晶海氨基酸股份有限公司 关联交易的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为无锡 晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"无锡晶海"或"公司"）本次向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对无锡晶海关联交易事项进 行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 根据无锡晶扬生物科技有限公司（以下简称"晶扬生物"）经营需要，拟向无锡 晶海租赁办公场地，并签署办公房屋租赁合同。租赁期间 12 个月，租赁面积 50 平 米，租赁金额含税 1 万元。 二、关联方基本情况 名称：无锡晶扬生物科技有限公司 住所：无锡市锡山区东港镇新巷村西任巷 注册地址：无锡市锡山区东港镇新巷村西任巷 企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股) 成立日期：2019 年 9 月 3 日 法定代表人：董亮 实际控制人：董亮 注册资本：12,000,000 元 实缴资本：12,000,000 元 主营业务：生物基材 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于无锡晶海氨基酸股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为无锡 晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"无锡晶海"或"公司"）本次向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关规定，对无锡晶海2024年度日常关 联交易预计的事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 根据公司业务发展及生产经营情况，公司对 2024 年度可能发生的日常性关联交 易进行预计，具体情况如下： | 关联交易类别 | 主要交易内容 | 预计2024 年发 生金额 | 年与关联 2023 方实际发生金 | 预计金额与上年 实际发生金额差 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 异较大的原因 | | | | | 额 | （如有） | | 购买原材料、燃料 | | | | | | 和动力、接受劳务 | | | | | | 销售产 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》等 相关规定，无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司在任独立董事陈坚、李苒洲的独立性情况进行评估并出具了 专项意见。 根据独立董事向董事会提供的关于独立性情况的自查报告，结合 其他相关资料，董事会就独立董事的独立性形成如下结论： （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人 员未在公司或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已 发行股份百分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司 已发行股份百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各 自的附属企业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及 证券代码：836547 证券简称：无锡晶 ...

一、会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-061 无锡晶海氨基酸股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"上会"）作为公司 2023 年 度财务报告出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有 资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对上会在 2023 年度的审 计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 2、聘任会计师事务所履行的程序 经公司第三届董事会第十二次会议及 2022 年度股东大会审议， 同意公司聘任上会作为公司 2023 年年度审计机构。公司独立董事对 该事项发表了事前认可意见及独立意见。 二、会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册 ...

无锡晶海氨基酸股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 4344 号 上会会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 上海 t and the 会计师 李务所(转张书通合伙) i Contilied Public Slocountants (Special General Partnership) 无锡晶海氨基酸股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 贵公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监 管指引第 8 号一上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告(2022)26 号) 和北京证券交易所《关于做好上市公司 2023 年年度报告披露相关工作的通知》 (北证办发(2023)224 号)的规定,编制后附的"无锡晶海氨基酸股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表"),并 保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于无锡晶海氨基酸股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为无锡晶海 氨基酸股份有限公司（以下简称"无锡晶海"或"公司"）向不特定合格投资者公开发行 股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所上市公司持续监 管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关规定，对无锡晶海 2023 年度募集资金存放与使用情况进行专 项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 无锡晶海于 2023 年 9 月 28 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意无 锡晶海氨基酸股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许 可〔2023〕2262 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司 本次发行的发行价格为 16.53 元/股，募集资金总额人民币 25,786.80 万元，减除发行 费用人民币 2, ...