致：无锡晶海氨基酸股份有限公司 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第二次临时股东 大会于 2024 年 2 月 8 日 14 时在无锡晶海氨基酸股份有限公司会议室召开。上海 市广发律师事务所经公司聘请，委派孙薇维律师、张晓雯律师出席现场会议，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则 （2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律法规、其他规范性文件 以及《无锡晶海氨基酸股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 就本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、会议议案、 表决方式和表决程序、表决结果和会议决议等出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说 明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一 切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之 处。 在本法律意见书中，本所律师根据《股东大 ...

北交所首次覆盖报告 投资评级：增持（首次） zhuhaibin@kysec.cn 证书编号：S0790522080007 津药药业、华恒生物、梅花生物为有一定差异的可比公司。全球氨基酸市场规模 2021 年 261.9 亿美元，2022-2030 年 CAGR 或达 7.5%。国内企业基本已实现中 低端氨基酸产品替代，并正在逐步实现高端高附加值氨基酸产品的进口替代。 1、 老点与看点 . 1.1.2、 公司高附加值领域有酷酸赖氨酸等形成营收,组氨酸等技术储备 . 产品与供应流程:侧重3种支链或基酸,自有发酵及提取工艺 同行比较：向梅花生物采购,津药药业亦涉及氨基酸原料药………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 18 图表目录 图 1: 北交所首次覆盖报告 表 12: 3 / 23 无锡晶海是国内具备一定优势的通过生物制造方式规模化生产氨基酸产品的企 业之一，氨基酸原料药系列产品种类及生产规模位居行业前列，是复方氨基酸注射 液的主要原料，在国 ...

证券代码：836547 证券简称: 无锡晶海 公告编号：2024-016 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于变更公司注册资本、公司类型、经营范围及修 订<公司章程>并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、修订内容 根据《中华人民共和国公司法》及《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红（2023 年修订）》等相关规定，公司拟修订《公 司章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | 修订后 | | --- | --- | | 第二条 无锡晶海氨基酸股份有限公 | 第二条 无锡晶海氨基酸股份有限公司 | | 司（以下简称"公司"）系依照《公司 | （以下简称"公司"）系依照《公司法》 | | 法》和其他有关规定成立的股份有限 | 和其他有关规定成立的股份有限公司。 | | 公司。 | 公司系由无锡晶海氨基酸有限公司 | | 公司系由无锡晶海氨基酸有限公司整 | 整体变更设立的股份公司，在无锡市行政 | | 体变 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于无锡晶海氨基酸股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为无锡 晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"无锡晶海"或"公司"）本次向不特定合格投 资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第9号——募集资金管理》等有关规定，对无锡晶海调整募集资金投资项目拟投入募 集资金金额事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 无锡晶海于 2023 年 9 月 28 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意无 锡晶海氨基酸股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许 可〔2023〕2262 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司 本次发行的发行价格为 16.53 元/股，募集资金总额人民币 25,786.80 万元，减除发行 费用人民币 2,704.00 万元（不含税）后，募集资 ...

一、募集资金基本情况 2023 年 12 月 12 日，无锡晶海氨基酸股份有限公司发行普通股 15,600,000 股，发行方式为采用战略投资者定向配售和网上向开通 北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合，发行价格为 16.53 元 /股，募集资金总额为 257,868,000.00 元，实际募集资金净额为 230,827,955.07 元，到账时间为 2023 年 12 月 4 日。公司因行使超 额配售选择权取得的募集资金净额为 35,576,669.08 元，到账时间为 2024 年 1 月 11 日。 二、募集资金使用情况 （一）募集资金使用情况和存储情况 证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-012 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 截至 2024 年 1 月 11 日，公司上述发行股份的募集资金使用情况 具体如下： | 单位：元 | | --- | | 账户名称 | 银行名称 | 账 ...

证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-028 无锡晶海氨基酸股份有限公司 内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 经 2024 年 1 月 22 日第三届董事会第二十二次会议审议通过。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级 管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全。 无锡晶海氨基酸股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权 益，依据《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等有关法 律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本 内部审计制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由 ...

证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-018 无锡晶海氨基酸股份有限公司 股东大会制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 经 2024 年 1 月 22 日第三届董事会第二十二次会议审议通过。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案尚需提交 2024 年第二次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 无锡晶海氨基酸股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范无锡晶海氨基酸股份有限公司的公司行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《无锡晶海氨基酸股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及《公司章 程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按 ...

证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-011 无锡晶海氨基酸股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 22 日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十次 会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 的议案》，同意公司根据本次发行的募集资金实际情况，对本次募集 资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 2023 年 9 月 28 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意无 锡晶海氨基酸股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2023〕2262 号），同意公司向不特定合格投资者 公开发行股票的注册申请。公司本次发行股数 17,940,000 股（超额 配售选择权行使后），发行价格为人民币 16.53 元/股，募集资金总额 为人民币 296,5 ...

证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-027 无锡晶海氨基酸股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 经 2024 年 1 月 22 日第三届董事会第二十二次会议审议通过。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 无锡晶海氨基酸股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应无锡晶海氨基酸股份有限公司(以下简称"公 司")战略发展需要、规范高级管理人员的聘选工作，建立健全公司 高级管理人员的薪酬考核制度，确保公司内部审计工作的及时性和 专业性，根据《公司法》《无锡晶海氨基酸股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")及其他有关规定，公司董事会特设立战略 委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，并制定本 工作制度。 第二条 各专门委员会对董事会负责，并根据《公司章程》、本 制度和董事会赋予的权限行使职权。 第二章 专门委员会的组成 ...

证券代码：836547 证券简称：无锡晶海 公告编号：2024-026 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、 审议及表决情况 经 2024 年 1 月 22 日第三届董事会第二十二次会议审议通过。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案尚需提交 2024 年第二次临时股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 无锡晶海氨基酸股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 无锡晶海氨基酸股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善无锡晶海氨基酸股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、监事及高级管理人员的薪酬管理，建立科学 有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、监事与高级管理人员 的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中国人民共和国 公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、规范性文件及《无锡 晶海氨基酸股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》")的规 定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用 ...