北京昭衍新药研究中心股份有限公司 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称"高管人员"）的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规 则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）、《香港联合交易所有限公司上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"，"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）、《香港上市规则》 附录 C1 的《企业管治守则》、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高管人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高管人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保证公司规范、健康发展，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《" 香港上市规则》"）、 《证券及期货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称"《证券及期货条例》"）等有 关法律法规、规章规定及《北京昭衍新药研究中心股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"的含义根据《香港上市规则》及《公司章程》确 定、"实际控制人"的含义根据《公司章程》确定。 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相关 规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织（上市公司 及上市公司控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制 ...

第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持公 司股份的数据和信息，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并 每季度检查董事、高级管理人员买卖公司股票的披露情况。 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及中国 证监会颁布的《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《证券及期货条例》（香 港法例第 571 章）（以下简称"《证券及期货条例》"）等有关法律法规、规范性 文件的规定，为规范管理北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员持有公司股份的变动事宜，特制订本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，其所持本公司股份还 包括记载在其信用账户 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程 二零二五年十月 1 | 北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程 | 3 | | --- | --- | | 第一章 总则 3 | | | 第二章 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 股份 5 | | | 第四章 股东和股东会 | 13 | | 第五章 董事会 | 34 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 51 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 53 | | 第八章 通知和公告 | 60 | | 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 62 | | | 第十章 修改章程 | 65 | | 第十一章 争议解决 | 66 | | 第十二章 附则 | 66 | 北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程 北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程 第一章 总则 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 章程 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指引》、《国务院 关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章 程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称"《试 行办法》"）、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》（证 监海函[1995]1 号，以下简称"证监海函"）、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件的要 求，以及《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本规则。 第二条 证券部 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开 2 次定期会议，由董事长召集，定期会议于会议召 开 14 日以前书面通知全体董事。 第四条 定期 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公 司证券发行注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港联合交易所有限公司"以下简称"香 港联交所"）等有关法律、法规和规范性文件的要求，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司在中国境内通过公开发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公 司债券、权证等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司 实施股权激励计划募集的资金。 公司在 H 股市场募集资金管理按《香港联合 ...

第一条 为了规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护投资者 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《" 证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称《" 管理办法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、香港证券及期货事 务监察委员会出具的《内幕消息披露指引》等法律、法规、规范性文件以及《北 京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 第三条 公司证券部是负责公司信息披露事务的常设机构，具体负责公司内 幕信息的监管及信息披露工作。董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证 券事务代表协助董事会秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券交 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为保证北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作和公司独立董事依法行使职权，完善独立董事议事程序，完善独立董事制 度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事在公司治理中的 作用，维护公司和董事的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港 联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）、《北京昭衍新药研究中心股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司股票上市地其他有关法律、 法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 公司独立董事议事时，应严格遵守本制度规定的程序，行使法律、 行政法规、部门规章以及《公司章程》赋予的职权。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 股东通讯政策 第一章 原则 第二条 本公司的董事会（以下简称"董事会"）应负责： （一） 与股东持续保持对话及鼓励他们与本公司积极沟通；及 （二） 建立股东通讯政策（以下简称"本政策"）及定期检讨本政策以确保其成效。 第二章 目的 第一条 北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"本公司"）致力向本公司 的股东（以下简称"股东"）及其他利益相关者（包括有意投资人士）提供均衡及容易 理解的本公司资料。 第三条 本政策旨在： 第三章 沟通渠道 第四条 公司通讯 （一） 根据香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）证券上市规则（以 下简称"香港上市规则"）所界定，"公司通讯"乃指本公司发出或将予发出以供其任何 证券的持有人参照或采取行动的任何文件，其中包括但不限于本公司的下列文件：（a） 董事会报告、年度账目连同核数师报告以及（如适用）财务摘要报告；（b）中期报告 及（如适用）中期摘要报告；（c）会议通告；（d）上市文件；（e）通函；及（f） 委派代表书。 1 （一） 提升与股东及其他利益相关者的有效沟通； （二） 鼓励股东积极与本公司建立密切关系；及 （三） 促使股东有 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 股东提名人选参选公司董事程序 第一章 公司章程条文 第一条 有关股东提名人选参选北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公 司"）董事的条文载列于公司之章程（以下简称"章程"）第一百二十八条，该章程自公 司股东会审议通过起生效（且可经不时修订）。 第二条 章程第一百二十八条的原文节录如下： 董事会、单独或者合并持有公司1％以上股份的股东有权向董事会提出非独立董事候 选人的提名，经董事会征求被提名人意见并对其任职资格进行审查后，向股东会提 出提案。 第四条 于公司刊发大会通告后，若股东拟提名个别人士（以下简称"候选人"）于 1 独立董事的提名方式和程序应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。 第二章 香港联合交易所有限公司证券上市规则的规定 第三条 根据香港联合交易所有限公司证券上市规则（以下简称"香港上市规则"） 第13.70条及13.74条，公司必须遵守以下规定： 第三章 股东提名人选参选董事的程序 • 如公司在刊发股东会通告后，收到一名股东提名某名人士于股东会上参选董 事的通知，公司必须刊登公告或发出补充通函； • 公告或补充通函内须包括该被提名参选董事人士按上 ...