北京昭衍新药研究中心股份有限公司 第三条 董事会秘书是公司与证券交易所之间的指定联络人，董事会秘书或 代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其 相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券部，由董事会秘书分管其工作。 第二章 董事会秘书的任职条件 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为完善北京昭衍新药研究中心股份有限公司（下称"公司"）治理结 构，规范董事会秘书工作，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）（前 述上市规则合称"上市地上市规则"和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章 程》（下称"《公司章程》"）及其他相关规定，制定本细则。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠 实、勤勉地履行职责。 （二）具备履行职责所必需的财务、管 ...

（一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东及关联方垫付各种款项；公司为 控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资金；公司为控股股东 及关联方代偿债务；控股股东不及时偿还公司承担对其的担保责任而形成的债务； 及其他在没有商品和劳务对价情况下，公司提供给控股股东及关联方使用资金；公 司与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。 1 第一条 为了维护北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）、公 司全体股东及公司债权人的合法利益，杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发 生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）等有关法律法规、证券交易所监管规则以及《北京昭衍新药研究中心股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 控股股东，指持有公司股本总额百分之五十以上的股东 ...

第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第一章 总则 第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《香港联合交易所有限公 司上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1 的 《企业管治守则》、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第六条 提名委员会委员由公司董事担任，任期与董事会任期一致，均为三 年，委员任期届满，可以连选连任，但是独立董事作为委员的连续任职不得超过 六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据本章的规定补足委员人数。 第七条 董事会秘书承担提名委员会的日常事务。 1 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信 息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信 息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公开发行证券的公司信息 披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件以及《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《北京昭衍新药研究中心股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《公司信 息披露管理制度》"）等规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行 或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，导致年报信息披露重大差错 ...

对外投资管理制度 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了加强北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投 资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香 港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）和《北京昭衍新药研究中心股 份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为。包括基金投资、投资成立子公司、向子公司追加投资、与其他 单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减以及股票、期 货风险投资及委托理财等。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策、公司股 票上市地证券交易所的上市规则，符合公司长远发展计划和发展战略， ...

第一章 总则 北京昭衍新药研究中心股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东会规则》、《境 内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称"《试行办法》"）、《关 于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》（证监海函[1995]1 号， 以下简称"证监海函"）、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通 知期限等事项规定的批复》（国函[2019]97 号）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港联合交易所有限公司"以下 简称"香港联交所"）等法律、法规、规范性文件和《北京昭衍新药研究中心股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的 上市规则、《公司章程》以及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》（以下简称《" 民法典》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香港联合交易所有限 公司"以下简称"香港联交所"）等有关法律、法规和规范性文件的要求，以及《北 京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司及其控股子公司以第三人身份为他人提 供的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇 票担保、开具保函的担保等。公司为其控股子公司提供的担保视为对外担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理任投资评审小组组 长，另设副组长一至二名。 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策民主性和科学性，提高重大投资决策的效益和 决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《香港联合 交易所有限公司上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》 附录十四的《企业管治守则》、《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 4 名董事组成，其中至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之 ...

北京昭衍新药研究中心股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，提高内部审计工作质量， 防范和控制公司风险，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》、 《审计署关于内部审计工作的规定》、公司股票上市地上市规则等相关法律、法 规、规范性文件和《北京昭衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内控制 度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公司 所处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险。内部 ...

投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强北京昭衍新药研究中心股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会 公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系 管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，"香 港联合交易所有限公司"简称为"香港联交所"）和其他法律、法规以及《北京昭 衍新药研究中心股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司与投资者关系管理应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律、法规、规章及上海证券交易所（以下简称"上海交易所"，与香港联交所以 下合称"交易所"）和香港联交所有关业务规则的规定。 第三条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同 ...