上海电力股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市线注新城新业籍8号UOC时代大贝A座5-8层。12度。23据 Ithors St 8 12 and 23 Slock A. UEF. Times Building No. 1 Kever Han (;Quotiang Filex Sire Harsgers; THI 0571 HIll?Ne99 | Fax 0671 88879000 www.zhopa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mgf.qqz.g）"进行查询 "进行变得手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.mac.gor.cn）"进行查询 。" " = 目 录 中国杭州市线江新城新业路3号UDC时代大前共理3-8层 12川:23塘 thors 5-8 12 and 23 Blocked, LCS Times Building ** | Althor Road Qualyang New City Hillingtons. Red (11) 400-1290 - Fee 05 1-55279000 www.zhcpa.c ...

上海电力股份有限公司关于国家电投集团财务有限 公司 2023 年度风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的要求，上海 电力股份有限公司（以下简称"本公司"）通过查验国家电投集团财务有限公司（以下简称 "财务公司"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料，并审阅了包括资产负债表、利润 表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了 评估，形成财务公司 2023 年度风险评估报告，具体如下： 一、财务公司基本情况 国家电投集团财务有限公司（以下简称"财务公司"或 "本公司"）是经中国银行业 监督管理委员会深圳监管局深银监复[2004]186 号批准的非银行金融机构。企业统一社会信 用代码 911100001922079532，法定代表人：尹国平，注册资本 75 亿元。注册地：北京市西 城区西直门外大街 18 号楼金贸大厦 3 单元 19-21 层。 经营范围包括：经营集团成员单位的下列人民币金融业务及外汇金融业务；对成员单位 办理财和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付； 经批准的保险代理业务；对成员单 ...

上海电力股份有限公司 独立董事敬登伟 2023 年度述职报告 本人敬登伟作为上海电力股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，2023 年我严格按照《公司法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定和要求， 本着"恪尽职守、勤勉尽责"的工作态度，认真出席股东大 会和董事会会议，认真审议各项议案，切实维护了公司和全 体股东的合法利益，对促进董事会的科学决策、公司的规范 运作和高质量发展起到了积极作用。现将 2023 年度履行职 责情况报告如下： 一、基本情况 敬登伟，男，1977 年 12 月出生，博士学历。现任西安 交通大学教授、油气水多相流研究所所长，本公司独立董事。 二、独立董事年度履职情况 （一）董事会及股东大会参会情况 本人于 2023 年 12 月 27 日经公司股东大会选举成为公 司独立董事。2023 年作为独立董事候选人参加了一次董事会。 2023 年，本人参加了独立董事履职学习线上培训，学习 了上市公司运作框架、上市公司的内部控制与独董职责、信 息披露监管、独立董事规范履职等内容，持续提升履职所需 的专业知识和能力， ...

证券简称：上海电力 证券代码：600021 编号：2024-024 上海电力股份有限公司 （四）会议应到监事 6 名，亲自出席监事 5 名，冯鸣监事委托唐兵监事行使 表决权，符合《公司法》和《公司章程》规定。 二、监事会审议及决议情况 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 （一）上海电力股份有限公司第八届监事会第十二次会议的召开符合有关法 律、行政政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （二）本次监事会会议通知和会议材料于 2024 年 3 月 20 日以电子方式发出。 （三）本次监事会会议于 2024 年 3 月 29 日以现场结合视频的方式召开。 （一）同意《公司 2023 年度监事会工作报告》，并提交股东大会审议。 该议案6票同意，0票反对，0票弃权。 （二）同意《公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告》，并提 交股东大会审议。 该议案 6 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2023 年，公司实现利润总额 44.04 亿元，归 ...

第二条 上海电力成立金融业务风险预防处置领导工作 组（以下简称"领导工作组"），由上海电力总经理任组长， 为领导工作组风险预防处置第一责任人，上海电力财务负责 人任副组长，成员包括上海电力财务主管部门、董事会办公 室、法律主管部门、风险内控主管部门等相关人员。领导工 作组负责组织开展金融业务风险的防范和处置工作。对金融 业务风险任何单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他 人隐瞒、缓报、谎报。 第三条 上海电力风险预防处置领导工作组作为风险应 急处置机构,一旦财务公司发生风险，应立即启动应急预案, 并按照规定程序开展工作。 第四条 对金融业务风险的应急处置应遵循以下原则： （一）统一领导，分级负责。金融业务风险的应急处置 工作由领导工作组统一领导，对董事会负责，具体负责金融 业务风险的防范和处置工作。 上海电力股份有限公司关于在国家电投集团财务有 限公司金融业务的风险应急处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解上海电力股份有 限公司（以下简称"上海电力"）在国家电投集团财务有限 公司（以下简称"财务公司"）金融业务的风险，维护资金 安全，保证资金的流动性、盈利性，特制定本应急处置预案 。 第 ...

中信证券股份有限公司关于 上海电力股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 | 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海电力 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘永泽 | 联系电话：021-20262083 | | 保荐代表人姓名：刘纯钦 | 联系电话：021-20262083 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海电力股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2022]1123 号）核准，上海电力股份有限公司（以下简称 "上海电力"、"公司"）于 2022 年 7 月 27 日向特定对象发行股票 199,579,448 股，股票面值为人民币 1.00 元/股，发行价格为 6.17 元/股，募集资金总额为 1,231,405,194.16 元，扣除各项不含增值税发行费用人民币 707,547.17 元，募集 资金净额为人民币 1,230,697,646.99 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司非公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》 （XYZH/2022BJAA50454）。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐 ...

证券简称：上海电力 证券代码：600021 编号：临 2024-25 上海电力股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ● 拟每股派发现金红利 0.20 元人民币（含税）。 ● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本 发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调 整情况。 ● 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 一、2023 年年度利润分配方案内容 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度母公司净利润 231,003,640.52 元人民币，加上年初未分配利润 739,697,636.25 元人民币，分 配 2022 年度红利 98,586,027.58 元人民币，扣除永续债利息 159,881,454.70 元 人民币，提取当年度盈余公积 23,100,364.05 元人民币，2023 年末可供分配利润 余额为 ...

上海电力股份有限公司 独立董事唐忆文（已离任）2023 年度述职报告 2023 年我严格按照《公司法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》《公司章程》等有关规定和要求，本着"恪尽职 守、勤勉尽责"的工作态度，认真出席股东大会和董事会会 议，认真审议各项议案，切实维护了公司和全体股东的合法 利益，对促进董事会的科学决策、公司的规范运作和高质量 发展起到了积极作用。现将 2023 年度履行职责情况报告如 下： 一、基本情况 唐忆文，女，1968 年 7 月出生，硕士研究生学历。现任 上海社会科学院经济研究所副所长。2023 年 12 月 29 日，因 任期届满，我辞去公司独立董事职务，并同时辞去公司董事 会相关专业委员会委员职务。 二、独立董事年度履职情况 （一）董事会及股东大会参会情况 2023 年度，我本着勤勉尽责的态度，出席并认真审阅了 公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，最大限 度发挥自身专业优势，提出了合理的意见和建议。我以独立、 客观、谨慎的态度形式表决权，认真审议董事会及专门委员 会的各项议案，对各项议案均表示同意，未提出异议、反对 ...

中信证券股份有限公司关于 上海电力股份有限公司 2021 年向特定对象发行 A 股股票持续督导保荐总结报告书 | 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海电力 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘永泽 | 联系电话：021-20262083 | | 保荐代表人姓名：刘纯钦 | 联系电话：021-20262083 | 上海电力股份有限公司（以下简称"上海电力"、"公司"）2021 年向特定 对象发行 A 股股票于 2022 年 7 月 27 日在上海证券交易所主板上市。中信证券 股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为公司 2021 年向特定 对象 A 股股票的保荐机构及持续督导机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 截至本保荐总结报告书出具之日，公司 2021 年向特定对象发行股票的持续 督导期已届满，募集资金已经使用完毕，募集资金专户已全部销户。根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等 相关法规和规范性文件的要求，保荐机 ...

上海电力股份有限公司董事会审计与风险 委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司董 事会审计委员会运作指引》等相关规范性文件，以及《公司 章程》《公司董事会审计委员会实施细则》的规定，公司董 事会审计与风险委员会始终坚持认真、规范、有效地履行审 计委员会职责,现就 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计与风险委员会会议召开情况 报告期内，审计与风险委员会积极履行职责，监督公司 外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内 部控制并提供真实、准确、完整的财务报告，具体如下： | 序 | 日期 | 会议名称 | 议案名称 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 1 | 2023/1/ 2023 | 年第一次董事会审计委员 | 关于公司与关联方共同投资新能源产业合作 | | | 30 | 会会议 | 平台的议案 | | 2 | | | 公司 2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算 | | | | | 报告 | | | 2023/3/ 2023 | 年第二 ...