证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-026 3、2022 年 7 月 29 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事 会办理股权激励相关事宜的议案》，关联股东已就相关议案回避表决。 三一重工股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 重要内容提示： 鉴于公司 2023 年度业绩考核指标未达到公司 2022 年限制性股票激励计划 规定的解锁条件，公司拟注销激励对象 2022 年已获授但未解锁的第一期 限制性股票共计 10,762,200 股，该事项尚需公司股东大会审议。 2024 年 4 月 26 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第八 届董事会第十九次会议和第八届监事会第十八次会议，审议通过《关于回购注销 部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激 ...

三一重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 伍中信 本人作为三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023年度按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规以及《公司章程》等有关规定履行职责，充分发表独 立意见，依法进行表决，有效促进了公司的规范运作。现将本人履行 独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 伍中信，男，1966 年 8 月生，我国第一位财务学博士后，国务 院特殊津贴专家，海南大学管理学院二级教授，海南大学、湖南大学、 湘潭大学博士生导师。曾任湖南财政经济学院院长，湖南大学会计学 院院长，湖南财经学院财政会计系主任，湖南省财政厅厅长助理，第 十一届、第十二届全国政协委员，湖南省第十届人大常委会委员，第 十届全国青联委员，中国致公党中央委员、湖南省委副主委，湖南省 青年社会科学工作委员会主席。现任湖南省财务学会会长，湖南省会 计学会副会长，中国会计学会常务理事、会计基础理论专业委员会副 主任，中国商业会计学会副会长，中国财务学年会共同主席，财政部 "会计名家"，财政部"中国 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-018 三一重工股份有限公司 第八届监事会第十八次会议决议公告 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 二、审议通过《2023 年年度报告及报告摘要》 监事会对公司 2023 年年度报告及报告摘要进行了审核，认为： 2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公 司内部管理制度的各项规定； 1、公司 2023 年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整； 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十八次会议于 2024 年 4 月 26 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事 3 人，实际参加 表决的监事 3 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了 以下议案： 3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的 各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司 2023 年度的经 ...

三一重工股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70045452_G01号 三一重工股份有限公司 三一重工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了三一重工股份有限公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三一 重工股份有限公司董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，三一重工股份有限公司于 2023 年 ...

三一重股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《董 事会专门委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员会现就 2023 年度履职情况向董事会报告如下，请各位董事予以审议。 一、审计委员会基本情况 公司现任第八届董事会审计委员会主任委员为伍中信先生（独立 董事），委员为周华先生（独立董事）、席卿女士（独立董事）。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办 法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，公司于 2023 年 8 月 30 日 召开第八届董事会第十四次会议，对第八届董事会审计委员会委员进 行调整，调整前：伍中信先生（主任委员、独立董事）、黄建龙先生、 周华先生（独立董事），调整后：伍中信先生（主任委员、独立董事）、 周华先生（独立董事）、席卿女士（独立董事）。 主任委员由具备会计或财务管理相关专业经验的独立董事担任， 符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度要求。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开 5 次 ...

目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1 – 7 | | 已审财务报表 | | | 合并资产负债表 | 8 - 10 | | 合并利润表 | 11 - 12 | | 合并股东权益变动表 | 13 - 14 | | 合并现金流量表 | 15 - 16 | | 公司资产负债表 | 17 - 18 | | 公司利润表 | 19 | | 公司股东权益变动表 | 20 - 21 | | 公司现金流量表 | 22 - 23 | | 财务报表附注 | 24 - 228 | | 补充资料 | | | 1. 非经常性损益明细表 | 1 | | 2. 净资产收益率和每股收益 | 2 | 三一重工股份有限公司 已审财务报表 2023年度 三一重工股份有限公司 审计报告 安永华明（2024）审字第70045452_G04号 三一重工股份有限公司 三一重工股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会 计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国 注册会计师职业道德守则，我们独立于三一重工股份有限公司，并履行了职业道德方 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 17,662,094, a decrease of 0.73% compared to CNY 17,787,615 in the same period last year[4]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 1,580,101, representing an increase of 4.21% from CNY 1,511,612 in the previous year[4]. - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.1867, reflecting a growth of 4.24% from CNY 0.1786 in the previous year[5]. - Net profit for Q1 2024 reached CNY 1,623,296, representing an increase of 3.64% compared to CNY 1,566,229 in Q1 2023[18]. - Operating profit for Q1 2024 was CNY 1,851,943, up 6.36% from CNY 1,741,235 in Q1 2023[18]. - The total comprehensive income for Q1 2024 was ¥244,165, compared to a loss of ¥77,719 in Q1 2023[26]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was CNY 4,377,294, a significant increase of 374.98% compared to a negative cash flow of CNY 1,570,177 in the same period last year[5]. - Cash inflow from operating activities in Q1 2024 was CNY 21,550,623, an increase from CNY 21,074,992 in Q1 2023[20]. - Cash outflow from operating activities in Q1 2024 was CNY 17,173,329, down from CNY 22,666,851 in Q1 2023[20]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥2,794,739 in Q1 2024, contrasting with a net inflow of ¥2,223,383 in Q1 2023[28]. - Cash flow from investing activities generated a net inflow of ¥2,431,503 in Q1 2024, compared to a net outflow of ¥3,172,360 in Q1 2023[28]. - Cash flow from financing activities resulted in a net inflow of ¥2,878,160 in Q1 2024, compared to a net outflow of ¥1,514,541 in Q1 2023[28]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 154,569,079, an increase of 2.23% from CNY 151,202,320 at the end of the previous year[5]. - The company's total liabilities reached RMB 83,916,598 thousand, compared to RMB 82,029,367 thousand, showing a growth of about 2.3%[15]. - Total current liabilities were reported at RMB 58,002,109 thousand, up from RMB 54,415,056 thousand, marking an increase of approximately 6.5%[15]. - The company's cash and cash equivalents reached RMB 20,086,198 thousand, up from RMB 18,071,827 thousand year-over-year[13]. - The company's total equity increased to 20,414,574 thousand RMB from 20,142,743 thousand RMB year-over-year[24]. Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 819,717[9]. - SANY Group Co., Ltd. held 29.23% of the shares, amounting to 2,480,088,257 shares, with 422,627,942 shares pledged[9]. - Shareholders' equity attributable to the parent company was CNY 69,494,977, up 2.14% from CNY 68,039,937 at the end of the previous year[5]. Research and Development - Research and development expenses for Q1 2024 were CNY 1,293,539, a decrease of 8.08% from CNY 1,407,427 in Q1 2023[17]. - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥83,882, down from ¥101,034 in Q1 2023[25]. Other Financial Metrics - The company reported non-recurring gains and losses totaling CNY 234,031 for the period[6]. - The weighted average return on equity was 2.35%, an increase of 0.05 percentage points compared to 2.30% in the previous year[5]. - Financial expenses for Q1 2024 were CNY 155,429, a significant increase from a negative CNY 93,456 in Q1 2023[17]. - The company reported investment income of ¥359,417 in Q1 2024, significantly higher than ¥113,213 in Q1 2023[25].

三一重工股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定和要求， 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）对安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）2023 年度的履职情况进行 了评估。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 8 月 1 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 见等与公司管理层和董事会成员进行了充分的沟通。 安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事 H 股企业审计资格， 在美国公众公司会计监督委员会（USPCAOB）注册，是中国首批获 得证券期货相关业务资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富 的执业经验和良好的专业服务能力。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 30 日，公司召开第八届董事会第十一次会 议，审议通过《关于续聘 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2024-017 三一重工股份有限公司 第八届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十九次会议于 2024 年 4 月 26 日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表决的 董事 9 人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案： 一、审议通过《2023 年度总裁工作报告》 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 本议案提交董事会审议前，公司第八届董事会审计委员会2024年第一次会议 已审议通过，全体委员一致同意将本议案提交董事会审议。 二、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 表决结果： 9 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 四、审议通过《2023 年度财务决算报告》 三、审议通过《2023 年年度报告及报告摘要》 本议案提交董事会审议前，公司第八届董事会审计 ...

三一重工股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、上海证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。独立董 事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行 思考判断，并且形成讨论意见。 - 1 - 第二章 议事规则 第五条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，且每年 至少召开一次会议。会议应于会议召开前 3 日以邮件、邮寄、电话等 方式通知全体独立董事。 经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制，但召集人 应当在会议上作出说明。 第六条 独立董事专门会议可 ...