国投资本股份有限公司 对国投财务有限公司的风险持续评估报告 法定代表人：崔宏琴 注册地址：北京西城区阜成门北大街 2 号楼 18 层 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证 及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付； 经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单 位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与 贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清 算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及 融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销 成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投 资；成员单位产品的买方信贷。 二、 国投财务风险管理基本情况 （一）控制环境 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，国投资本股份有限公司（以下 简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下简称国投财务） 《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负 债表、利润表、现金流量表等在内的国投财务的定期财务报 告，对国投财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、 国投财务基本情况 ...

国投资本股份有限公司 2024 年第二次独立董事专门会议决议 国投资本股份有限公司 2024 年第二次独立董事专门会议于 2024 年 8 月 28 日以通讯方式召开。本次会议应出席会议的独立董 事 3 人，实际出席会议的独立董事 3 人。会议审议并通过了以下 议案： 审议《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险持 续评估报告》 全体独立董事一致认为公司与国投财务相关关联交易价格参 考市场价格公允定价，不影响公司独立性，公司与国投财务公司建 立银企合作关系遵循了公平、自愿、诚信的原则，没有发生损害公 司及公司股东利益的情况，符合公司和股东的长远利益。公司在国 投财务的存款安全性和流动性良好，未发生国投财务因现金头寸 不足而延迟付款的情况，未发现国投财务的风险管理存在重大缺 陷，公司与国投财务之间发生的关联存贷款等金融业务风险目前 处于可控范围之内。全体独立董事一致同意此议案提交董事会审 议。 (本页无正文,为国投资本股份有限公司 2021年第二次独立董 事专门会议决议之签署页) 独立董事签字: 张 敏 蔡洪滨 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 特此决议。 白文宪 2024 28 日 3 (本页无 ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 重要内容提示： 一、可转换公司债券发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070 号）核准，公司于 2020 年 7 月 24 日公开发行了 8,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 80 亿元，期限为发行之日起 6 年。 1 股票代码：600061，股票简称：国投资本 转债代码：110073，转债简称：国投转债 转股价格：9.55 元/股 转股时间：2021 年 2 月 1 日至 2026 年 7 月 23 日 2024 年 8 月 11 日至 2024 年 8 月 23 日，国投资本股份有限公司（以下简称"公 司"）股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%（7.64 元/股）， 预计有可能触发转股价格向下修正条件。若触发条件，公司将召开董事会审议 决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-047 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 10 月 26 日，国投资本股份有限公司（简称"国投资本"或"公司"） 召开九届五次董事会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份的 议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普 通股（A 股），回购资金总额不低于人民币 2 亿元（含），不超过人民币 4 亿元（含）， 回购价格不超过人民币 8.46 元/股，回购股份实施期限为自公司董事会审议通过 本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 28 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于以集中竞价交易方式回购 公司 A 股股份方案的公告》（2023-043）。 2024 年 6 月 27 日，公司发布《关于实施 2023 年年度权益分派方案后调整股 份回购价 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-045 国投资本股份有限公司 九届十五次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 3.《国投资本股份有限公司关于聘任审计部副总经理的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届十五次董事 会的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材 料已于 2024 年 7 月 10 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2024 年 7 月 17 日以通讯方式召开，会议应参会董事 9 人，实际参会董 事 9 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司监事列席会议。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司 2024 年度风险偏好陈述》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.《国投资本股份有限公司关于审议经理层成员聘用合同、 年度及任期绩效合约的议案》 表决结果 ...

4、证券类型：本次发行证券的种类为可转换为本公司 A 股股票的可转债。该可转债及转换的 本公司 A 股股票在上海证券交易所上市。 | 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于"国投转债"2024年付息事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2020 年 7 月 24 日公开发行的 80 亿元可转换公 司债券 (以下简称"本期债券")将于 2024 年 7 月 24 日开始支付自 2023 年 7 月 24 日至 2024 年 7 月 23 日期间的利息。根据《国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》有关条款 的规定，现将有关事项公告如下： 一、本期债券的基本情况 1、债券名称：国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券 2、债券简称：国投转债 3、债券代码：11 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 23 日召开第九届董事会第十三次会议，审议通过《国投 资本股份有限公司关于聘任高管的议案》，同意聘任于晓扬 先生为公司董事会秘书，待其取得上海证券交易所董事会秘 书任职培训证明后正式履行董事会秘书职责。 2024 年 7 月 3 日，于晓扬先生已取得上海证券交易所主 板上市公司董事会秘书任职培训证明，符合《上海证券交易 所股票上市规则》规定的董事会秘书任职资格。于晓扬先生 自取得董事会秘书任职培训证明之日起正式履行董事会秘 书职责。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-042 国投资本股份有限公司 关于董事会秘书正式履职的公告 于晓扬先生简历详见公司于 2024 年 5 月 24 日披露于上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《国投资本股份有 限公司关于聘任高管的公告》（公告编号：2024-030）。 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 2024 年 7 月 4 ...

国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-040 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 6 月 27 日，公司发布《关于实施 2023 年年度权益分派方案后调整股 份回购价格上限的公告》，因公司在回购期限内实施现金分红，公司按照中国证监 会及上海证券交易所的相关规定，将本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限 由不超过人民币 8.46 元/股（含）调整为不超过人民币 8.35 元/股（含），调整后 的回购价格上限于 2024 年 7 月 3 日起生效。 二、 回购股份的进展情况 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/10/28 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过后 12 个月内 | | 预计回购金额 | 20,000 万元~40,000 万元 | | 回购用途 | 用于转换公司可转债 | | 累计已回购股数 | 2,309 万股 | | 累计已回购股数占总股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，国投资本股份有限公司（简称"国投资 本"或"公司"）于2020年7月24日公开发行了8,000万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公 司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券代 码"110073"。 | 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 重要内容提示： 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定，公司该次发行的 ...

北京市朝阳区东一环北路8号凛马河大厦1座20-25层 邮编 )-25/F Landmark Building Tower 1. 8 Dongsanhuan Beilu Chaoyang District, Beijing, 100004, P. R. C. Tel: +8610 6590 6639 Fax: +8610 6510 7 北京天达共和律师事务所 关于国投资本股份有限公司差异化分红事项的核查意见 致:国投资本股份有限公司 北京天达共和律师事务所(以下简称"天达共和"或"本所")作为国投资 本股份有限公司(以下简称"国投资本"或"公司")常年法律顾问,根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号 -- 回购股份》等有关规定,对国投资本 2023 年度利润分配所涉及的差异化分红事项(以下简称"本次差异化分红")进行了 审慎核查并出具核查意见。 公司保证,公司向本所提供的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,如 提供复印件的则复印件与原件一致,且一切足以影响本专项核 ...