证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-075 国投资本股份有限公司 关于续聘 2025 年度财务报表审计机构和内部控制审计 机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙） 截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人， 注册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1 人数超过 660 人。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 信永中和 2024 年度业务收入为 40.51 亿元（含统一经营）， 其中，审计业务收入为 25.87 亿元，证券业务收入为 9.76 亿元。 2024 年度，信永中和上市公司年报审计项目 383 家，收费总额 ...

1 2025 年第三次临时股东会 会议资料 国投资本股份有限公司 二〇二五年十二月五日 目录 | 1.国投资本股份有限公司关于续聘 2025 年度财务报表审计 | | | --- | --- | | 机构和内部控制审计机构的议案 | 3 | | 2.国投资本股份有限公司关于董事长及相关董事 2024 | 年度 | | 绩效考核及绩效奖金兑现的议案 | 7 | | 3.国投资本股份有限公司关于选举董事的议案 | 9 | 2 议案一： 国投资本股份有限公司 关于续聘 2025 年度财务报表审计机构和 内部控制审计机构的议案 各位股东： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人， 注册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的 注册会计师人数超过 660 人。 信永中和 2024 年度业务收入为 40.51 亿元 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-076 国投资本股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东会类型和届次 2025年第三次临时股东会 (二)股东会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方 式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 5 日 14 点 30 分 召开地点：北京市西城区阜成门北大街 2 号国投金融大厦 505 室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东会召开日期：2025年12月5日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 5 日 至2025 年 12 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-073 国投资本股份有限公司 九届三十一次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司九届三十一次董事会于 2025 年 11 月 18 日以通讯方式召开。会议通知和材料已于 2025 年 11 月 12 日通 过电子邮件方式发出。会议应出席董事 6 人，实际出席董事 6 人。 董事长崔宏琴女士主持本次会议，公司高级管理人员列席会议。 会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司关于续聘 2025 年度财务报表审计 机构和内部控制审计机构的议案》 1 审议通过。此议案还需提交股东会审议。 根据拟续聘会计师事务所的基本情况、投资者保护能力、诚 信记录、签字注册会计师服务能力以及审计收费等情况综合评判， 同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审 计服务。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。此 ...

Core Viewpoint - The resignation of Mr. Ge Yi from the board of directors of Guotou Capital Co., Ltd. is officially announced, and it will not affect the normal operation of the board or the company's management [1][2]. Group 1: Director Resignation Details - Mr. Ge Yi submitted a written resignation report due to work reasons [1]. - His resignation does not lead to the board falling below the legal minimum number of directors [2]. - The resignation is effective upon delivery to the board, and Mr. Ge has completed the necessary work handover [2]. Group 2: Impact on the Company - The company expresses gratitude for Mr. Ge Yi's contributions during his tenure [2]. - The company will proceed with the legal process to elect a new director promptly [2].

Core Points - The company announced that Mr. Ge Yi submitted a written resignation report to the board of directors due to work reasons [1] - Mr. Ge Yi's resignation will take effect upon delivery to the board, in accordance with the Company Law and the company's articles of association [1] - Mr. Ge Yi has completed the necessary work handover as per the company's regulations [1]

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2025-072 国投资本股份有限公司 关于公司董事离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到葛毅先生递 交的书面辞职报告。因工作原因，葛毅先生申请辞去公司董事职务。 (一) 提前离任的基本情况 | | | | 原定任期到 | | | 是否继续在上 | 是否存在未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 离任职务 | 离任时间 | 期日 | | 离任原因 | 市公司及其控 | 履行完毕的 | | | | | | | | 股子公司任职 | 公开承诺 | | 葛毅 | 董事 | 2025 年 11 | 2026 年 | 4 月 | 工作原因 | 否 | 否 | | | | 月 11 日 | 18 | 日 | | | | (二) 离任对公司的影响 葛毅先生的辞职未导致公司董事会低于法定最低人数，不会影响公司董事会 的正常运作及经营 ...

Core Points - The company announced that Mr. Ge Yi submitted a written resignation report due to work reasons, resigning from his position as a director [1] - Mr. Ge Yi's resignation does not result in the board falling below the legal minimum number of members, ensuring the normal operation and management of the board will not be affected [1] - The company will promptly elect a new director to fill the vacancy left by Mr. Ge Yi [1]

Core Viewpoint - The 2025 Securities Industry High-Quality Development Conference and the Golden Bull Award Ceremony highlighted the achievements of Shenwan Hongyuan Securities Asset Management Co., which received multiple awards for its outstanding asset management capabilities and comprehensive strength [1][3]. Group 1: Awards and Recognition - Shenwan Hongyuan Securities Asset Management Co. was awarded the "Five-Year Golden Bull Securities Collective Asset Management Person" and two product awards: "Three-Year Active Mixed Golden Bull Asset Management Plan" and "One-Year Medium to Long-Term Pure Bond Golden Bull Asset Management Plan" [1][3]. - The "Golden Bull Award" is known for its fair and scientific evaluation system, aimed at identifying outstanding securities companies with strong performance and management standards [1]. Group 2: Business Strategy and Development - The company emphasizes a customer-first approach and aims for steady long-term growth, focusing on enhancing active management capabilities and professional reforms [3]. - In response to the low-interest-rate environment, the company is upgrading its fixed-income product line and actively developing "fixed income+" multi-strategy products to meet market demands [3]. - Shenwan Hongyuan is committed to asset allocation business development, customizing strategies for rights-containing products, and exploring the issuance of QDII products in line with international trends [3]. - The company aims to align its business with national strategic directions through asset securitization and is focused on enhancing research capabilities to improve investment efficiency [3].

Market Performance - On November 6, the securities sector rose by 1.29%, with Northeast Securities leading the gains [1] - The Shanghai Composite Index closed at 4007.76, up 0.97%, while the Shenzhen Component Index closed at 13452.42, up 1.73% [1] Individual Stock Performance - Northeast Securities (000686) closed at 9.60, with a gain of 6.79% and a trading volume of 1.5123 million shares [1] - Huatai Securities (601688) closed at 22.46, up 5.64%, with a trading volume of 1.7308 million shares and a transaction value of 3.839 billion [1] - Other notable performers include: - GF Securities (000776) at 23.15, up 4.19% [1] - Guosen Securities (002736) at 14.26, up 3.78% [1] - Changjiang Securities (000783) at 8.97, up 3.10% [1] Capital Flow - The securities sector saw a net inflow of 1.499 billion in institutional funds, while retail investors experienced a net outflow of 0.526 billion [2] - Speculative funds had a net outflow of 0.973 billion [2]