国投资本股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 ShineWing certified public accountants 9/F. Block A. Fu Hua No.8 Chaovangmen Be Donachena District Rei 100027 P R China 联系申话: telenhone: 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAB1B0160 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 国投资本股份有限公司(以下简称国投资本)2023年12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 月 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国投资本董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部 ...

国投资本股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-119 | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系申话: 8 号官 华大厦 A 应 9 目 telephone: +86 (010) 6554 2288 No.8. Chaovangmen Donachena District. oublic accountants 100027 P R China 审计报告 . XYZH/2024BJAB1B0159 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了国投资本股 ...

ENVIRONMENTA SOCIAL GOVERNANCE ENVIRONMENTAL SOCIAL GOVERNANCE 010-83325163 北京市西城区阜成门北大街2号楼国投金融大厦 http://www.sdiccapital.com 100034 公司公众号 公司官网 环境、社会及治理报告 环境、社会及治理报告 ENVIRONMENTAL SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT ENVIRONMENTAL,SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT ENVIRONMENTAL SOCIAL GOVERNANCE 打造国内一流产业金融管理平台 目录 | 关于本报告 | 03 | ESG管理 | | | --- | --- | --- | --- | | 董事会声明 | 05 | ESG治理 | 15 | | | | 负责任投资 | 17 | | 关于我们 | 07 | 利益相关方参与 | 21 | | 公司概况 | 07 | 实质性议题评估 | 22 | | 2023履责回顾 | 11 | | | | 专题：谱写"五篇大文章"，释放发展新动能 | 23 | | - ...

关于国投资本股份有限公司 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 | 1 | | 业务汇总表 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: telenhone: 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua Mansio No.8. Chaovangmen Beida Donachena District Beijin accountants 100027 P R China 关于国投资本股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAB1B0161 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国投资本股份有限公司(以下简称国投资 本） 2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-011 国投资本股份有限公司 关于 2024 年度预计日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为规范国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）及下 属投资企业日常关联交易规范运作，参照《上海证券交易所 股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规定，根据日常经营需要， 公司对 2023 年度日常关联交易实际执行情况和 2024 年度日 常关联交易预计情况报告如下： 一、2023年度日常关联交易的预计和执行情况 （一）收入 | 项目 | 关联方 | 2023 年预计 | 2023 年实际 金额（万 | 相关业务或事项简介 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 金额（万元） | 元） | | | | 国投公司 | | | 国投资本子公司提供证 | | 手续费及 | | | | 券、期货等金融交易服 | | 佣金收入 | 及其下属 | 1,000.00 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-013 国投资本股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 分配比例：每 10 股拟派发现金红利 1.1 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总 股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前，公司总股本发生变 动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将 在相关公告中披露。 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）初步审计， 公 司 2023 年 度 合 并 报 表 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 为 235,683.14万元，累计未分配利润1,867,580.09万元；母公 司实现净利润47,288.92万元，按照净利润的10%提取法定盈 余公积4,728.89万元,扣除已分配的2022年度现金股利 59,112.82万元及可续期公司债利息7,000万元后，累计未分 配利润67,113.43万元 ...

国投资本股份有限公司 2023 年度董事会 审计与风险管理委员会履职报告 根据法律法规、公司章程及董事会审计与风险管理委员 会工作细则等规定，现将 2023 年度董事会审计与风险管理 委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会基本情况 2023 年 1-4 月，公司董事会审计与风险管理委员会成员 由独立董事张敏、独立董事程丽、董事李樱担任，其中张敏 先生为主任委员。 2023 年 4 月公司董事会换届选举，经九届一次董事会审 议通过，董事会审计与风险管理委员会成员由独立董事张敏、 独立董事白文宪、董事李樱担任，其中张敏先生为主任委员。 2023 年 6 月，李樱女士辞去公司董事、董事会专门委员 会委员及公司总经理职务。同时根据证监会"审计委员会成 员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"的新规， 经 2023 年 8 月的九届三次董事会审议通过，董事会审计与 风险管理委员会成员由独立董事张敏、独立董事白文宪、董 事长段文务担任，其中张敏先生为主任委员。委员会成员中 独立董事过半数，成员均为不在公司担任高管的董事，并由 会计专业的独立董事担任主任委员，符合监管相关规定。 根据 2023 年 7 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-015 国投资本股份有限公司 2024 年 3 月 29 日 附件： 关于选举职工监事和提名董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、选举职工监事情况 为保证监事会的正常运作，公司工会于 2024 年 3 月 18 日召开职工大会，通过无记名投票并进行结果公示，选举于 瑞宁同志为国投资本股份有限公司第九届监事会职工监事 （简历见附件），任期自选举通过之日起至第九届监事会届 满时止。 二、提名董事候选人情况 2024 年 3 月 28 日，公司九届九次董事会审议通过《国 投资本股份有限公司关于提名董事候选人的议案》，同意提 名王方先生（简历见附件）为公司第九届董事会董事候选人， 任期自本议案经股东大会审议通过之日起，至本届董事会任 期届满时止。此事项尚需提交股东大会审议。 特此公告。 国投资本股份有限公司董事会 于瑞宁先生简历 于瑞宁，男，1984 年出生，经济学硕士。现任国投资本 股份有限公司风险合规部总经理。曾任国投财务有限公司 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-010 国投资本股份有限公司 九届五次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案尚需提 交股东大会审议。 3.审议《国投资本股份有限公司 2023 年度利润分配的预案》 一、监事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届五次监事会 于 2024 年 3 月 28 日以现场和通讯相结合方式在深圳召开。会议 通知和材料已于 2024 年 3 月 15 日通过电子邮件方式发出。应出 席会议的监事 5 人，实际出席会议的监事 5 人。会议召开符合《中 华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。监事会主席曲立新 先生主持本次监事会，公司高级管理人员列席会议。 二、监事会会议审议情况 1.《国投资本股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案尚需提 交股东大会审议。 2.《国投资本股份有限公司 2023 年度报告及 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600061 公司简称：国投资本 国投资本股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国投资本股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 ...