证券代码：600061 证券简称：国投资本 编号：2024-008 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事的辞职情况 近日，公司董事会收到董事罗绍香先生的书面辞职报告，因工作 原因，罗绍香先生申请辞去公司第九届董事及董事会下设相关专门委 员会委员职务。罗绍香先生辞职后，将不再担任公司任何职务。罗绍 香先生辞职不会导致公司董事会的成员人数低于法定最低人数，该辞 职报告自董事会收到之日起生效。公司将尽快按相关程序补选董事。 公司对江宏波先生在担任职工监事期间为公司发展做出的努力 国投资本股份有限公司 关于董事及职工监事辞职的公告 公司对罗绍香先生在担任董事期间为公司发展做出的努力与贡 献表示衷心的感谢！ 二、监事的辞职情况 公司监事会收到职工监事江宏波先生的书面辞职报告，因工作原 因，江宏波先生申请辞去公司第九届监事会监事职务。江宏波先生辞 职后，将前往公司控股投资企业任职。江宏波先生辞职将导致公司监 事会的职工监事人数低于法定最低人数，根据《公司法》及《公司章 程》的有关规定，在新的职工监事就任前，江宏波 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 现场参观 活动类别 √ 路演活动 □ 一对一沟通 □ 其他____________ 时间 2024年2月29日 地点 上海，现场交流 参与单位 申万宏源、华创证券、三井住友德思私募基金、南京证券、上汽欣臻（上海） 名称 资产管理公司、安联投资、广发基金 ...

2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 月 28 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）发布的《关于以集中竞价交易方式回购公司A股 股份方案的公告》（2023-043）。 二、实施回购股份进展情况 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-007 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年2月29日收盘，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份15,064, ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 国投资本股份有限公司投资者关系活动记录表 □ 特定对象调研 □ 分析师会议 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 投资者关系 □ 新闻发布会 □ 现场参观 活动类别 √ 路演活动 □ 一对一沟通 □ 其他____________ 时间 2024年2月28日 地点 北京，现场交流 参与单位 泰康资产、国寿养老、中金基金、长盛基金、工银瑞信、信达澳 名称 亚、中信证券资管、方正证券等 ...

重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体 股东利益，基于对公司未来发展前景的信心及价值认可，国投资本股 份有限公司（以下简称"公司"）将采取措施，切实推动公司"提质增 效重回报"，树立公司良好资本市场形象。 截至 2024 年 2 月 2 日，国投资本股份有限公司通过上海证券 交 易 所 交 易 系 统 以 集 中 竞 价 交 易 方 式 已 累 计 回 购 公 司 股 份 14,919,788 股，占公司总股本的比例为 0.23%，回购成交的最高价为 7.10 元/股，最低价为 6.15 元/股，支付的资金总额为人民币 98,032,169.04 元（不含交易费用）。 一、推动公司"提质增效重回报" 国投资本是一家央企控股上市公司，通过国投证券、国投泰康信 托、国投瑞银基金等子公司向各类客户提供证券经纪、资产管理、投 资银行、财务顾问、基金托管、期货经纪、私募投资基金等全方位、 多元化的金融产品和服务。 国投资本聚焦金融服务实体经济定位，着力推动所属企业提升支 持实体经济、服务国家战略，致力于成为国内一流产业金融管理平台。 国投资本深入学习领会中央金融工作会议精神，正紧紧锚定" ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-005 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2024年1月31日收盘，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份13,643,988 股，占公司总股本的比例为0.21%，购买的最高价格为7.10元/股、 最低价格为6.15元/股，已支付的总金额为90,032,067.04元（不含 交易费用）。 一、回购股份方案基本情况 2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 ...

| 证券代码：600061 | 证券简称：国投资本 | 公告编号：2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110073 | 转债简称：国投转债 | | 国投资本股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司 债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，公司于2020年7月24日公开发行了8,000 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80亿元，期限为发行之日起6年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]265号文同意，公司800,000万元可转换公 司债券于2020年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"国投转债"，债券代 码"110073"。 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和公司《可转换公司债券募集说 明书》的约定，公司该次发行的"国投转债"自2021年2月1日起可转换为本公司 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-002 国投资本股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 截至2023年12月29日收盘，国投资本股份有限公司（以下简 称"公司"）通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份5,145,188 股，占公司总股本的比例为0.08%，购买的最高价格为7.10元/股、 最低价格为6.57元/股，已支付的总金额为35,069,046.44元（不含 交易费用）。 一、回购股份方案基本情况 2023年10月26日，公司召开九届五次董事会审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司A股股份的议案》，同意公司使用自有 资金以集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）， 回购资金总额不低于人民币2亿元（含），不超过人民币4亿元 （含），回购价格不超过人民币8.46元/股，回购股份实施期限为自 公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。具体内容 详 见 公 司 于 2023 年 10 ...

国投资本股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强和规范国投资本股份有限公司（以下简 称公司）内部控制，提高公司经营管理水平，促进公司高质 量发展，根据国家相关制度规范，结合公司实际，制定本办 法。 第二条 本办法适用公司合并报表范围内所有企业，包 括公司、控股投资企业（以下统称各单位）。控股投资企业 应参照本办法，根据相关法律法规、监管规定等制定或修订 本企业的内部控制管理办法。本办法所称的控股投资企业， 是指公司直接或间接出资设立的全资和控股企业，含受托管 理的全资或控股的投资企业。 第三条 本办法所称内部控制，是由企业董事会、经理层 和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第四条 内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法 合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营 效率和效果，促进企业实现发展战略。 第五条 本办法所称内控体系监督评价，包括但不限于 内部控制自评价、内部控制监督评价、内部控制审计。 1 第二章 组织机构和职责 第六条 公司党委负责全面领导内部控制管理工作，发 挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动内部控制管理 要求得到严格遵循和落实，不断提升内部控制管 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届八次董事会 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料 已于 2023 年 12 月 21 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2023 年 12 月 27 日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应参会董事 8 人，实际参会董事 8 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司 监事、高级管理人员列席会议。 证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2023-055 国投资本股份有限公司 九届八次董事会决议公告 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司关于聘任总会计师的议案》 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。 同意聘任曲刚先生为公司总会计师（财务总监），任期自本议 案经董事会审议通过之日起，至本届董事会任期届满时止，曲刚 先生不再担任公司副总经理。 2．《关于制定<国 ...