证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-009 国投资本股份有限公司 九届九次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）九届九次董事会 的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议通知和材料 已于 2024 年 3 月 15 日通过电子邮件方式发出。本次会议于 2024 年 3 月 28 日以现场与通讯相结合的方式召开，会议应参会董事 7 人，实际参会董事 7 人。公司董事长段文务主持本次会议，公司 监事、高级管理人员列席会议。 二、董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： 1.《国投资本股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 3.《国投资本股份有限公司 2023 年度报告及其摘要》 1 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。此议案已于 2024 年 3 月 27 日经董事会审计与风险管理委员会 2024 年第一次会议 审议通过。此 ...

国投资本股份有限公司 2023 年度对会计师事务所履职情况评估报告 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号规范运作》及其他 相关规定，公司对信永中和 2023 年度审计过程中的履职情况进行 了评估。经评估，公司认为，信永中和具备相应执业资质，内部质 量管理体系能够确保其在履职过程中保持独立性，勤勉尽责，公允 表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所资质条件 1. 基本信息 具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格； 2. 人员信息 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注 册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数超过 660 人。 审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 ...

国投资本股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 国投资本股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议于 2024 年 3 月 28 日以通讯方式召开。本次会议应出席会议的独立董 事 3 人，实际出席会议的独立董事 3 人。会议审议并通过了以下 议案： 1.审议《国投资本股份有限公司关于 2024 年度预计日常关联 交易的议案》 全体独立董事一致认为该关联交易议案是公司经营所需，关 联交易定价政策和定价依据、结算方式是公平公允的，符合国家有 关法律法规规定，没有损害公司及非关联方股东的利益，同意提交 董事会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.审议《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险 持续评估报告》 全体独立董事一致认为公司与国投财务相关关联交易价格参 考市场价格公允定价，不影响公司独立性，公司与国投财务公司建 立银企合作关系遵循了公平、自愿、诚信的原则，没有发生损害公 司及公司股东利益的情况，符合公司和股东的长远利益。公司在国 投财务的存款安全性和流动性良好，未发生国投财务因现金头寸 1 不足而延迟付款的情况，未发现国投财务的风险管理存在重大缺 陷，公司 ...

国投资本股份有限公司 对国投财务有限公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，国投资本股份有限公司（以下 简称公司）通过查验国投财务有限公司（以下简称国投财务） 《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括资产负 债表、利润表、现金流量表等在内的国投财务的定期财务报 告，对国投财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将有关风险评估情况报告如下： 一、 国投财务基本情况 国投财务是由国家开发投资集团有限公司（以下简称国 投集团）及所属成员单位共 9 家共同出资组建，于 2008 年 底经原中国银行业监督管理委员会批准设立并核发金融许 可证，2009 年 2 月 11 日经国家工商行政管理总局核准注册 成立的非银金融机构。国投财务注册资本为 50 亿元人民币， 其中国投集团出资额 178000 万元，占注册资本的 35.60%;公 司全资子公司国投资本控股有限公司出资额 97500 万元，占 注册资本的 19.50%;雅砻江流域水电开发有限公司出资额 75000 万元，占注册资本的 15.00%;国投云南大朝山水电有限 公司出资额 53750 ...

国投资本股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 国投资本股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。根据《公司法》、《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及其他相关规定，现将公司董事会审计与风险管理委员会对会 计师事务所履行监督职责情况报告如下： 一、会计师事务所基本情况 执业资格：具有财政部门颁发的会计师事务所执业资格；具有 财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会计师事务所资格； 具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格； （二）人员及业务信息 - 1 - 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）245 人，注 册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数超过 660 人。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务 收入为 29.34 亿元，证券业务收入为 8.89 亿元。202 ...

国投资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 1.本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企 业任职，本人及本人直系亲属没有直接或间接持有公司已发行股 份 1%或 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有公司 已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、且不在公司前五名股东 单位任职； 2.本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、 技术咨询等服务；没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构 和人员取得额外的、位于披露的其他利益。 作为国投资本股份有限公司（以下简称国投资本或公司）的独 立董事，2023 年，本人严格按照中国证监会《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》 等有关规定以及《国投资本股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《国投资本股份有限公司独立董事制度》有关要求，本着 恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，认真行使职权，及时了解公司经 营信息，关注公司发展状况，按时出席公司年内召开的董事会会 议，并对审议的相关事项基于独立立场发表了独立客观的意见，切 实发挥独立董事职能作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董 ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-012 国投资本股份有限公司 关于 2024 年度担保预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，为 规范担保事宜，满足公司及下属子公司经营和发展需要，公 司对 2024 年度担保预计如下： 一、担保情况概述 公司及下属子公司截至 2023 年底担保余额 201,749.28 万元，2024 年度拟新增担保金额不超过 5,750.72 万元，2024 年底预计担保余额不超过 207,500.00 万元，均为下属全资 子公司之间的担保，不属于关联担保，具体如下： 单位：人民币万元 | 担保人 | 被担 保人 | 被担保 人类型 | 被担保 人资产 负债率 | 截至 2023 底担保余额 | 年 | 2024 计新增担保 | 年预 金额 | 2024 年底预 计担保余额 | 担保内容 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

证券代码：600061 证券简称：国投资本 公告编号：2024-014 国投资本股份有限公司 关于注册发行不超过 30 亿元超短期融资券的议案 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为拓宽融资渠道、降低公司融资成本、补充流动资金， 国投资本股份有限公司（以下简称公司）于 2022 年 5 月在 银行间交易商协会取得超短期融资券发债额度 30 亿元的批 文，该批文将于 2024 年 5 月 27 日到期。公司拟向中国银行 间市场交易商协会申请注册发行不超过 30 亿元超短期融资 券用于接续到期批文。 一、 前次批文使用情况 公司获得批文至今，累计发行八期超短期融资券，总计 规模 34 亿元，均按照相关法律法规及监管要求，用于补充流 动资金及偿还有息债务。 二、本次发行方案 1、发行规模：拟注册规模不超过人民币 30 亿元（含 30 亿元），最终发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协 会取得的注册通知书载明的额度为准； 2、发行时间：根据实际资金需求情况，在中国银行间市 场交易商协会注册有效期内择机一次或分期发行 ...

关于国投资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：国投资本股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65542288 北京市东城区朝阳门北大街 临永中和会计师事务所 联系申话: 8 号富华大厦 A 座 9 层 No 8 Chaovangmen B 关于国投资本股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAB1B0162 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了国投资本股份有限公司(以下简称国投资 本)2023年度财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2024年3月28日出具了 XYZH/2024BJAB1B0159 号无保留 意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》 ...

经核查独立董事张敏先生、蔡洪滨先生、白文宪先生签 署的相关自查文件，上述人员未在上市公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及主要股东不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系。因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 国投资本股份有限公司 国投资本股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项报告 董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等要求，国投资本股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会就公司在任独立董事张敏先生、蔡洪滨先 生、白文宪先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 29 日 ...