哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （本制度经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过， 并于同日生效） 第一章 总则 第一条 为进一步加强规范哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）内幕信息管理，规范内幕信息知 情人行为，有效防范内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等 有关法律、法规和《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息知情人登记事宜。本制度未 规定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 本制度由董事会负责实施，董事会应当及时登记和报送 内幕信息知情人档案并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人；董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登 记入档和报 ...

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 子公司董事会及派出董事评价办法 （本制度经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过 后生效） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善中国特色现代企业制度建设，推动哈尔滨 东安汽车动力股份有限公司（以下简称"公司"）高质量发展，促进 子公司董事会规范有效运行，充分发挥东安动力派出各子公司董事 （下称"派出董事"）作用，规范派出董事履职行为，促进子公司科 学决策，防范子公司管控风险，发挥董事会定战略、做决策、防风险 的作用，根据《中华人民共和国公司法》、中国长安汽车集团有限公 司要求及其他相关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司履行出资人职责的全资及控股子公司。 第三条 本办法所称派出董事，是指由公司党委选任、委派或推 荐的在公司子公司担任专职或兼职董事的人员。 第四条 子公司董事会评价遵循以下原则： （一）以职责为基础、全面评价原则； （二）依法维护出资人、企业和职工群众利益原则； （三）科学规划、客观公正原则； （四）评价与激励约束相结合原则。 第五条 子公司董事会及派出董事评价以日常管理为基础，实行 年度评价。 第六条 公司作为股东依法对子公司董事 ...

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 外部董事工作管理办法 （本制度经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过 后生效） 第一章 总则 第一条 为推动中国特色现代企业制度建设，促进哈尔滨东安汽 车动力股份有限公司（以下简称"公司"）董事会规范管理和有效运 行，进一步明确外部董事的选聘、职责、义务，提升外部董事服务保 障工作水平，完善外部董事服务保障工作机制，完善公司法人治理结 构，加强对公司外部董事的管理，根据国家法律法规和《哈尔滨东安 汽车动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本办法。 第二条 本办法所称外部董事，是指由公司以外人员担任的董事， 且在公司不担任董事会及其专门委员会以外的其他职务。其中，对于 外部董事中的独立董事，还应参照《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》等有关独立董事的相关规定进行管理。 第三条 本办法适用于公司外部董事的管理。 第四条 外部董事管理遵循以下原则： （六）依法依规办事。 1 （一）党管干部； （二）德才兼备、以德为先，五湖四海、任人唯贤； （三）事业为上、人岗相适、人事相宜； （四）公道正派、注重实绩、群众公认； （五）民 ...

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 1 第四条 公司董事会秘书为公司投资者投诉处理工作的主管负责 人，公司董事会办公室为投资者投诉处理工作的专职部门，在董事会 秘书领导下，负责投资者投诉接收受理、分类处理与汇总，主要职责 包括: 投资者投诉处理工作制度 （本制度经2025年9月29日召开的九届十六次董事会审议通过后 生效） 第一章 总则 第一条 为进一步规范哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下 简称"公司"）投资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制， 切实保护投资者合法权益，维护公司信誉，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司与投资者关系工作指引》 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护 工作的意见》及《黑龙江证监局关于印发〈关于落实辖区上市公司投 资者诉求处理首要责任的实施意见〉的通知》等相关法律、法规、规 范性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、 公司治理、投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其 他相关主体对公司产品或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环 保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度 ...

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 （本制度经 2025 年 10 月 17 日召开的 2025 年第三次临时股东会 批准后生效） 第一章 总 则 第一条 为规范哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会议事与依法行使监督职能，保证公司董事会依法行 使权利，履行职责，承担义务，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），特制定本规则。 第二条 董事坚持权责法定、权责透明、权责统一，把握功能定 位，忠实履职尽责，提高科学决策、民主决策、依法决策水平，维护 出资人和企业利益、职工合法权益，维护党委发挥把方向、管大局、 保落实的领导作用，推动企业高质量发展。 第三条 本议事规则适用于公司董事会、董事会专门委员会、董 事及本议事规则中涉及的有关人员。 第四条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第五条 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董 事会办公室印章。公司设立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责， 董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代 为履行职责。 第六条 本规则所称高级管 ...

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 董事会授权管理办法 （本办法经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过 后生效） 第一章 总则 第一条 为进一步完善哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下 简称"公司"）的法人治理结构，建立科学、规范、高效的决策机制， 保障股东、公司和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，制定本办法。 第二条 本办法所称授权是指董事会在不违反法律法规强制性规 定的前提下，可就职责内一定事项的决策权授予董事长、总经理等被 授权人。 第四条 本办法适用于公司董事长、总经理等相关机构和人员。 第二章 授权权限 第五条 公司董事会对董事长的授权 （一）投资 1、批准累计金额在500万元以上，8000万元以下的年度投资预算 计划（含固定资产投资和长期股权性投资）。 2、批准单项金额在500万元以上的计划内固定资产投资。 3、批准累计金额在8000万元以下的长期股权投资。 1 4、批准累计金额在500万元以上，1000万元以下的风险投资。 第三条 本办法所涉及的董事会授权事项是指：投资项目、融资、 ...

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 （本制度经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过 后生效） 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简称 "公司"）董事、高级管理人员（以下简称"高管人员"）持有及买 卖本公司股份行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证监会颁布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关规定，结合 本公司实际情况，制定本办法。 第五条 公司董事、高管人员所持公司股份在下列情形下不得转 让： （一）离职后6个月内； （二）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或 者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的； （三）因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处罚、判处刑 罚未满 6 个月的； （四）因涉及证券期货违法 ...

（本工作细则经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议 通过后生效） 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简称"公 司"）管理层人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员 会，并制定本细则。 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门 工作机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 公司董事和高级管理人员的人选及其任职资格进行遴选、审核。 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 （三）对董事和高级管理人员的人选进行遴选； 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 1 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事或股东委派的董 事担 ...

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 董事长专题会会议制度 （本制度经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过后 生效） 第一章 总则 第一条 为进一步完善哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构, 促进公司科学、民主、高效管理，规范董 事长行使董事会授予职权的行权管理，提高经营决策效率，根据《中华 人民共和国公司法》《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《哈尔滨东安汽车动力股份有限公司董事会授 权管理办法》（以下简称"《董事会授权管理办法》"）以及其他有关 规定，结合公司实际，制订本制度。 第二条 董事长专题会议事决策应当坚持集体研究、民主集中、会 议决定，重大决策充分协商，实行科学决策、民主决策、依法决策。董 事长专题会实行董事长负责制。 第三条 董事长专题会由董事长召集和主持，根据公司需要随时召 开。董事长专题会出席人员为：公司董事长、总经理、总会计师、副总 经理，党委副书记、纪委书记。董事长认为必要时，可通知其他有关人 员列席会议。公司董事会秘书视情况可以列席会议。 第二章 董事长专题会职责 （二）研究决定董事长职责范围内的重要事项 ...

哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）工作制度 （本制度经 2025 年 9 月 29 日召开的九届十六次董事会审议通过 后生效） 第一章 总则 第一条 规范哈尔滨东安汽车动力股份有限公司（以下简称"公 司"）环境（Environmental）、社会（Social）及治理（Governance） （以下简称"ESG"）管理，确保公司 ESG 管理体系有效运行，积极 践行企业社会责任，提升公司在 ESG 方面的风险控制能力和价值创造 能力，推动经济社会和环境的可持续发展，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《企业内 部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《企业内部控制应用指引第 4 号——社会责任》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——可持续发展报告 （试行）》等有关法律法规、规范性文件及《哈尔滨东安汽车动力股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 ESG 职责是指公司在经营发展过程中应当履行环境、社 会和公司治理方面的责任和义务，主要包 ...