广西华锡有色金属股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二三年十二月 | 1 | | --- | | | | 1. 目的和适用范围 1.1为规范广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理工 作，加强上市公司与投资者之间的有效沟通，切实保护投资者特别是中小投资者合 法权益，根据有关法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司的实际情况，制定 本制度。 1.2本制度适用于公司投资者关系管理工作。 2. 引用标准 2.1下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期 的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》 4. 总体原则 4.1合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度， 以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 1 3. 术语 简称/术语 释义 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二三年十二月 | | | | | | 1. 目的和适用范围 1.1为规范广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用和 管理，保证募集资金的安全，切实保护投资者的合法权益，根据相关法律、法规和 规范性文件，结合公司实际情况，制定本制度。 1.2本制度适用于公司募集资金管理。 1.3本制度适用于通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的募集资金投资项 目。 2. 引用标准 2.1下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期 的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票并上市管理办法》 《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号—-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 3. 术语 | 简称/术语 | 释义 | | --- | --- | | 募集资金 | ...

广西华锡有色金属股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二三年十二月 | | | --- | 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） | | | 1 目的和适用范围 1.1目的：为促进广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 明确董事会秘书的职责权限，特制定本细则。 1.2适用范围：本细则适用于公司董事会秘书工作管理。 2 引用 4.1.4负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交 易所报告并披露； 4.1.5关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上海证券交 易所问询； 3 术语 | 简称/术语 | 释义 | | --- | --- | | 控股子公司 | 指以下两类:（1）公司直接或者间接合计持股比例超 | | 过 | 50%不到 100%，并且能够实际控制的公司;（2）公司 | | | 直接或者间接合计持股比例在 50%以下，但通过协议或 | | | 其 ...

蓝文永 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》 等有关规定，广西华锡有色金属股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委 员会本着谨慎、客观原则，对公司第九届董事会第七次会议（临时）《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》进行了认真审查，意见如下： 广西华锡有色金属股份有限公司董事会审计委员会 我们认为公司 2024 年度日常关联交易预计事项是公司正常的经营行为，符 合公司生产经营的发展需要，交易定价遵循了市场公允的原则，符合公司和全体 股东的利益，不存在损害上市公司及中小股东利益的情形。公司关联交易严格按 照有关法律程序进行，符合《公司章程》等有关法律法规的规定，董事会审计委 员会同意提交公司第九届董事会第七次会议（临时）审议，关联董事需回避表决。 关于第九届董事会第七次会议（临时） 1 相关事项的书面审核意见 (此页无正文,为广西华锡有色金属股份有限公司董事会审计委员会关于第九届 董事会第七次会议（临时）相关事项的书面审核意见签字页) 勇 蔡 余凯之 广西华锡有色金属股份 审计委员会 2 IN 7 黎 鹏 陈 挥 ...

1. 目的和适用范围 1.1为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范广西华锡有色金属股份有限公司（以 下简称"公司"）投资者接待和推广的行为与管理，促进公司与投资者及之间的良 性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知，根据相关法律、法规、规范性文件 的规定，制定本制度。 广西华锡有色金属股份有限公司 投资者接待和推广工作制度 二〇二三年十二月 | | | 1.2本制度适用于公司对投资者接待和推广工作。 2. 引用标准 2.1下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期 的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》 3. 术语 | 简称/术语 | 释义 | | --- | --- | | 接待和推广工作 | 是指公司通过接受投资者调研、一对一沟通、邮寄资料、电话 | | | 咨询、现场参观、分析师会议和路演、新闻采访等活动，加强 | | | 与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和 | | | 认同的工作。 | 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工 ...

广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第七次 会议（临时）通知与相关文件于 2023 年 12 月 25 日通过电子材料和书面通知方 式送达，并于 2023 年 12 月 28 日以通讯方式召开。本次会议应出席会议的监事 5 名，实到 5 名。会议由监事会主席陆春华先生主持。本次会议的召集和召开符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议，形成如下决议： 证券代码：600301 证券简称：华锡有色 公告编号：2023-087 广西华锡有色金属股份有限公司 第九届监事会第七次会议（临时）决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决情况：5 票赞成、0 票反对、0 票弃权。 特此公告。 广西华锡有色金属股份有限公司监事会 2023 年 12 月 30 日 1 一、审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》 监事会对《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》进行了认真审查， 发表意见如下： 公司 2024 年度日常关联交易预计事项为公司及下属企业日常生产 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600301 证券简称：华锡有色 公告编号：2023-089 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 召开的日期时间：2024 年 1 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：广西壮族自治区柳州市城中区桂中大道 9 号华锡大厦 24 楼第二 会议室 股东大会召开日期：2024年1月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 独立董事专门会议 2023 年第二次会议决议 广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议 2023 年第二次会议通知与相关文件于 2023 年 12 月 25 日通过电子材料方式送达 各位独立董事，于 2023 年 12 月 28 日以通讯方式召开。本次会议应出席的独立 董事 3 名，实到 3 名。会议由全体独立董事一致推选蓝文永先生为会议召集人和 主持人。会议的召开符合《上市公司独立董事管理办法》的有关规定。经与会独 立董事认真审议，形成如下决议： 一、审议通过《关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案》 经审核，公司与各关联方之间发生的交易系公司正常业务经营所需，符合正 常商业条款及公平、互利原则，不会对公司的生产经营产生不利影响。交易价格 依据市场定价原则并经双方平等确认，不存在损害股东特别是中小股东利益的情 形。一致同意 2024 年度日常关联交易预计事项，并同意将该议案提交公司第九 届董事会第七次会议（临时）和股东大会审议，在审议时关联董事和关联股东应 回避表决。 2 （此页无正文，为广西华锡有色金属股份有限公司独立董事专门会议 2023 年 ...

1. 目的和适用范围 广西华锡有色金属股份有限公司 防止控股股东及其关联方 占用公司资金管理制度 二〇二三年十二月 | | | 1.1.为了建立防止控股股东及其关联方占用广西华锡有色金属股份有限公司（以下 简称"公司"）资金的长效机制，规范和完善公司资金管理，杜绝控股股东及关联 方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关方的合法权益。根据 相关法律、法规及规范性文件的规定，制定本制度。 1.2.本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 2. 引用标准 2.1.下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改 单）适用于本文件。 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 3. 术语 | 简称/术语 | 释义 | | --- | --- | | 资金占用 1. | 经营性资金占用：控股股东及其他关联方通过采购、销售等 | | | 生产经营环节的关联交 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理办法 二〇二三年十二月 | . | | --- | 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 3. 申报 3.1.公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得 进行违法违规的交易。 3.2.公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其 买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事 项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟 进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 | | | 1. 目的和适用范围 1.1. ...