广西华锡有色金属股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年七月 | 7.5 | | --- | | | | 1. 目的和适用范围 1.1. 为规范董事会会议的召开和表决程序，确保董事会落实股东会决议，提高工作 效率，保证科学决策，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律法规、规章、规范性文件和《广西华锡有色金属股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况制定本议事规 则。 1.2. 本细则适用于公司董事会管理。 2. 引用标准 2.1. 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改 单）适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》 3. 术语 3.1. 董事会：是公司经营管理的决策机构 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年七月 | | | | l 目的和适用范围 | | --- | | 2 引用 . | | 3 术语 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… l | | 4 职责 … | | 5 一般规定 | | 6 信息披露的内容及披露标准 | | 7 信息披露暂缓与豁免 - | | 8 信息传递、审核及披露流程 …………………………………………………………………………………………… 10 | | 9 信息披露文件保管制度 …………………………………………………………………………………… 11 | | 10 信息保密 ………………………………………………………………………………………………………………………… 12 | | 11 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 . | | 12 与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度 ………………………………………………… ...

二〇二五年七月 | | | 广西华锡有色金属股份有限公司 内部审计管理制度 | | | 1 目的和适用范围 1.1目的：为加强广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计监督， 完善公司内部控制制度，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规 范性文件的规定，以及《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合实际情况，制定本制度。 1.2适用范围：公司开展内部审计工作，适用本制度。 1.3公司负责对本级及二级子公司、分公司开展内部审计。 1.4本制度所称内部审计，指通过运用系统化和规范化的方法，审查和评价企业的财务 收支、经营活动、内部控制和风险管理等事项，实施独立、客观的监督、评价和建议， 以促进企业完善治理，提升价值，实现经营目标的活动。 1.5本制度适用于公司及公司所属全资、控股子公司、分公司。 2 内部审计机构和人员 2.1公司设立内部审计部门。内部审计部门依法对公司及下属企业的经济 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 1. 目的和适用范围 1.1. 为进一步提高广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平，提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，加强公司的内控管理，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》《上市公司治 理准则》《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法 律法规、规范性文件及《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 1.2. 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部（室）及各控股子公司负责 人、分支机构负责人、财务部门负责人、控股股东及实际控制人，以及与年报信息 披露工作有关的其他人员。 2. 引用标准 二〇二五年七月 | | | | | | 广西华锡有色金属股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2.1. 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 总经理工作细则 2.3 公司总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事会秘书和总工程师为公 司高级管理人员。 2.4 总经理、副总经理或者其他高级管理人员可兼任董事，但兼任总经理、副总经理 或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 二〇二五年七月 | | | | | | 1 总则 1.1 目的：为进一步完善广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称公司）法人治理 结构，规范总经理的行为，保证总经理及其他高级管理人员依法行使职权、承担义务， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《广西华锡有色金属股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等规定，特制定本细则。 1.2 适用范围：本工作细则适用于公司总部。 2 职数及聘任规则 2.1 公司设总经理一名，总经理人选由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 2.2 公司根据具体情况设置副总经理职数，由董事会聘任或解聘。 2.5 副总经理、财务负责人（财务总监）、总工程师由公司总经理提名，经党组织考 察同意后，由董事会决定聘任或解聘。 2.6 总经 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 二〇二五年七月 | | | 1 目的和适用范围 1.1为进一步建立健全广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的薪酬管理及考核制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《广西华锡有色金属股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核 委员会，并为明确薪酬与考核委员会的职责，提高工作效率，确保科学决策，制定本实 施细则。 1.2本实施细则适用于公司董事会薪酬与考核委员会管理。 2 引用标准 2.1下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的 版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用 于本文件。 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》 4 薪酬与考核委员会组织机构 4.1薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，独立董事应过半数。 4.2薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 4.3薪酬与考核委员会设召集 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 二〇二五年七月 | | | 广西华锡有色金属股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 1. 目的和适用范围 1.1. 为适应广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 提升公司环境、社会及治理（ESG）的管理水平，增强公司核心竞争力，确定公司 发展规划，健全投资决策程序，增强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策 的质量，完善公司法人治理结构，根据相关法律、法规及规范性文件的规定，公司 特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 1.2. 本实施细则适用于公司董事会战略委员会管理。 2. 引用标准 2.1. 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改 单）适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》 3. 术语 3.1. 董事会战略委员会：是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，向董事会 报告工作，主要负责对公司长期发展战略和重大战略投资决策进行研究 ...

广西华锡有色金属股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年七月 1 目的和适用范围及主体 1.1 目的：为规范广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公 司（以下简称"子公司"）及其他有关联关系公司的关联交易行为，提高公司规范 运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，特制定本制度。 1.2 适用范围及主体：本制度适用于广西华锡有色金属股份有限公司本部及所属分 公司、全资子公司、控股子公司、托管公司等有关联关系的公司。公司本部职能部 门、所属单位科室、车间均不具备签订合同的主体资格。 2 引用 2.1 下列标准、制度所包含的条文，通过在本制度中引用而构成为本制度的条文。 在本制度发布时，所示版本均为有效。 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 《广西华锡有色金属股份有限公司章程》 3 关联交易原则 3.1 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司应当保证关 联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关 ...

二〇二五年七月 | | | | 1. | 目的和适用范围 | 1 | | --- | --- | --- | | 2. | 引用标准 1 | | | 3. | 术语 | 1 | | 4. | 承诺管理 2 | | | 5. | 承诺事项核查内容 3 | | | 6. | 核查管理职责 3 | | | 7. | 附则 | 3 | 广西华锡有色金属股份有限公司 承诺事项核查管理办法 1. 目的和适用范围 1.1.为加强广西华锡有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）的承诺事项管理， 规范承诺事项核查工作，真实反映公司的承诺事项履行状况，切实保护中小投资者 合法权益，根据相关法律、行政法规、规范性文件的规定，制定本办法。 1.2.本办法适用于公司承诺事项的管理。 2. 引用标准 广西华锡有色金属股份有限公司 承诺事项核查管理办法 2.1.下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日 期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改 单）适用于本文件。 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司监管指引第 4 号——上 ...

| | | 1. 总则 1.1 目的：为实现广西华锡有色金属股份有限公司投资决策科学化、规范化和制度 化。 1.2 适用范围：适用于公司、下属子公司、分公司及托管企业。 1.3 引用标准：根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》 《广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会履行出资人职责企业投资管 理办法（修订）》及《广西华锡有色金属股份有限公司章程》等有关法律、法规， 修订实施本办法。 广西华锡有色金属股份有限公司 投资管理制度 二〇二五年七月 1.4 本制度所称的投资，是指企业通过投入货币、实物、有价证券、股权、债权或 无形资产等资产和权益，获得相应所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。主 要包括: 1.4.1 固定资产投资。包括基本建设投资、更新（技术）改造投资、购置不动产和 生产性设备、房地产投资等。 1.4.2 股权投资。包括出资设立全资、控股或参股子企业、合资合作、对各级子企 业增资、股权收购、兼并等。 1.4.3 金融投资。包括以获取财务性投资收益为目的的一年期以上证券投资、期货 投资、委托贷款、保险产品投资、理财产品投资、金融衍生品投资等。 1.4.4 其他类型投资。包 ...