内蒙古加度律师事务所 关于 中盐内蒙古化工股份有限公司 法律意见书 地址：内蒙古包头市稀土高新区时代广场 B 座 1410 电话：0472-7159669 传真：0472-7159669 邮编：014060 关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予限制性 股票第二个解除限售期解除限售条件成就 之 内蒙古加度律师事务所 关于中盐内蒙古化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票 第二个解除限售期解除限售条件成就之法律意见书 致：中盐内蒙古化工股份有限公司 内蒙古加度律师事务所（以下简称"本所"）接受中盐内蒙古化工股份有限 公司（以下简称"中盐化工"或"公司"）的委托，并根据中盐化工与本所签订 的《专项法律服务合同》，作为中盐化工 2021 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次股权激励计划"或"本激励计划"）的相关事宜的专项法律顾问。本法律意 见书系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试 行办法》（以下简称"《试行办 ...

招商证券股份有限公司 规定的重组上市情形的核查意见 中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"中盐化工"或"上市公司"）的 参股公司中石油太湖（北京）投资有限公司拟实施定向减资。本次交易构成上市 公司重大资产重组。 招商证券股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问，经核查认为：本次交 易不涉及上市公司发行股份，未导致上市公司控制权发生变化，因此，本次交易 不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于中盐内蒙古化工股份有限公司重 大资产重组不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市 情形的核查意见》的签字盖章页） 财务顾问主办人： 关于中盐内蒙古化工股份有限公司重大资产重组 不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条 徐万泽 张琦 招商证券股份有限公司 2025年 月 日 2 ...

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号—重大资产重组》等法律法规、 规范性文件的要求，对本次交易涉及的产业政策和交易类型进行了核查，具体如 下： 招商证券股份有限公司 关于中盐内蒙古化工股份有限公司本次重大 资产重组产业政策和交易类型核查意见 中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"中盐化工"或"上市公司"）的 参股公司中盐（内蒙古）碱业有限公司拟实施定向减资。本次交易构成上市公司 重大资产重组。 招商证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为本次交易的独立 财务顾问，根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引—上市类第1号》 一、本次交易涉及的行业或企业是否属于《监管规则适用指引—上市类第1 号》确定的"汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、稀土、电子信息、医药、农业 产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技 术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、新一代信息技术、新材料、环保、新能 源、生物产业；党中央、国务院要求的其他亟需加快整合、转型升级的产业"。 本独立财务顾问核查后认为：本次交易涉及的行业与企业不属于《国务院关 于促进企业兼并重组的意见》和工信部等十二部委《关于加快推 ...

关于中盐内蒙古化工股份有限公司重大资产重组 相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司 重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条不得参与 招商证券股份有限公司 上市公司重大资产重组情形的核查意见 1 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于中盐内蒙古化工股份有限公司重 大资产重组相关主体不存在<上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重 组相关股票异常交易监管>第十二条不得参与上市公司重大资产重组情形的核查 意见》的签字盖章页） 财务顾问主办人： 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"本独立财务顾问"）接 受中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"中盐化工"或"上市公司"）的委 托，担任中盐化工参股公司减资之重大资产重组的独立财务顾问，按照《上市公 司监管指引第7号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》规定核查如 下： 一、相关交易主体的核查情况 截至本核查意见出具日，本次交易涉及的《上市公司监管指引第7号—上市 公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第六条规定的相关主体包括：上市公 司及其董事、高级管理人员，上市公司的控股股东及一致行动人，交易对方，为 本次交易提供服务的证券公司、 ...

招商证券股份有限公司 关于中盐内蒙古化工股份有限公司重大资产重组 信息公布前公司股票价格波动情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"本独立财务顾问"）接 受中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"中盐化工"或"上市公司"）的委 托，担任中盐化工参股公司减资之重大资产重组的独立财务顾问，对上市公司在 本次交易首次公告日前20个交易日内剔除大盘因素或同行业板块因素影响后累 计涨跌幅进行核查，情况如下： 一、上市公司首次公告日前20个交易日股价波动情况 数据来源：Wind资讯 上市公司股票价格在首次公告前20个交易日的区间内累计上涨幅度为2.12%， 未超过20%；剔除大盘因素和同行业板块因素影响，上市公司股价在提示性公告 前20个交易日内累计下跌幅度分别为2.64%和1.23%，均未超过20%，未构成异常 波动情况。 1 二、独立财务顾问核查意见 经核查，本独立财务顾问认为：剔除大盘因素或同行业板块因素影响后，上 市公司股价在本次交易首次公告日前20个交易日内累计涨跌幅未超过20%，未构 成异常波动情况。 （以下无正文） 2 （本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于中盐内蒙古化工股份有限公司 ...

内蒙古加度律师事务所 关于中盐内蒙古化工股份有限公司本次重大资产重组前 业绩发生异常或本次重组是否存在拟置出资产情况 的核查意见 中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"中盐化工"或"上市公司"） 的参股公司中盐（内蒙古）碱业有限公司拟实施定向减资。本次交易构成上市 公司重大资产重组。 内蒙古加度律师事务所（以下简称"加度律所"或"本法律顾问"）接受 中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"中盐化工"或"上市公司"）的委 托，担任中盐化工参股子公司减资之重大资产重组的法律顾问，根据中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于2020年7月发布的《监管规则适 用指引——上市类第1号》（以下简称"《指引》"）之"1-11 上市公司重组前 业绩异常或拟置出资产的核查要求"的相关规定，就《指引》中涉及的相关事 项出具本专项核查意见。 本核查意见中所引用的简称和释义，如无特殊说明，与《内蒙古加度律师 事务所关于中盐内蒙古化工股份有限公司参股公司减资之重大资产重组法律意 见书》释义相同。 一、关于相关方通过本次重组逃避有关义务、责任的情况 《监管规则适用指引—上市类第1号》"1-11上市公司重组前业绩异常或拟 置出资 ...

2025 年 1-6 月期间 中盐（内蒙古）碱业有限公司 审计报告及财务报表 信会师报字[2025]第 ZG12694 号 中盐（内蒙古）碱业有限公司 审计报告及财务报表 （2025 年 01 月 01 日至 2025 年 06 月 30 日止） | | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-3 | | 二、 | 财务报表 | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | 利润表 | | 3 | | | 现金流量表 | | 4 | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | 财务报表附注 | | 1-29 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZG12694 号 中盐（内蒙古）碱业有限公司董事会： 一、 审计意见 我们审计了中盐（内蒙古）碱业有限公司（以下简称内蒙古碱业） 财务报表，包括 2025 年 6 月 30 日的资产负债表，2025 年 1-6 月期间 的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了内蒙古碱业 20 ...

内蒙古加度律师事务所 关于中盐内蒙古化工股份有限公司 参股公司减资之重大资产重组 法律意见书 地址：内蒙古包头市稀土高新区时代广场 B 座 14 层 电话：0472-7159669 传真：0472-7159669 | 释 义 2 | | --- | | 正 文 6 | | 一、本次交易的方案及性质 6 | | 二、本次交易的各方主体资格 8 | | 三、本次交易的批准与授权 12 | | 四、本次交易的相关协议 12 | | 五、本次交易涉及的标的资产情况 15 | | 六、关联交易及同业竞争 22 | | 七、本次交易涉及的债权债务处理及员工安置情况 24 | | 八、本次交易相关事项的信息披露 24 | | 九、本次交易的实质条件 24 | | 十、参与本次交易的证券服务机构的资格 28 | | 十一、内幕知情人买卖证券行为的核查 29 | | 十二、结论意见 30 | 内蒙古加度律师事务所 法律意见书 2 释 义 报告书、重组报告书 指 《中盐内蒙古化工股份有限公司参股公司减资之重大 资产重组报告书（草案）》 法律意见书、本法律意见书 指 《内蒙古加度律师事务所关于中盐内蒙古化工股份有 限公司参股公司减 ...

招商证券股份有限公司 关于中盐内蒙古化工股份有限公司本次重大资产重组 摊薄即期回报情况及填补措施之专项核查意见 中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"中盐化工"或"上市公司"）的 参股公司中石油太湖（北京）投资有限公司拟实施定向减资。本次交易构成上市 公司重大资产重组。 招商证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为本次交易的独 立财务顾问，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健 康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组 摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等有关规定，就 本次交易完成后是否摊薄上市公司即期回报及上市公司拟采取的措施核查如下： 一、本次交易摊薄即期回报情况分析 本次交易完成后，上市公司将控制标的公司天然碱矿。标的公司天然碱项目 存在建设期，项目完全达产达效之前，上市公司的每股收益、净资产收益率等财 务指标短期内存在下滑风险，上市公司存在即期回报被摊薄的风险；项目建成后， 标的公司未来盈利可能受宏观经济形势、行业趋势、产业 ...

本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 中盐(内蒙古)碱业有限公司拟进行减资所涉及的 中盐(内蒙古)碱业有限公司股东全部权益价值 卓信大华评报字(2025)第 8465 号 (共一册第一册) 北京卓信大4 日 二〇 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111030005202500821 | | --- | --- | | 合同编号: | 2025-HT1276 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 卓信大华评报字(2025)第8465号 | | 报告名称: | 中盐(内蒙古)碱业有限公司拟进行减资所涉及的中盐(内蒙古)碱 业有限公司股东全部权益价值资产评估报告 | | 评估结论: | 0.00元 | | 评估报告日 : | 2025年07月10日 | | 评估机构名称: | 北京卓信大华资产评估有限公司 | | 签名人员: | 许贤龙 (资产评估师) 正式会员 编号:11170038 | | | (资产评估师) 正式会员 编号:14050037 赵新明 | | | 许贤龙、赵新明已实名认可 | (可扫描二维码查询备案业务信息) 说明:报告备案 ...