第四条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职责或由 于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重大差错或其 他不良影响的，公司应当追究其行政责任、经济责任。 第五条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定,严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度,确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、 经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、 客观地进行年报审计工作。 第六条 年报信息披露出现下列情形之一的，公司应当追究有关责任人的责任： 中盐内蒙古化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度（2025 年 6 月修订） 第一条 为了提高中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）年报信息 披露的质量和透明度,增强年报信息披露的真实性、准确性和完整性,根据《公司法》 《证券法》《会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》《信息披露事务管理制度》 的规定,结合公司的实际情况,特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员，公司各部门、分公 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范中盐内蒙古化工股份有限公司（下称"公司"）关联交易行为， 提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票 上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 等有关法律法规和规范性文件，以及《中盐内蒙古化工股份有限公司章程》规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职 责。 第三条 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 （一）购买或者出售资产； １ （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； 公司保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不 得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取 其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披 ...

第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，至少安排一次独立董事 与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。 见面会应有书面记录及当事人签字。 第七条 独立董事应审查董事会召开的程序、必备文件以及能够做出合理准确判 断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形， 可以要求补充、整改或者延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分 或论证不明确，以书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项 的，董事会应当予以采纳。未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席 董事会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情 况及原因。 中盐内蒙古化工股份有限公司 独立董事年报工作制度（2025 年 6 月修订） 第一条 为进一步完善中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作的基础，提高年度报告信息披露 质量，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护全体股东特别是 中小股东的权益，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 信息披露事务管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件的规定，结合《公司章程》及公司实 际情况，制定信息披露事务管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度中的"信息"，系指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信 息以及证券监管部门要求披露的信息。本制度中的"披露"是指在规定的时间内、在 指定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达证券监管部门和上海 证券交易所。公司通过投资者关系活动向投资者和证券分析师进行推介或通过公关宣 传活动与新闻媒体沟通等方式对外公开信息的行为，亦需遵守本制度的相关规定。本 制度中的"交易所"为上海证券交易所。 第三条 纳入公司合并报表范围的企业（以下简称"并表企业"）发生的重大事 项 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 外部信息使用人管理制度（2025 年 6 月修订） 第一条 为加强中盐内蒙古化工股份有限公司(以下简称"公司")在定期报告及 重大事项编制、审议和披露期间之外部信息使用人的管理，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披 露管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》的有关规 定，结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司各部门，分、子公司以及公司的董事、高级 管理人员和其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响、 尚未公开披露的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据以及 正在策划、编制、审批期间的重大事项等。 尚未公开是指公司尚未在《中国证券报》《上海证券报》等中国证监会指定的报 纸及上海证券交易所网站正式公开发布。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露的相关法 律法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司信息履行必要的传递、审核、披 露程序。 第五条 公司 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公 司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规规定和规范性文件，以及《中盐内蒙 古化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券（包含可转换公司债券、存托凭证等），向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金，也不包括债券募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策 和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 投资者关系管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进上市公司与投资者关系的良 性发展，提高公司的诚信度，实现公司价值最大化和股东利益最大化，完善公司治理 结构,切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关 法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第三条 投资者关系管理的目的是实现公司相对价值最大化。 （一）通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和 认同； （二）建立稳定、优质的投资者基础，获得长期的市场支持，保障上市公司持续 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司章程 （2025 年 6 月修订） 股票代码：600328 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 党建工作 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《中 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度（2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息登 记管理，加强公司内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及《公司章程》《公司信息披露 事务管理制度》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书协助董事 会管理公司内幕信息工作，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证 券事务部为公司内幕信息的登记、备案的日常工作部门。董事长与董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传 送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外传播、传送文件资料 ...

中盐内蒙古化工股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度（2025 年 6 月制定） 第一条 为规范中盐内蒙古化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依 法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》及《公司章程》《公 司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁 免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 本制度适用于公司各部门、分公司、子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司（以下简称"重要参股公司"）。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交 易、操纵市场等违法行为。 第五条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及 国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 ...