山西华阳集团新能股份有限公司 刘志远 潘青锋 姚婧然 山西华阳集团新能股份有限公司董事会 第八届董事会独立董事专门会议 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》和《公司章程》《公司关联交易决策制度》等相关 规定,我们作为山西华阳集团新能股份有限公司(以下称"公司")的独立董事, 对公司第八届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议审议的《关于阳泉 煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》所涉及的事项进行 认真核查，发表如下审核意见： 关于阳泉煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的审核意见 根据《公司法》 、上海证券交易所《股票上市规则》和《上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定，我们认为：阳泉 煤业集团财务有限责任公司治理结构健全，管理运作规范，建立了较为健全 的风险管理体系，公司与财务公司发生的存贷款等金融业务，遵循公平公正 的交易原则，交易定价公允合理，不存在损害中小股东利益的情形。 我们同意将上述事项提交公司第八届董事会第十七次会议审议。公 ...

Core Points - The company aims to establish a modern corporate system to protect the rights and interests of shareholders, employees, and creditors while ensuring the preservation and appreciation of state-owned assets [1] - The company adheres to the leadership of the Communist Party of China and has established a Party Committee and a Discipline Inspection Committee within its governance structure [1] - The company was established as a joint-stock limited company approved by the Shanxi Provincial Government and listed on the Shanghai Stock Exchange in 2003 [2][3] Company Structure - The company is named Shanxi Huayang Group New Energy Co., Ltd., with a registered capital of RMB 3,607,500,000 [4][5] - The company has a total of 360,750 million shares issued, all of which are ordinary shares [6][7] Business Objectives and Scope - The company's business objective is to actively develop products and markets using advanced international management practices to achieve success in market competition and provide satisfactory economic returns to shareholders [4] - The company's business scope includes coal mining, equipment leasing, automobile sales (excluding passenger cars), electric power production and sales, solar power generation, and various other energy-related activities [4][5] Share Issuance and Management - The company issues shares in the form of stocks, adhering to principles of openness, fairness, and justice, ensuring equal rights for all shares of the same category [6][7] - The company has regulations in place regarding the transfer of shares, including restrictions on the transfer of shares held by directors and senior management within specified timeframes [9][10] Shareholder Rights and Responsibilities - Shareholders have rights to dividends, participation in shareholder meetings, and the ability to supervise the company's operations [11][12] - Shareholders are obligated to not withdraw their capital and must not abuse their rights to harm the interests of the company or other shareholders [15][16] Governance and Decision-Making - The company’s governance structure includes a board of directors and a shareholder meeting, which are responsible for major decisions such as profit distribution, capital increases, and mergers [19][20] - The company requires shareholder approval for significant external guarantees and transactions exceeding certain thresholds [21][22] Meeting Procedures - The company holds annual and temporary shareholder meetings, with specific procedures for notification, proposal submission, and voting [23][24] - The company ensures that all meetings are documented accurately, including attendance and voting results [35][36]

山西华阳集团新能股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，最大程度保护投资者合法权益，避免公司控股股 东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等法律法规、规范性文件的 规定，制定本制度。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及其 他关联方之间资金往来适用本制度。 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不 得占用公司资金。 第五条 公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东、 实际控制人 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 (三) 通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； (四) 证券投资、委托理财、固定资产投资等； 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"公司")对外投资行为， 降低投资风险，提高投资效益，使公司的对外投资决策科学化、规范化，保证公司及股 东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》《上海证券交易所 股票上市规则》和《山西华阳集团新能股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定，制定本制度。 (五) 法律、法规规定的其他对外投资。 第二条 本制度所称对外投资，是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币， 实物或出让权利的行为。具体包括： (一) 公司独立新设企业、独立出资的经营项目及向子公司增资； (二) 公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开 发项目； 第三条 公司的对外投资管理实行分级决策。坚持效益第一、科学论证、程序规范 的原则。 第四条 本制度适用于公司及公司直接或间接控制的控股子公司。 第二章 投资权限的划分 第五条 为加强投资决策管理，提高投资决策效率， ...

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资 金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 山西华阳集团新能股份有限公司 股权类融资募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《首次公开发行股 票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列用途使 用，不得擅自改变用途。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公司控制的其 他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 对外担保管理办法 — 1 — 第一章 总 则 第一条 为了规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》）、《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引》、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 和公司拥有实际控制权的参股公司的担保。 第三条 公司对外担保实行集中统一管理，未经董事会或者股东会批准，公司的董 事和高级管理人员及公司的分支机构不得擅自代表公司签署担保协议。 第二章 对外担保的审查 第七条 为他人提供担保,由相关部门对被担保对象及反担保人的资信情况、财务 状况、偿债能力，以及担保物、资产价值等进行分析。 第八条 被担保对象的资信状况资料至少应当包括以下内容： （一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程、反 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 公司信用类债券信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）公司信用类 债券信息披露工作，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业债券管理条例》《公司信用类债券信息披露管理办法》《公司债券 发行与交易管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、市场自律组织的自 律规则及公司《章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称公司信用类债券包括公司债券、企业债券、非金融企业债务融 资工具。 第三条 本制度适用于公司及各级全资、控股企业（以下简称"下属企业"）。下属 企业为上市公司或债券发行主体的，应根据相关监管规定和本制度，结合本单位实际情 况和管理需要，制定本单位信息披露管理制度。 第二章 信息披露的原则、内容及时间 第四条 信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告 性、恭维性或诋毁性的词句。 第五条 信息披露应当通过 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 公司信用类债券募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的使 用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件（以下统称"法律法规"）和《山西华阳集团新能股份有限公司公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况,制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过法律规定的公开及非公开等方式发行 公司信用类债券（包括发行公司债券（含企业债券）、债务融资工具等）向投资者募集 并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金原则上只能用于公司在发行申请文件中承诺或约定的用途。 公司的董事和高级管理人员需勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护 公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得 利用公司募集资金获取不正当利益。 第四条 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁 免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行 内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一致， 在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国 家秘密或者其他因披露可能导 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2025年第四次会议审核意见 刘志远 潘青锋 姚婧然 1 山西华阳集团新能股份有限公司董事会 2025 年 8 月 27 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》和《公司章程》《公司关联交易决策制度》等相关 规定,我们作为山西华阳集团新能股份有限公司(以下称"公司")的独立董事, 对公司第八届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议审议的《关于阳泉 煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》所涉及的事项进行 认真核查，发表如下审核意见： 关于阳泉煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的审核意见 根据《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》和《上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定，我们认为：阳泉 煤业集团财务有限责任公司治理结构健全，管理运作规范，建立了较为健全 的风险管理体系，公司与财务公司发生的存贷款等金融业务，遵循公平公正 的交易原则，交易定价公允合理，不存在损害中小股东利益的情 ...