信息披露暂缓与豁免业务管理制度 山西华阳集团新能股份有限公司 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁 免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行 内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一致， 在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国 家秘密或者其他因披露可 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激励，保护中小投资者及利益相关 者利益，促进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管 理办法》）、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于山西华阳集团新能股份有限公司独立董事的工作管理。 第二章 独立董事的一般规定 第三条 公司设独立董事，建立独立董事制度。根据公司章程规定，独立董 事占公司董事会成员的比例不得低于三分之一，且其中至少包括一名会计专业人 士。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事原则上最多在三家境内公司担任独立董事，并应当确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证山西华阳集团新能股份有限公司股份有限公司（以下简称"公 司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《山西华阳集团新能股份有限公司股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则,关联交易的价格原则 上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联交易是指公司、控股子公 ...

Core Points - The document outlines the rules for the shareholders' meeting of Shanxi Huayang Group New Energy Co., Ltd, ensuring compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] - The company emphasizes the importance of timely and lawful convening of shareholders' meetings, including annual and temporary meetings [4][6] - The rules specify the procedures for proposing and notifying shareholders' meetings, including the rights of shareholders to propose temporary meetings [7][9] Group 1 - The company must strictly follow legal and regulatory requirements when convening shareholders' meetings to ensure shareholders can exercise their rights [3][4] - Shareholders' meetings can be held in person or via online voting, with provisions for notifying changes in meeting locations [4][5] - Legal opinions must be obtained on the legality of the meeting's procedures, attendance qualifications, and voting results [6][7] Group 2 - The board of directors is responsible for convening meetings within specified timeframes, and independent directors can propose temporary meetings [8][9] - Shareholders holding more than 10% of shares can request the board to convene a temporary meeting, and if the board fails to respond, they can approach the audit committee [10][11] - The audit committee or shareholders can independently convene meetings if the board does not fulfill its responsibilities [12][13] Group 3 - Proposals for meetings must be within the scope of the shareholders' authority and comply with legal and regulatory requirements [14][15] - Notifications for meetings must include detailed information about the agenda, voting procedures, and the rights of shareholders to attend [16][17] - The company must ensure that all proposals are clearly communicated to shareholders prior to the meeting [18][19] Group 4 - The rules outline the voting process, including the distinction between ordinary and special resolutions, and the required majority for approval [40][41] - Shareholders must be informed of the voting results and the details of the resolutions passed during the meeting [58][59] - The company is required to maintain records of the meeting and ensure compliance with disclosure requirements [29][30]

山西华阳集团新能股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序， 促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简 称《股票上市规则》）以及《山西华阳集团新能股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 董事会议事规则 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事占公司董事会成员的比例不得 低于三分之一，且至少包括 1 名会计专业人士。董事会设职工代表董事 1 名，通过职工 代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第四条 董事会根据《公司章程》及股东会的授权行使职权。公司董事会设立审计、 战略、提名、薪酬与考核等专门委员会。各专门委员会对董事会负责，依据《公司章程》 和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。 董事会各专门委员会制定工作规则 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 刘志远 潘青锋 姚婧然 山西华阳集团新能股份有限公司董事会 第八届董事会独立董事专门会议 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》和《公司章程》《公司关联交易决策制度》等相关 规定,我们作为山西华阳集团新能股份有限公司(以下称"公司")的独立董事, 对公司第八届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议审议的《关于阳泉 煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》所涉及的事项进行 认真核查，发表如下审核意见： 关于阳泉煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的审核意见 根据《公司法》 、上海证券交易所《股票上市规则》和《上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定，我们认为：阳泉 煤业集团财务有限责任公司治理结构健全，管理运作规范，建立了较为健全 的风险管理体系，公司与财务公司发生的存贷款等金融业务，遵循公平公正 的交易原则，交易定价公允合理，不存在损害中小股东利益的情形。 我们同意将上述事项提交公司第八届董事会第十七次会议审议。公 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 章程 目 录 第一章 总 则 第一条 为建立现代企业制度，维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司 的组织和行为，实现国有资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国企业 国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《中共中央国务院关于深化国有企业改革 的指导意见》《中共中央办公厅关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若 干意见》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制订本章程。 第二条 公司坚持中国共产党的领导，根据《公司法》《中国共产党章程》的规定，在 公司设立中国共产党的委员会（以下简称公司党委）和纪律检查委员会（以下简称公司纪委）， 开展党的活动。党组织是公司法人治理结构的有机组成部分，在公司发挥领导核心和政治核 心作用，围绕把方向、管大局、保落实开展工作。公司建立党的工作机构，配备党务工作人 员。党组织机构设置、人员编制写入公司管理机构和编制，党组织工作经费列入公司财务预 算，从公司管理费用税前列支。 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 本制度所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，最大程度保护投资者合法权益，避免公司控股股 东、实际控制人及其他关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》及《公司章程》《公司关联交易管理制度》等法律法规、规范性文件的 规定，制定本制度。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控制人及其 他关联方之间资金往来适用本制度。 第四条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不 得占用公司资金。 第五条 公司不得以下列方式将资金、资产和资源直接或间接地提供给控股股东、 实际控制人 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 (三) 通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为； (四) 证券投资、委托理财、固定资产投资等； 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"公司")对外投资行为， 降低投资风险，提高投资效益，使公司的对外投资决策科学化、规范化，保证公司及股 东的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》《上海证券交易所 股票上市规则》和《山西华阳集团新能股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定，制定本制度。 (五) 法律、法规规定的其他对外投资。 第二条 本制度所称对外投资，是指为获取未来收益而预先支付一定数量的货币， 实物或出让权利的行为。具体包括： (一) 公司独立新设企业、独立出资的经营项目及向子公司增资； (二) 公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开 发项目； 第三条 公司的对外投资管理实行分级决策。坚持效益第一、科学论证、程序规范 的原则。 第四条 本制度适用于公司及公司直接或间接控制的控股子公司。 第二章 投资权限的划分 第五条 为加强投资决策管理，提高投资决策效率， ...

山西华阳集团新能股份有限公司 对外担保管理办法 — 1 — 第一章 总 则 第一条 为了规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》）、《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引》、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子公司 和公司拥有实际控制权的参股公司的担保。 第三条 公司对外担保实行集中统一管理，未经董事会或者股东会批准，公司的董 事和高级管理人员及公司的分支机构不得擅自代表公司签署担保协议。 第二章 对外担保的审查 第七条 为他人提供担保,由相关部门对被担保对象及反担保人的资信情况、财务 状况、偿债能力，以及担保物、资产价值等进行分析。 第八条 被担保对象的资信状况资料至少应当包括以下内容： （一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程、反 ...