公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资 金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 山西华阳集团新能股份有限公司 股权类融资募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《首次公开发行股 票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者 募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列用途使 用，不得擅自改变用途。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公司控制的其 他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 公司信用类债券信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）公司信用类 债券信息披露工作，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业债券管理条例》《公司信用类债券信息披露管理办法》《公司债券 发行与交易管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、市场自律组织的自 律规则及公司《章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称公司信用类债券包括公司债券、企业债券、非金融企业债务融 资工具。 第三条 本制度适用于公司及各级全资、控股企业（以下简称"下属企业"）。下属 企业为上市公司或债券发行主体的，应根据相关监管规定和本制度，结合本单位实际情 况和管理需要，制定本单位信息披露管理制度。 第二章 信息披露的原则、内容及时间 第四条 信息披露应当遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则，不得有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告 性、恭维性或诋毁性的词句。 第五条 信息披露应当通过 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 公司信用类债券募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的使 用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件（以下统称"法律法规"）和《山西华阳集团新能股份有限公司公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况,制订本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过法律规定的公开及非公开等方式发行 公司信用类债券（包括发行公司债券（含企业债券）、债务融资工具等）向投资者募集 并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金原则上只能用于公司在发行申请文件中承诺或约定的用途。 公司的董事和高级管理人员需勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护 公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金，不得 利用公司募集资金获取不正当利益。 第四条 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为规范山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票 上市规则》和《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁 免业务的，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行 内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一致， 在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国 家秘密或者其他因披露可能导 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2025年第四次会议审核意见 刘志远 潘青锋 姚婧然 1 山西华阳集团新能股份有限公司董事会 2025 年 8 月 27 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》和《公司章程》《公司关联交易决策制度》等相关 规定,我们作为山西华阳集团新能股份有限公司(以下称"公司")的独立董事, 对公司第八届董事会独立董事专门会议2025年第四次会议审议的《关于阳泉 煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》所涉及的事项进行 认真核查，发表如下审核意见： 关于阳泉煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的审核意见 根据《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》和《上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定，我们认为：阳泉 煤业集团财务有限责任公司治理结构健全，管理运作规范，建立了较为健全 的风险管理体系，公司与财务公司发生的存贷款等金融业务，遵循公平公正 的交易原则，交易定价公允合理，不存在损害中小股东利益的情 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证山西华阳集团新能股份有限公司股份有限公司（以下简称"公 司"）与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联 交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《山西华阳集团新能股份有限公司股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人发 生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 的信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东 及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律、法规、规范性文件以及《山西华阳集团新能股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者 泄漏该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义 务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的 真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 公司董事、高级管理人员不能保证公司披露的信息内容真实、准确、完整或者对公 司所披露的信息存在异议的，应当在公告中作出相应声明并说明理由，公司应当予以披 露。 第五条 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》）、《上市公司 治理准则》《上市公司股东会规则》与《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）以及其他法律、行政法规和《山西华阳集团新能股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，并应于 上一会计年度完结后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百 一十三条和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个 月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证监会山西 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第五条 公司董事会设立审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激励，保护中小投资者及利益相关 者利益，促进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管 理办法》）、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于山西华阳集团新能股份有限公司独立董事的工作管理。 第二章 独立董事的一般规定 第三条 公司设独立董事，建立独立 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 章程 | 第一章 总 则 … | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 股份增减和回购 第二节 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | 股东会的召开 第六节 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 党委 . | | 第六章 董事和董事会 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 22 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 独立董事 | | 第三节 董事么 - | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第七章 高级管理人员 ……………………………………………………………………………………………………… ...