山西华阳集团新能股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 刘志远 （一）出席董事会、股东大会的情况 1 2024 年度，公司共召开董事会会议 11 次，股东大会会议 5 次，本人 的出席情况如下： | 独立董 | 应出席董 | 实际出席董 | 委托出席董 | 缺席董事 | 是否连续两次 | 出席股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事姓名 | 事会次数 | 事会次数 | 事会次数 | 会次数 | 未亲自参加董 | 东大会 | | | | | | | 事会会议 | 次数 | | 刘志远 | 11 | 11 | 0 | 0 | 否 | 5 | 作为山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事工 作制度》《公司独立董事专门会议工作制度》等相关法律法规、规范性文 件的规定，独立客观、勤勉尽责地履行职责，积极参加公司召开的相关会 议，认真审议公司 ...

山西华阳集团新能股份有限公司第八届董事会独立董事专门会议 2025 年第三次会议资料 山西华阳集团新能股份有限公司 第八届董事会独立董事专门会议 2025年第三次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》和《公司章程》《公司关联交易决策制度》等相关 规定,我们作为山西华阳集团新能股份有限公司(以下称"公司")的独立董事, 对公司第八届董事会独立董事专门会议2025年第三次会议审议的《关于2024 年度日常关联交易执行情况和2025年度日常关联交易预计的议案》和《关于 阳泉煤业集团财务有限责任公司的风险持续评估报告的议案》所涉及的事项 进行认真核查，发表如下审核意见： 一、关于2024年度日常关联交易执行情况和2025年度日常关联交易预计 的审核意见 根据《公司法》、上海证券交易所《股票上市规则》和《上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》等相关法律法规的规定，我们认为：上述 关联交易遵循了市场公允原则，未侵占任何一方利益，公司与财务公司签订 了在财务公司存款的风险预防处置预 ...

二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会的情况 1 一、独立董事基本情况 本人姚婧然，女，中国政法大学法学学士。现任北京市京师（太原） 律师事务所律师创始合伙人、常务主任、山西华阳集团新能股份有限公司 独立董事。自 2023 年 11 月任公司第八届独立董事、薪酬与考核委员会主 任委员和审计委员会、战略委员会、提名委员会委员。2024 年度任期全 年，在公司现场办公 20 天。 本人不存在不得担任独立董事的情形，不存在违反独立董事独立性要 求的情形，独立性情况自查报告已提交董事会。董事会对本人独立性情况 进行了评估，出具了专项报告，并与 2024 年年度报告同时披露。 山西华阳集团新能股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 姚婧然 作为山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2024 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事工 作制度》《公司独立董事专门会议工作制度》等相关法律法规、规范性文 件的规定，独立客观、勤勉尽责地履行职 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》及 上海证券交易所发布的《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，公司董事 会就在任独立董事刘志远先生、潘青锋女士和姚婧然女士的独立性情况进行 评估并出具如下专项报告： 山西华阳集团新能股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 经核查独立董事刘志远先生、潘青锋女士和姚婧然女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，勤勉尽责，维护了公司 整体利益，保护了中小股东合法权益，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合独立董事的任职资格及独立性的要求。 ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：600348 公司简称：华阳股份 山西华阳集团新能股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 山西华阳集团新能股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2024 年度财务报表审计机构、聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"）作为公司 2024 年度内部控制审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立 信和信永中和 2024 年度审计履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 1、立信资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2024 年度末合伙人数量：296 人 2024 年度末注册会计师人数：2,498 人 2024 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数： 743 人 2024 年度收入总额（经审计）：47.48 亿元 2024 年度审计业务收入（经审计）：36.72 亿元 2024 年度证券业务收入（经审计）：15.05 亿元 2024 年度上市公司审计客户家数：693 家 2、信永中和资质条件 信永 ...

| 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2025-016 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：240807 | 债券简称：华阳 | YK01 | | | | 债券代码：240929 | 债券简称：华阳 | YK02 | | | | 债券代码：241770 | 债券简称：24 | 华阳 | Y1 | | | 债券代码：241771 | 债券简称：24 | 华阳 | Y2 | | | 债券代码：241972 | 债券简称：24 | 华阳 | Y4 | | 山西华阳集团新能股份有限公司 关于2024年度日常关联交易执行情况和2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1.董事会表决情况和关联董事回避情况 2025 年 4 月 24 日，公司召开第八届董事会第十六次会议，审议通过《关 于 2024 年度日常关联交易执行情况和 2025 年度日 ...

| 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2025-018 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：240807 | 债券简称：华阳 | YK01 | | | | 债券代码：240929 | 债券简称：华阳 | YK02 | | | | 债券代码：241770 | 债券简称：24 | 华阳 | Y1 | | | 债券代码：241771 | 债券简称：24 | 华阳 | Y2 | | | 债券代码：241972 | 债券简称：24 | 华阳 | Y4 | | 山西华阳集团新能股份有限公司 关于2025年公司董事、监事、高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、薪酬结构 第 1页 在公司任具体行政职务的非独立董事、监事、高级管理人员实行岗位绩 效工资，薪酬结构包括岗位薪和绩效薪。 岗位薪是董事、监事、高级管理人员基本薪酬，按照岗动薪动的原则， 在什么岗位享受什么待遇；绩效薪与董事、监事、高级管理人员业绩考核结 果挂钩。 ...

| 证券代码：600348 | 证券简称：华阳股份 | | | 公告编号：2025-017 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：240807 | 债券简称：华阳 | | YK01 | | | 债券代码：240929 | 债券简称：华阳 | | YK02 | | | 债券代码：241770 | 债券简称：24 | 华阳 | Y1 | | | 债券代码：241771 | 债券简称：24 | 华阳 | Y2 | | | 债券代码：241972 | 债券简称：24 | 华阳 | Y4 | | 山西华阳集团新能股份有限公司 关于续聘 2025 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第八届董事会第十六次会议，审议通过了《关于续聘 2025 年度审计机 构的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2025 年度财务报告的审计机构，续聘信永中和会计 ...

山西华阳集团新能股份有限公司 关于阳泉煤业集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通 知》（证监发〔2022〕48 号），《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》（上证发〔2022〕6 号） 等文件要求，上市公司应当每半年取得并审阅财务公司的财务报 告，出具风险持续评估报告，山西华阳集团新能股份有限公司（以 下简称"本公司"）通过查验阳泉煤业集团财务有限责任公司（以 下简称"财务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料， 并审阅了财务公司 2024 年 12 月 31 日资产负债表和 2024 年度利 润表、现金流量表和所有者权益变动表，对财务公司的经营资质、 业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司是由华阳新材料科技集团有限公司（以下简称"华阳 集团"）、本公司及山西三维华邦集团有限公司共同收购原四通集 团财务公司重组设立，接受国家金融监督管理总局监管的非银行 金融机构。截至 2024 年 12 月 31 日，财务公司注册资本为 1,779,476,119.29 元人民币，其 ...