财通证券股份有限公司 关于 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 重大资产出售 之 2023 年度持续督导意见 独立财务顾问 二〇二四年四月 声明 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"或"独立财务顾问"）接受 委托，担任新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（以下简称"新农开发"、"上 市公司"或"公司"）2023 年重大资产出售（以下简称"本次交易"或"本次 重组"）的独立财务顾问。 本持续督导意见是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、 法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范和诚实信用、勤勉尽 责精神，遵循客观、公正原则，在认真审阅相关资料和充分了解本次交易实施情 况的基础上，发表的独立财务顾问持续督导意见，旨在就本次交易实施情况做出 独立、客观和公正的评价，以供上市公司全体股东及有关各方参考。本独立财务 顾问特作如下声明： 1、本持续督导意见所依据的文件、材料由本次交易各方提供。提供方对所 提供资料的真实性、准确性、完整性和及时性负责，保证资料无虚假记载、误导 性陈述和重大遗漏，并对所提供资料的合法性、真 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥548,470,528.13, a decrease of 15.29% compared to ¥647,478,000.01 in 2022[22] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥68,910,536.25, an increase of 7.49% from ¥64,111,575.98 in 2022[22] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was -¥26,501,085.25, a decline of 244.50% compared to ¥18,340,447.24 in 2022[22] - The cash flow from operating activities was -¥46,681,504.21, down 141.14% from ¥113,473,248.55 in 2022[22] - Total assets decreased by 34.14% to ¥1,248,063,493.25 at the end of 2023 from ¥1,895,064,146.30 at the end of 2022[22] - The net assets attributable to shareholders increased by 11.92% to ¥643,364,013.63 at the end of 2023 from ¥574,852,379.20 at the end of 2022[22] - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.18, reflecting a 5.88% increase from ¥0.17 in 2022[23] Business Strategy and Operations - The company plans not to distribute profits or increase capital reserves for 2023 due to negative distributable profits[5] - The company plans to enhance its seed industry operations and improve its research and development capabilities in response to competitive pressures[35] - The company is focusing on expanding its market presence and improving its operational efficiency to address industry challenges[35] - The company has divested its dairy business as of May 2023, impacting both revenue and cost structures[45] - The company is exploring new business areas in beef cattle breeding and project construction, aiming to improve profitability through resource sharing and new sales methods[95] Research and Development - The company's research and development expenses increased by 4.71% to CNY 13,814.01 million, reflecting ongoing investment in innovation[50] - The company has established a competitive salary system aligned with strategic development needs, aiming to enhance employee performance and motivation[141] - A systematic training program is in place to improve employees' professional skills and management capabilities, utilizing both online and offline methods[142] Market and Industry Insights - The company’s beef cattle breeding and farming industry is expected to grow at a rate of over 6% annually, with a projected market size expansion by 2025[37] - The dairy product industry in China is projected to reach a scale of CNY 810 billion by 2025, with a historical average annual growth rate of around 10%[38] - The global licorice market is experiencing steady growth, particularly in Asia, driven by increasing demand for its medicinal properties and applications in the food industry[89] Financial Management and Governance - The company has established a governance structure that includes a remuneration and assessment committee to oversee compensation matters[123] - The company has a financial director, Chen Zhengyue, who has been warned for not timely disclosing related transactions exceeding initial estimates[127] - The company has not reported any changes in shareholding for its directors and senior management during the year[115] Risk Management - The company has provided a detailed risk description regarding potential future risks in its management discussion and analysis section[7] - The company is committed to enhancing product quality management and establishing a robust quality assurance system to mitigate product quality risks[100] - The company is implementing measures to manage liquidity risks, including optimizing resource allocation and enhancing budget management[102] Shareholder Relations - The company emphasizes the importance of investor relations, establishing multiple communication channels to engage with shareholders and ensure their rights are protected[110] - The company has conducted 6 shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[105] - All resolutions proposed during the shareholder meetings were approved without any rejections[112] Legal and Regulatory Compliance - The company received a regulatory warning from the Shanghai Stock Exchange on September 4, 2023, for failing to disclose guarantees and related matters in a timely manner[126] - The company has not faced any significant changes in competition or conflicts of interest with its controlling shareholders[112] - The company has fulfilled its legal disclosure and reporting obligations, with no undisclosed contracts or agreements related to the transaction[159] Future Outlook - The company plans to achieve a revenue target of CNY 520 million and a profit target of CNY 40 million for 2024, which are not considered performance commitments[92] - The company has set a future revenue guidance of 5.811 billion for 2024, reflecting a growth strategy in the agricultural sector[180] - The company is focusing on expanding its agricultural product lines, with a projected revenue of 41.4067 million from a new bio-technology initiative[181]

新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 12-00024 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 邮编 100083 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 审计报告 大信审字[2024]第 12-00024 号 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司： 一、审计意见 我们审计了新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（以下简称"新农开发"）的财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 ...

第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，充分发挥 中共新疆塔里木农业综合开发股份有限公司委员会（以下简称"公司党委"）的政治核 心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》、《中国共产党章程》（以 下简称《党章》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公 司"）。公司经新疆维吾尔自治区新政函〔1999〕46号文批准，由新疆阿克苏农垦农工 商联合总公司作为独家发起人，以募集设立方式设立；在新疆维吾尔自治区工商行政管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码91650000710896307E。 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 公司章程 第三条 公司于1999年3月23日，经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股9,000万股，于1999年4月29日在上海证 券交易所上市。 第四条 公司的中文名称：新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 公司的英文名称：Xinjiang T ...

证券代码：600359 证券简称：新农开发 编号：2024—006 号 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 八届十一次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（以下简称"公司"）八 届十一次监事会于 2024 年 3 月 28 日以现场方式召开，会议通知和材 料于 2024 年 3 月 22 日以通讯方式发出。公司 5 名监事全部参加了会 议。会议的通知、召开、表决程序符合相关法律、法规以及《公司章 程》的规定。会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（以下简称"公司"）八 届十一次监事会于 2024 年 3 月 28 日以现场会议方式召开，会议通知 与会议材料于 2024 年 3 月 22 日发出。公司 5 名监事参加了会议，会 议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以记名投票 表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 2023 年度 董事会工作报告》； 表决结果： 5 票 ...

证券代码：600359 证券简称：新农开发 公告编号：2024—008 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 关于计提资产减值的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年3月28召开第八届董事会第十一次会议议通过了《关于计提 2023年资产减值的议案》，现将具体情况公告如下： （一）董事会关于本次计提资产减值准备的合理性说明 董事会认为：本次计提减值准备基于谨慎性原则，符合《企业会 计准则》等相关规定和公司资产实际情况，公司计提资产减值后，能 够更加真实、公允地反映了公司的资产状况，有助于提供更加真实可 靠的会计信息，不存在损害公司及股东利益的情形。同意本次计提资 产减值准备。 （二）审计委员会关于本次计提资产减值准备的审核意见 公司本次计提减值准备依据充分，是经资产减值测试后基于谨慎 性原则而做出的，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定。 本次计提减值准备后，能够客观、准确和公允地反映公司 2023 年的 财务状况、经营成果和资产价值，有 ...

新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 表决结果:7 票同意; 0 票反对; 0 票弃权。 四、审议《2023年度独立董事述职报告》; 表决结果:7 票同意; 0 票反对; 0 票弃权。 第八届董事会第十一次会议决议 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司(以下简称"公司")八届 十一次董事会于 2024年3月28日以现场方式召开,会议通知于 2024年 3月18日发出。会议应出席董事 7人,实际出席会议董事 5人。独立董 事胡本源先生、王惠明先生因工作原因不能亲自出席现场会议,特委托 独立董事韩路先生出席并代为行使表决权。会议召开符合《公司法》和 本公司章程的有关规定。会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案: 一、审议《2023年度董事会工作报告》; 表决结果:7 票同意; 0 票反对; 0 票弃权。 此项报告尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议《2023年度总经理工作报告》; 表决结果: 7 票同意; 0 票反对; 0 票弃权。 三、审议《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》; 此项报告尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 五、审议《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》; ...

新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 独立董事 胡本源 作为新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律法规、规范性文件以 及《公司章程》《公司独立董事制度》的相关要求，本着对全体股东 负责的态度，在 2023 年度履职过程中，充分发挥自身的专业优势， 审慎行使公司和股东所赋予的权利，切实履行独立董事责任和义务， 维护公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益，现将本 人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况、专业背景及兼职情况 胡本源：男，汉族，1974 年 2 月生，中共党员，博士研究生， 中国注册会计师。曾任新疆财经大学会计学院教师、副院长、院长； 新疆啤酒花股份有限公司、特变电工股份有限公司及广汇能源股份有 限公司等多家上市公司独立董事，现任新疆财经大学会计学院教授， 新疆冠农果茸股份有限公司、新疆新鑫矿业股份有限公司、新疆合金 投资股份有限公司、 ...

表决结果: 5 票同意; 0 票反对; 0 票弃权。 二、审议通过《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》; 表决结果: > 票同意; 0 票反对; ○ 票弃权。 三、审议通过《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 2023 年度总经理工作报告》; 表决结果: > 票同意; 0_票反对; 0 票弃权。 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 第八届监事会第十一次会议决议 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司(以下简称"公司") 八届十一次监事会于 2024年3月28日以现场会议方式召开, 会议通知与会议材料于 2024年3月22日发出。公司5名监事 参加了会议,会议召开符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。会议以记名投票表决方式审议通过了以下议案: 一、审议通过《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》; 四、审议通过《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 2023 年度财务决算报告》; 表决结果: > 票同意; ○ 票反对; ○ 票弃权。 五、审议通过《新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 2023 年度利润分配预案》; 表决结果: 5 票同意; 0 票反对; ...

证券代码：600359 证券简称：新农开发 编号：2024—009 号 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司 关于更换独立董事及相关专门委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司独立董事辞职情况 新疆塔里木农业综合开发股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会近日收到独立董事胡本源先生的辞职报告。胡本源先生因因工作 原因辞去公司独立董事职务，申请辞去公司独立董事、董事会审计委 员会主任委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委 员，辞职后不再担任公司任何职务。 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》《公司章 程》等相关规定，胡本源先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董 事会成员的三分之一且独立董事中没有会计专业人士，胡本源先生将 继续履行职责，其辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事 后生效。 胡本源先生在担任公司独立董事期间独立公正，勤勉尽责，为公 司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司 ...