江苏三房巷聚材股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0211001244 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.en） 报告编码:京 t w 江苏三房巷聚材股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1-2 二、 江苏三房巷聚材股份有限公司 2023 年度非经营 1 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0211001244 号 江苏三房巷聚材股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了江苏三 房巷聚材股份有限公司(以下简称三房巷公司)2023年度财务报表, 包括 2023年 12月 31 ...

华兴证券有限公司 1 上述担保额度及授权有效期为自股东大会审议通过之日起 12 个月。在上述额度 范围内，公司及下属公司因业务需要办理上述担保范围内业务，不需要另行召开 董事会或股东大会审议。 关于江苏三房巷聚材股份有限公司 与下属公司、下属公司之间担保额度预计的核查意见 华兴证券有限公司（以下简称"保荐机构"或"华兴证券"）作为江苏三房巷聚 材股份有限公司（以下简称"三房巷"或"公司"）公开发行可转换公司债券的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法 规和规范性文件的要求，对公司第十一届董事会第三次会议审议的关于公司与下 属公司、下属公司之间担保额度预计的相关事项进行了审慎核查。具体核查情况 如下： 一、担保情况概述 为满足公司及下属公司日常经营和发展的资金需求，保证其业务顺利开展， 提高公司运作效率，根据公司及下属公司发展计划，公司拟确定公司与下属公司、 下属公司之间互相提供担保，额度预计不超过人民币110亿元（含等值外币），公 司与下属公司、下属公司之间互相提供担保具体金额在上述额度范围内根据 ...

截至公告披露日，公司对外担保总额836,703.75万元（含等值外币），占 公司最近一期经审计合并报表归属于母公司净资产的比例132.88%，其中：公司 为下属公司及下属公司之间相互担保余额776,703.75万元（含等值外币），占公 司最近一期经审计合并报表归属于母公司净资产的比例123.35%，公司为控股股 东三房巷集团提供担保余额60,000.00万元，占公司最近一期经审计合并报表归属 于母公司净资产的9.53%。无逾期担保。 | 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于公司与关联方确定互保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 互保对象名称：三房巷集团有限公司（以下简称"三房巷集团"）。 本次互保金额：江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）为控 股股东三房巷集团本金不超过人民币6亿元（含6亿元）的银行借款 ...

江苏三房巷聚材股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0211000003 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江苏三房巷聚材股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是企业董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内部控制审计报告 大华内字[2024]0211000003 号 ...

江苏三房巷聚材股份有限公司全体股东： 公司代码：600370 公司简称：三房巷 转债代码：110092 转债简称：三房转债 江苏三房巷聚材股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

| 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 04 月 11 日（星期四）上午 09:00-10:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 二、业绩说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2024 年 04 月 11 日上午 09:00-10:00 （二）会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 1 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 投 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 江苏三房巷聚材股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 27 日 经核查独立董事王志琴、陈君、林立的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司 担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对独立董 事独立性的相关要求。 江苏三房巷聚材股份有限公司董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，江苏三房巷聚材股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王志琴、陈君、林 立的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

| 证券代码：600370 | 证券简称：三房巷 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110092 | 转债简称：三房转债 | | 江苏三房巷聚材股份有限公司 关于2023年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度利润分配预 案为：本年度不进行现金分红，不送红股也不实施资本公积金转增股本。 本次利润分配预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 一、利润分配预案内容 经大华会计师事务所（普通合伙）审计，公司2023年度合并报表实现归属于 母公司股东的净利润人民币-274,960,436.57元，截至2023年12月31日，公司母公 司报表中期末未分配利润为人民币-17,155,058.02元。经公司第十一届董事会第三 次会议和第十一届监事会第三次会议审议通过，公司2023年度不进行现金分红， 不送红股也不实施资本公积金转增股本。本次利润分配预案尚需提交公司2023 ...

江苏三房巷聚材股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（蒋玲，已离任） 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席股东大会及董事会情况 报告期内的任职期间，本人亲自出席参加了2022年度股东大会，认真听取公 司经营管理层对公司重大决策事项所作的陈述和报告以及公司股东就公司经营 和管理发表的意见。 报告期内的任职期间，本人共参加6次公司董事会会议，均亲自出席并对出 作为江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》及 《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规和规章制度的规定 和要求，在2023年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉、独立 地履行独立董事职责，积极出席董事会、专门委员会等相关会议，认真审议董事 会各项议案，对相关重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实 维护了公司整体利益和全体股东特 ...

江苏三房巷聚材股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（林立） 作为江苏三房巷聚材股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》及 《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规和规章制度的规定 和要求，在2023年的工作中，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉、独立 地履行独立董事职责，积极出席董事会、专门委员会等相关会议，认真审议董事 会各项议案，对相关重大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实 维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将2023年度履职 情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人林立，1980年6月出生，研究生学历。曾任上海东洲资产评估有限公司 部门经理、江苏金证通资产评估房地产估价有限公司副总经理、总经理。现任金 证（上海）资产评估有限公司董事长。2023年10月28日，公司召开了2023年第一 临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》等换届 选举议案，本人当选为公司第十一届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的 ...