五 矿 资 本股 份 有限 公 司 内 部 控 制审 计 报告 天职业字[2024]27926 号 目 录 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 天职业字[2024]27926 号 五矿资本股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了五 矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是五矿资本董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 [此页无正文] 中国·北京 二○二四年四月二十四日 中国注册会计师： 内部控制具有固有局限性，存在错误或舞弊导致的错报未被发现的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序的遵循程度，根据内部 控制鉴证结果推测未来内部控制有 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-013 五矿资本股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公 开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号）核准，本公司非公开 发行不超过10,000.00万股优先股。 本次优先股采用分次发行方式，其中第一期发行数量为5,000万股， 募集资金总额为500,000万元，于2023年4月20日募集完毕，扣除已支付 的承销保荐费（含税）人民币1,000万元后，实收募集资金人民币499,000 万元。本实收募集资金尚未扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特 定对象发行优先股募集资金总额扣除全部发行费用13,535,377.36元（不 含增值税）后，本次向特定对象发行优先股的实际募集资金净额为人民 币4,986,464,622.64元，全部计入其他权益工具。第一期募集资金到位情 况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年4月 20日出具天职业字[2023]30186号验资报告。 1 第二期发行数量为3,000万股，募集资金总额为300,000万元，于2023 年8月11日募集完毕，扣除已支付的承销 ...

转为一般账户的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-020 五矿资本股份有限公司 关于公司及子公司部分募集资金专项账户 为提高五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）银行账户使 用效率，公司、五矿资本控股有限公司（以下简称"五矿资本控股"） 及中国外贸金融租赁有限公司（以下简称"外贸金租"）在绵阳市商 业银行股份有限公司营业部、兴业银行股份有限公司北京分行营业部、 北京银行股份有限公司城市副中心分行开设的募集资金专项账户（以 下简称"专户"）将转为一般账户使用，其余募集资金账户销户。上 述事项已经公司于2024年4月24日召开的第九届董事会第十次会议审 议通过。具体情况如下： 第三期发行数量为2,000万股，募集资金总额为200,000万元，于 2023年11月22日募集完毕，扣除已支付的承销保荐费（含税）人民币 400万元后，实收募集资金人民币199,600万元。本实收募集资金尚未 扣除承销保荐费之外的其他发行费用，向特定对象发行优先股募集资 ...

第九届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第七 次会议通知于 2024 年 4 月 12 日由专人送达、电子邮件及传真的方式 发出，会议于 2024 年 4 月 24 日上午 12:00 在北京市东城区朝阳门北 大街 3 号五矿广场 C1119 会议室以现场会议及视频会议的方式召开。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事会主席何建增先生因工作原 因未能现场出席会议，半数以上监事共同推举监事文建元先生主持本 次会议。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及 《公司章程》的规定，是合法、有效的。与会监事经过认真审议，通 过如下决议： 一、审议通过《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》； 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-009 五矿资本股份有限公司 同意《公司 2023 年度监事会工作报告》。 本议案还须提交公司 2023 年年度股东大会审议批准。 此项议案的表决结果是：五票同 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-010 五矿资本股份有限公司 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、2023年年度利润分配预案 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，五矿资本母公 司 2023 年 初 未 分 配 利 润 为 396,400,310.36 元 ， 本 年 实 现 净 利 润 1,581,092,733.81元，提取法定盈余公积金158,109,273.38元，本年已对 外分配利润807,814,285.76元，截至2023年末，五矿资本母公司实际可 供分配利润为1,011,569,485.03元。 具体派发现金金额以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司确认的数额为准。本年度公司现金分红（包括中期已分配的 现金红利）占公司2023年年度合并报表归属于上市公司股东净利润的 比例为42.06%。 同时，在保证公司健康持续发展兼顾未来业务发展需求的情况下， 公司2024年中期利润分配方案为：公司202 ...

五矿资本股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李正强） 作为五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿资本"） 独立董事，在 2023 年我严格按照《证券法》《公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《五矿资本股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《五矿资本股份有限公司独 立董事议事办法》等有关规定，忠实勤勉尽责，独立履行职权，对公 司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护了全体股 东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 经公司2022年年度股东大会和2023年第一临时股东大会审议通 过，本人分别担任第八届、第九届董事会独立董事；经第八届董事会 第二十五次会议和第九届董事会第一次会议审议通过，本人担任分别 公司第八届董事会、第九届董事会战略委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会及审计委员会委员。下面，我就个人工作履历、专业背景 以及兼职情况进行说明： 李正强，男，1964年4月出生，中共党员，北京大学光华管理学 院（在职）博士研究生毕业，博士研究生学位。现任对 ...

五矿资本股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2024-013 根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》 等规定，现将五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或 "五矿资本"）2023 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公 开发行优先股的批复》（证监许可〔2023〕292号）核准，本公司非公开 发行不超过10,000.00万股优先股。 本次优先股采用分次发行方式，其中第一期发行数量为5,000万股， 募集资金总额为500,000万元，于2023年4月20日募集完毕，扣除已支付 的承销保荐费（含税）人民币1,000万元后，实收募集资金人民币499,000 万元。本实收募集资金尚 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2024-019 五矿资本股份有限公司 关于修订《公司章程》《股东大会议事规则》 | 原条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 向社会公众发行人民币普通股 4000 | 发行人民币普通股 4000 万股。公司公开 | | 万股。公司公开发行的股份均为向境 | 发行的股份均为向境内投资人发行的以 | | 内投资人发行的以人民币认购的内 | 人民币认购的内资股，于 2001 年 1 月 15 | | 资股，于 2001 年 1 月 15 日在上海证 | 日在上海证券交易所上市。 | | 券交易所上市。 | 公司于 2020 年 9 月 28 日经中国证 | | 公司于 2020 年 9 月 28 日经中国 | 监会批准，非公开发行优先股 8000 万股。 | | 证监会批准，非公开发行优先股 8000 | 公司于 2023【】年 2【】月 13【】 | | 万股。 | 日经中国证监会批准，非公开发行优先 | | 公司于【】年【】月【】日经中 | 股 10,000【】万股。 | | 国证监会批准，非公开发行优先股【】 | | | 万股。 | ...

中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿资本股份有限公司 2023 年度持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公开发行优 先股的批复》（证监许可〔2023〕292 号）核准，五矿资本股份有限公司（以下 简称"五矿资本"或"公司"）向特定对象合计发行 10,000 万股优先股，中国国 际金融股份有限公司、五矿证券有限公司（以下简称"联席保荐机构"）担任五 矿资本本次向特定对象发行优先股的联席保荐机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，联席保荐机构现出具五矿资本 2023 年度持续督导年度报告书。 1 序号 项目 工作内容 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 联席保荐机构已建立健全并有效 执行了持续督导工作制度，并制 定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 议，明确双方在持续督导期间的权利和义务，并 报上海证券交易所备案 联席保荐机构已与五矿资本签订 保荐协议，该协 ...

五矿资本股份有限公司 对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度履职 情况评估报告 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司2023 年年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求，公司对天 职国际在近一年审计中的履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、2023年度会计师事务所基本情况 （一）基本情况 1.事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）； 2.成立日期：1988年12月； 3.组织形式：特殊普通合伙； 7.2022年度上市公司审计客户248家，主要涉及的行业包括制造业、 信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供 应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额3.19 亿元。天职国际审计的与本公司（金融业）同行业的上市公司客户为 2家。 （二）聘任会计师履行的程序 公司于2023年11月27日召开第九届董事会第六次会议，审议通过 了《关于续聘2023年度财务报告和内部控制审计机构的议案》，公司 独立董事对该事项发表 ...