贵州盘江精煤股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估报告 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）作为贵州盘 江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务审计机构和内控审 计机构，根据财政部、国务院国资委和证监会颁布的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对大信所在 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为：大信所作为公 司 2023 年度审计机构，其资质条件、质量管理水平符合相关要求，项目组 成员满足独立性规定，具有必需的业务水平，在审计过程中勤勉尽责、公 允地发表意见，较好地完成了 2023 年度审计相关工作，具体情况如下。 大信所始创于 1945 年，1985 年重建，是我国注册会计师行业恢复重建 后成立的第一家合伙会计师事务所。2012 年转制为特殊普通合伙制事务所， 大信所总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 22 层，注册资本 4,870 万元。大信所在全国设有 32 家分支机构，在香港设 立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 ------内控审计报告 大信审字[2024]第 11-00020 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 地可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mgf.gov.cn/ 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 11-00020 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了贵 州盘江精煤股份有限公司(以下简称"盘江股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。 寿路 1 号 WUYIGE Certified Public Accountants | I P Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian D ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥1,949,172,142.25, representing a decrease of 31.91% compared to the same period last year[17]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥21,325,156.43, down 93.92% year-on-year[17]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥2,608,315.87, a decline of 99.20% compared to the previous year[17]. - Basic earnings per share were ¥0.010, down 93.865% compared to the same period last year[17]. - Diluted earnings per share were also ¥0.010, showing a decrease of 93.865% year-on-year[17]. - The net profit for the first quarter of 2024 is CNY 53,352,298.77, a significant decrease from CNY 362,140,723.64 in the same period last year, representing a decline of approximately 85.3%[35]. - Operating profit for the first quarter is CNY 44,769,666.05, down from CNY 393,069,059.79 year-over-year, indicating a decrease of about 88.6%[35]. - Total revenue for Q1 2024 was CNY 1,812,467,381.15, a decrease of 27.0% compared to CNY 2,484,610,098.22 in Q1 2023[50]. - The company reported a total comprehensive income of CNY -23,911,614.01 for Q1 2024, compared to CNY 382,825,550.68 in Q1 2023[48]. - The company reported a total comprehensive income of CNY -67,920,790.71 for Q1 2024, compared to CNY 367,243,439.28 in Q1 2023[58]. Revenue and Sales - The decrease in revenue and profit was primarily due to a reduction in coal sales volume compared to the same period last year[19]. - Coal production decreased by 35.72% to 2,037,299.47 tons in Q1 2024 compared to Q1 2023[21]. - Coal sales volume fell by 45.67% to 1,900,659.99 tons in Q1 2024 compared to Q1 2023[21]. - Coal sales revenue declined by 39.10% to ¥1,700,002,341.16 in Q1 2024 compared to Q1 2023[21]. - Total revenue from operating activities for the first quarter is CNY 1,926,213,018.84, compared to CNY 2,588,003,538.79 in the previous year, reflecting a decline of approximately 25.6%[38]. - The total revenue from operating activities was CNY 1,301,565,585.16, down 39.4% from CNY 2,149,573,193.02 in the same period last year[60]. - The company's revenue for Q1 2024 was ¥1,422,808,307.32, a decrease of 41.3% compared to ¥2,415,420,407.75 in Q1 2023[67]. Operating Costs and Expenses - Total operating revenue decreased by 32.0% to ¥1,949,172,142.25 in Q1 2024 compared to Q1 2023[34]. - Total operating costs decreased by 22.7% to ¥1,943,579,409.38 in Q1 2024 compared to Q1 2023[34]. - The company reported a significant increase in management expenses, rising to CNY 337,212,094.03 from CNY 268,480,686.34, an increase of about 25.6%[35]. - Research and development expenses decreased to CNY 35,786,751.37 from CNY 56,574,416.07, a reduction of approximately 36.8%[35]. - Financial expenses increased to ¥36,079,021.70 in Q1 2024, up 38.9% from ¥25,977,862.46 in Q1 2023[67]. - Investment income for Q1 2024 was ¥39,594,130.51, a decrease of 18.3% compared to ¥48,492,687.60 in Q1 2023[67]. - The company reported a credit impairment loss of ¥500,000.00 in Q1 2024, significantly lower than ¥1,931,352.21 in Q1 2023[67]. Cash Flow and Financial Position - The net cash flow from operating activities was ¥23,109,247.85, reflecting a decrease of 96.16% year-on-year[17]. - Cash flow from operating activities generated a net cash inflow of CNY 23,109,247.85, a sharp decline from CNY 601,320,229.14 in the previous year, representing a decrease of about 96.2%[38]. - The company's cash and cash equivalents as of March 31, 2024, amount to CNY 2,346,068,323.48, slightly down from CNY 2,372,514,226.83 at the end of 2023[43]. - The company's cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were CNY 1,708,531,024.50, down from CNY 4,100,338,809.35 at the end of Q1 2023[61]. - The net cash flow from financing activities was CNY 2,134,493,705.28, a significant increase from CNY 879,534,507.59 in the previous year[52]. - The cash inflow from financing activities was CNY 1,208,000,000.00, an increase from CNY 808,000,000.00 in Q1 2023[60]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period were ¥37,139,931,596.21, an increase of 5.33% from the end of the previous year[17]. - The total assets of the company as of March 31, 2024, are CNY 5,861,372,820.92, compared to CNY 5,760,766,121.25 at the end of the previous year, indicating a slight increase[43]. - The company's total assets increased to CNY 22,856,289,639.44, up from CNY 22,497,029,185.88 year-over-year[53]. - Total liabilities rose to CNY 11,259,384,383.73, compared to CNY 10,966,047,323.56 in Q1 2023, indicating a growth of approximately 2.67%[54]. - The company's total liabilities and equity reached CNY 22,856,289,639.44, indicating a stable financial structure despite the profit decline[55]. - The company's total equity as of March 31, 2024, was CNY 11,596,905,255.71, up from CNY 11,530,981,862.32 at the end of 2023[55]. - The equity attributable to shareholders of the listed company was ¥11,511,920,100.61, up 0.86% compared to the previous year[17].

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-015 贵州盘江精煤股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 19 日在公司七楼会议室以现场结合通讯方式召开。应 参加会议董事 9 人，实际参加会议董事 8 人，董事何平先生因工作原因委 托董事杨世梁先生代为出席会议并行使表决权，会议由公司董事长朱家道 先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》 和《公司章程》等有关规定，合法有效。 出席会议的董事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了 以下议案： 一、2023 年度董事会工作报告 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议同意公司《2023 年度董事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。 会议同意公司《2023 年度财务决算报告》，同意提交公司股东大会审议。 二、2023 年度总经理工作报告 表决结果：9 票同意，0 票反 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2024]第 11-00006 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 11-00006 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: WUYIGE Certified Public Accountants Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 我们接受委托,对后附的贵州盘江精煤股份有限公司(以下简称"贵公司")《2023年 度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(以下简称"募集资金存放与实际使用情况专 项报告"进行了审核。 一、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求(2022年修订)》等文件的规定编制募集资金存放与实际使用情况专项报告, 并保证其内容真实、准确、完整, ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关 联交易之存款、贷款等金融业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为贵州盘 江精煤股份有限公司（"盘江股份""上市公司"或"公司"）非公开发行股票的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号--交易与关联交易》和《关于规 范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定，对盘江股份 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的事项进行了专项核查，核 查情况及核查意见如下： 一、财务公司基本情况 贵州能源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）成立于 2013 年 5 月 3 日，是经国家金融监督管理总局（原中国银行业监督管理委员会）批准设立，合 法持有《金融许可证》并持续有效经营的非银行金融机构，由公司与贵州能源集 团有限公司共同投资设立，其中：贵州能源集团有限公司出资 2.75 亿元，持股 55%；本公司出资 2.25 亿元，持股 45%。 统一社会信用代码：91520190067726 ...

公司代码：600395 公司简称：盘江股份 贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为贵州盘江精煤股份有 限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发行 A 股股票项目的保荐人，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，担任盘江 股份非公开发行 A 股股票项目持续督导的保荐人，于 2024 年 3 月 1 日和 4 月 15 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 3 月 1 日和 2024 年 4 月 15 日对盘江股份进行了现场检 查，其中 3 月 1 日参加人员为保荐代表人赵彬彬、项目组成员刘佳扬，4 月 15 日 参加人员为保荐代表人赵彬彬。 在现场检查过程中，保荐人结合盘江股份的实际情况，查阅、收集了盘江股 份有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、 询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与 控 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-013 贵州盘江精煤股份有限公司 关于向盘江新能源发电（镇宁）有限公司增加投资的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 增资标的名称：盘江新能源发电（镇宁）有限公司（以下简称"新 能源镇宁公司"）。 增资金额：5,900 万元。 一、增资情况概述 （一）增资基本情况 新能源镇宁公司是贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）所 属全资子公司。经公司第六届董事会 2024 年第一次临时会议审议通过，由 新能源镇宁公司投资建设镇宁县本寨镇鱼凹 10 万千瓦农业光伏电站项目， 项目总投资 34,512 万元。为了满足项目建设需要，按照不低于 20%的项目 资本金要求，扣除首期已出资注册资本金 1,000 万元后，公司拟向新能源镇 宁公司增加投资 5,900 万元。 二、新能源镇宁公司概况 （一）新能源镇宁公司基本情况 1.公司名称：盘江新能源发电（镇宁）有限公司 2.成立时间：2022 年 10 月 8 日 3.注册资本：1,000 万 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 职工重大疾病救助保障机制管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为构建多层次医疗保障体系，进一步提升贵州盘江精煤股份有 限公司（以下简称"公司"）职工医疗保障水平，促进职工和企业健康发展， 重点解决企业职工因病致贫、因病返贫问题，促进和谐企业建设。根据国 务院办公厅印发《关于健全重特大疾病医疗保险和救助制度的意见》（国办 发〔2021〕42 号）、《贵州能源集团职工重大疾病救助保障机制管理办法（试 行）的通知》（贵州能源集团发〔2024〕21 号）文件精神，结合公司实际情 况，制定本办法。 第二条 基本原则。坚持以人为本，科学建立重大疾病救助保障机制。 坚持以收定支，收支平衡，合理制定救助范围和救助标准。坚持统筹协调， 合理划分筹资责任和筹资标准。坚持可持续发展的运行机制，提升救助效 能和管理水平，做好与相关社会保障制度的功能衔接。 第三条 机制模式。公司重大疾病救助保障经办工作采取第三方参与经 办、公司监督管理的模式，将救助金申请受理、费用审核、结算支付等部 分服务，委托有资质的第三方机构具体经办。 公司人力资源和社会保险部应建立职工重大疾病救助保障制度，履行 对救助资金的筹集、 ...