贵州盘江精煤股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，适应公司战略发展需要，提高重大投资决策质量，增强公 司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》等 有关规定，公司董事会设立战略与投资委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与投资委员会是公司董事会下设的专门工作机 构，主要负责对公司发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 战略与投资委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独 立董事。 第四条 战略与投资委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与投资委员会设召集人一名，由战略与投资委员会委员 选举产生，若公司董事长当选为战略与投资委员会委员，则由董事长担任。 第六条 战略与投资委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职 ...

公司及公司合并财务报表范围的所有子公司与公司控股股东、实际控 制人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。 第二章 控股股东及关联方的资金占用 第四条 公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用 公司的资金和资源，公司不得将资金、资产和资源直接或间接地提供给控 股股东及其关联方使用。 贵州盘江精煤股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用贵州盘江精煤股份 有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方 资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及 规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括 （但不限于其他方式）：经营性资 金占用（控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产 生的资金占用）、非经营性资金占用（为控股股东及关联方垫付工资与福 利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及关联方有偿或无偿直接 或间接拆借资金、 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，促进公司独立董事履职尽责和公司规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、 规范性文件及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》和公司章程的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司设独立董事，人数不少于公司董事会成员总数的 1/3，其 中至少包括 1 名会 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为提高贵州盘江精煤股份有限公司（下称"公司"）治理水平， 充分发挥董事会秘书的作用，规范公司董事会秘书的选任、履职工作，根 据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（下称"上市规 则"）等法律法规和其他规范性文件，以及《公司章程》的规定制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担法律、法规及公司章 程对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权，负责公司董事会办 公室的工作。 董事会秘书对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。上 海证券交易所仅接受董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义 办理信息披露、公司治理、股权管理等职责范围内的事务。 第二章 选任 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事 或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，公司聘请的会计师事务所的注 册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的工作经验和财务、管 理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原 则，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人， 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司董 事会办公室负责协助董事会秘书做好公司内幕信息知情人的登记、存档的 日常工作。董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送涉及公司的内幕信息。对外报道、传送的文件、录音（像）带、 光盘等涉及内幕信息的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈 报董事会审核），方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公 司负责人及能够施加重大影 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息的内部报告工作，确保公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、真实、准确、完整、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易 价格可能产生较大影响的信息，维护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件及《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员、部门和机构，应当及时将有关信息通过 董事会秘书向公司董事会报告。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、实际控制人、持 有公司 5%以上股份的股东，公司董事、高级管理人员、各部门负责人、分 公司、全资子公司及其负责人、各控股子公司及其董事、高级管理人员、 公司派驻参股公司的董事、高级管理人员以及公司各部门中重 ...

第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及公司董事、高 级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及 法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 本制度适用于如下人员和机构： 第一条 为规范贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，明确 公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任， 提高信息披露质量，保护公司和投资者的合法权益。根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、规范性文件以及《贵 州盘江精煤股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 制度。 贵州盘江精煤股份有限公司 信息披露事务管理制度 第二条 本制度所称"信息披露"是指将所有可能对公司证券及其 衍生品种交易价格 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2025-037 贵州盘江精煤股份有限公司 关于公司 2024 年年度报告的信息披露监管 问询函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"盘江股份"、"上市公司"或"公司"） 于近期收到上海证券交易所《关于贵州盘江精煤股份有限公司 2024 年年度报告 的信息披露监管问询函》（上证公函【2025】0911 号）（以下简称"年报问询函"）， 公司收到年报问询函后高度重视，会同中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"年审会计师"）就《年报问询函》提及的事项逐项进行了认真讨论、 核查与落实，现就问询函有关问题回复如下： 在年报问询函相关问题的回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上 存在差异，均为四舍五入所致。如无特别说明，本回复中使用的简称或名词释义 与《贵州盘江精煤股份有限公司 2024 年年度报告》一致。 一、关于货币资金和有息负债 报告期末，公司货币资金余额 17.1 亿元，占流动资产的比重为 27.22 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2025-036 贵州盘江精煤股份有限公司 关于向盘江新能源发电（盘州）有限公司增加投资 的公告 一、增资情况概述 （一）增资基本情况 新能源盘州公司是贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）所 属全资子公司。经公司第七届董事会 2025 年第六次临时会议审议通过，由 新能源盘州公司投资建设盘州市落喜河风电场项目，建设规模为 120MW， 总投资 72,117 万元。为了满足项目建设需要，按照不低于 20%的项目资本 金要求，公司拟向新能源盘州公司增加投资 14,400 万元。 （二）本次增资事项决策程序 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 增资标的名称：盘江新能源发电（盘州）有限公司（以下简称"新能 源盘州公司"）。 增资金额：14,400 万元。 公司第七届董事会 2025 年第七次临时会议于 2025 年 7 月 18 日以通讯 方式召开，会议以 7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关 于向盘江新能源发电（盘州）有限 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2025-035 贵州盘江精煤股份有限公司 第七届董事会 2025 年第七次临时会议决议公告 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。内容详见上海证券交易所 网站（http://www.sse.com.cn）公司公告（临 2025-036）。 会议同意公司以非公开协议方式向全资子公司盘江新能源发电（盘州） 有限公司增加投资 14,400 万元，认缴其新增注册资本 14,400 万元，用于盘 州市落喜河风电场项目建设。 二、关于修改部分公司治理制度的议案 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。修改后的制度全文详见上 海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 为进一步规范公司运作，提高公司治理水平，会议同意公司对以下公 司治理制度进行修改： - 1 - 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会 2025 年 第七次临时会议于 2025 年 7 月 18 日以通讯方式召开。会议由 ...