作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》 《公司章程》及其他有关法律、法规和规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 贵州盘江精煤股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理， 提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《公司 法》 《证券法》 《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司投资者关系管理工 第二章 投资者关系管理基本原则及目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义 务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则 ...

（三）公司本部各部门以及各分公司、控股子公司、全资子公司（以 下简称"各子公司"）的负责人； （四）公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东； 贵州盘江精煤股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）及 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，明确 公司内部（含控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任， 提高信息披露质量，保护公司和投资者的合法权益。根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、规范性文件以及《贵 州盘江精煤股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本 制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指将所有可能对公司证券及其 衍生品种交易价格产生重大影响的、投资者尚未得知的信息和证券监管部 门要求披露的信息，在规定时间内，通过上海证券交易所网站（以下简称 "上交所"）和 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）法人治理结构，促进公司独立董事履职尽责和公司规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《公司法》 《上市公司治理准则》 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事 应当按照相关法律法规、 《上市公司独立董事管理办法》和公司章程的要求， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维 护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司设独立董事，人数不少于公司董事会成员总数的 1/3，其 中至少包括 1 名会计专业人士。公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名、 战略与投资、合规与风险管理等专门委员会，独立董事应当在审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会成员 ...

Core Viewpoint - The internal reporting system for significant information at Guizhou Panjiang Coal and Electricity Co., Ltd. is established to ensure timely, accurate, and complete disclosure of information that may significantly impact the trading prices of the company's stocks and derivatives, thereby protecting the rights of shareholders and stakeholders [1][2]. Group 1: Internal Reporting Obligations - The reporting obligations include shareholders holding more than 5% of shares, board members, senior management, and department heads, among others [2][3]. - The board of directors is responsible for managing significant information, with the board secretary overseeing the collection and management of such information [2][3]. - Reporters must ensure the authenticity, accuracy, and completeness of the information they provide and are responsible for any false or misleading statements [2][3]. Group 2: Definition of Significant Information - Significant information includes matters to be submitted for board or shareholder meetings, transactions exceeding 10% of total assets or net assets, and related party transactions above specified thresholds [3][4]. - Performance forecasts indicating significant changes, such as a net profit loss or a 50% change in net profit compared to the previous year, must also be reported [4][5]. Group 3: Reporting Procedures - Reporters must notify the board secretary immediately upon awareness of significant information, ensuring timely submission of relevant materials [7][8]. - Internal review procedures must be followed before submitting significant information, requiring approval from relevant department heads or authorized personnel [7][8]. Group 4: Confidentiality and Accountability - Reporters and other informed personnel are obligated to maintain confidentiality regarding significant information and must not engage in insider trading [9]. - Violations of reporting obligations may result in disciplinary actions, including warnings, demotions, or termination, and may also lead to civil liability or criminal prosecution if laws are breached [9][10].

Core Points - The company establishes a Compliance and Risk Management Committee to enhance governance structure and risk management systems [1][2] - The committee is responsible for organizing and coordinating compliance and risk management activities [2][3] Group 1: General Provisions - The purpose of compliance management is to effectively prevent compliance risks through organized activities such as system formulation, risk identification, and compliance training [1] - Comprehensive risk management aims to achieve overall business objectives by executing risk management across all operational aspects [1] Group 2: Composition of the Committee - The Compliance and Risk Management Committee consists of three directors, including at least one legal professional [2] - The committee is chaired by the company chairman and has a term aligned with the board of directors [2] Group 3: Responsibilities and Authority - The committee's main responsibilities include leading compliance and risk management efforts, guiding and evaluating these activities, and providing advice to the board [2][3] - The legal affairs department handles the daily operations and communications of the committee [2] Group 4: Meeting Rules - The committee holds regular and special meetings, requiring at least two-thirds of members to be present for decisions [3][4] - Decisions are made through voting, and members must attend in person unless authorized to delegate their vote [4][5] Group 5: Confidentiality and Record Keeping - Members are obligated to maintain confidentiality regarding meeting discussions and decisions [5] - Meeting records must be kept for a minimum of 10 years, and the board office is responsible for their preservation [5]

第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、经理层人员的组成，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》《公司章程》等有关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本 工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要 负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员 人选及其任职资格进行遴选、审核等。 第二章 人员组成 贵州盘江精煤股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第八条 提名委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决 定；控股股东在无充分理由或可靠证据的情况下，充分尊重提名委员会的 建议，否则，不能提出替代性的董事、高级管理人员人选。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，并由独立董事委员担任，由提名 委员会委员选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，连选可以连任。期间如 有委员不 ...

Core Viewpoint - The company, Guizhou Panjiang Coal Industry Co., Ltd., is responding to regulatory inquiries regarding its 2024 annual report, particularly focusing on liquidity, debt management, and the status of ongoing projects [1][2]. Group 1: Financial Position - As of the end of the reporting period, the company's cash balance was 1.71 billion, accounting for 27.22% of current assets, with an average cash balance of 2.26 billion across four quarters [1]. - The company reported interest income of 8 million, representing only 0.35% of the average cash balance, indicating a low cash yield [1]. - The company's debt-to-asset ratio was 73.56%, an increase of 8.99 percentage points from the previous year, with interest-bearing liabilities totaling 20.968 billion, a year-on-year increase of 73% [1][2]. Group 2: Debt Management - The company’s total loan balance was 20.288 billion at the end of 2024, with short-term loans of 5.406 billion and long-term loans of 13.791 billion [2][5]. - The company has a significant reliance on loans, with a loan-to-deposit ratio of 12.61 times, indicating potential liquidity pressure [5]. - The company has implemented measures to monitor and manage debt risks, including establishing a debt risk monitoring mechanism and enhancing internal controls [5]. Group 3: Ongoing Projects - The company reported a total value of ongoing projects at 8.051 billion, which constitutes 21.66% of non-current assets, with some projects experiencing delays and budget adjustments [5]. - Specific projects, such as the photovoltaic power station and various mining projects, have seen significant budget increases and slow progress, raising concerns about their financial management [5]. - The company is required to disclose detailed information about project locations, purposes, and procurement details to ensure transparency and accountability [5].

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2024 年年度 报告的信息披露监管问询函的回复 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 武汉市中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼 邮政编码：430077 Zhongshenzhonghuan Certified Public Accountants LLP 17-18/F,Yangtze River lndustry Building, No.166 Zhongbei Road, Wuhan,430077 电话 Tel：027-86791215 传真 Fax：027-85424329 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 关于贵州盘江精煤股份有限公司 2024 年年度 报告的信息披露监管问询函的回复 众环专字(2025)1600124 号 上海证券交易所： 根据贵所近期向贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"盘江股份"、"上市公司"或"公司"） 下发的上证公函【2025】0911 号《关于贵州盘江精煤股份有限公司 2024 年年度报告的信息披露监管 问询函》（以下简称"问询函"），中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"我们 ...

第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会设召集人一名，并由独立董事委员担任， 第五条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 1 第二章 人员组成 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主 要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董 事、高级管理人员的薪酬政策与方案等。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、 总法律顾问及经董事会聘任的其他高级管理人员。 贵州盘江精煤股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第四条 除非特别指明，本细则中凡述及薪酬政策与考核制度所针 对或适用人员的范围时均是指本细则第三条所列人员。 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，建立健全董事、高级管理人员的薪酬管理和考核制 度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》等有 ...

第二条 公司股东以及董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司股东以及董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体所持股份变动行为 应当遵守法律法规、上海证券交易所相关规定以及《公司章程》等规定。 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变 动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第二章 董事、高级管理人员持股变动管理 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买 卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查本公司信息披露 1 贵州盘江精煤股份有限公司 股东、董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"） 股东、董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动情况的申报、 披露与监管，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司 ...