证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-017 贵州盘江精煤股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，贵 州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《贵州盘江精煤股份 有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，并经公司第 六届董事会第十四次会议和第六届监事会第十四次会议审议通过（详见公 司公告：临 2024-015、临 2024-020），现将公司 2023 年度募集资金存放与 实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到账时间 根据中国证监会《关于核准贵州盘江精煤股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2021〕4148 号），公司向特定投资者发行人民币普 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 （三）2023 年 6 月 1 日召开了第三次会议，审议通过了《关于为贵州 盘江马依煤业有限公司马依西一井项目贷款提供担保的议案》并发表意见， 同意提交公司第六届董事会 2023 年第二次临时会议审议。 根据中国证监会《上市公司治理准则》和《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》以及贵州盘江精煤股份有限公司（以 下简称"公司"）《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，公司董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）勤勉尽责，严格、规范、有序地开 展各项工作，较好地履行了职责。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第六届董事会审计委员会由独立董事李守兵先生、赵敏女士和董 事朱家道先生组成，其中召集人独立董事李守兵先生为会计专业人士。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 报告期内，审计委员会针对定期报告、关联交易、聘请财务和内控审 计机构、内部控制评价、为子公司项目贷款提供担保、募集资金存放与使 用、委托贷款等事项，通过现场、通讯等方式共召开 6 次会议，审议通过 了 24 项议案， ...

（李学刚） 贵州盘江精煤股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独立 董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有 关规定，积极勤勉履职，审慎发表独立意见，充分发挥专业优势和客观独 立作用，切实维护了公司和公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 报告期内，公司采取现场或通讯方式召开董事会 8 次，审议通过 57 项 议案；采取现场与网络相结合方式召开股东大会 2 次，审议通过 19 项议案； 召开董事会战略与投资委员会 7 次，审议通过 8 项议案；召开审计委员会 6 次，审议通过 24 项议案；召开薪酬与考核委员会 1 次，审议通过 1 项议案； 召开提名委员会 1 次，审议通过 2 项议案。 2023 年年度报告同时披露。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议及行使职权情况 1.出席董事会、股东大会及董事会专门委员会会议情况 本人李学刚，男 ...

2024 年 4 月 22 日 经核查公司 2023 年度在任独立董事赵敏女士、李学刚先生、李守兵先 生的任职经历以及签署的独立性自查情况报告，公司董事会认为：上述人 员未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的其他任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不 存在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规中关于独立董事的任职资格及独立性要求。 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 贵州盘江精煤股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，贵州盘江精煤股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 2023 年度在任独立董事的独立 性情况进行了评估并出具如下专项意见： ...

中信建投证券股份有限公司 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 务后五个交易日内，完成对有关文件的审 | 的情况"。 | | 阅工作，对存在问题的信息披露文件应及 | | | 时督促上市公司更正或补充，上市公司不 | | | 予更正或补充的，应及时向上海证券交易 | | | 所报告。 | | | 12、上市公司或其控股股东、实际控制人、 | | | 董事、监事、高级管理人员受到中国证监 | 经核查，截至本报告签署日，盘江股 | | 会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 | 份控股股东、实际控制人及其董事、 | | 者被上海证券交易所出具监管关注函的 | 监事、高级管理人员不存在该等情 | | 情况，并督促其完善内部控制制度，采取 | 况。 | | 措施予以纠正的情况。 | | | 13、持续关注上市公司及控股股东、实际 | | | 控制人等履行承诺的情况，上市公司及控 | 经核查，盘江股份及控股股东、实际 | | 股股东、实际控制人等未履行承诺事项 | 控制人无违背承诺情况。 | | 的，及时向上海证券交易所报告。 | | | 14、关注公共传媒关于公司的报道，及时 | | | 针对 ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-020 贵州盘江精煤股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十四次 会议于 2024 年 4 月 19 日在公司六楼会议室召开。应参加会议监事 5 人， 实际参加会议监事 5 人，会议由公司监事会主席赖远忠先生主持。会议符 合《公司法》和《公司章程》等有关规定，合法有效。 出席会议的监事经过认真审议，以记名投票的表决方式，审议通过了 以下议案： 一、2023 年度监事会工作报告 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议同意公司《2023 年度监事会工作报告》，同意提交公司股东大会审议。 二、2023 年度财务决算报告 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 会议同意公司《2023 年度财务决算报告》，同意提交公司股东大会审议。 三、2023 年年度报告及摘要 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 监事会在全面了解和审核公司 ...

中信建投证券股份有限公司关于 贵州盘江精煤股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为 贵州盘江精煤股份有限公司（以下简称"盘江股份"或"公司"）非公开发行 A 股 股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等有关法规和规范性文件的要求，对盘江股份 2023 年度 日常关联交易执行情况进行了核查，出具核查意见如下： 一、公司2023年度日常关联交易情况 （一）2023年度日常关联交易执行情况 2023 年 6 月，公司 2022 年度股东大会审议通过了《关于日常关联交易的议 案》，预计 2023 年度关联交易总额不超过 416,000 万元，2023 年度关联交易实 际发生额为 337,322.94 万元，较预算总额减少 78,677.06 万元，具体情况如下： | 单位：万元 | | --- | | 关联 | 按产品劳 | | 2023 年预计 | 占同类业 | 2023 年实际 | 占同类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 交易 | 务等进一 | 关联人 | ...

证券代码：600395 证券简称：盘江股份 编号：临 2024-019 贵州盘江精煤股份有限公司 关于日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东需回避表决。 （二）2023 年度日常关联交易执行情况 日常关联交易对公司的影响：公司与关联方发生的日常关联交易是 公司日常生产经营活动的需要，交易行为遵循市场公允原则，未侵占任何 一方利益，不会对公司未来的财务状况和经营成果产生不利影响，不影响 公司的独立经营。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 8 日，公司第六届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次 会议审议通过了《关于日常关联交易的议案》。会议认为：公司与关联方发 生的日常关联交易是公司日常生产经营活动的需要，公平合理、定价公允， 体现了公平、公正、诚信的原则，未损害公司及股东尤其是中小股东的利 益。会议同意将本议案提交公司第六届董事会第十四次会议审议，审议时 关联董事应回避表决。 2024 年 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估报告 大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）作为贵州盘 江精煤股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度财务审计机构和内控审 计机构，根据财政部、国务院国资委和证监会颁布的《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对大信所在 2023 年审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为：大信所作为公 司 2023 年度审计机构，其资质条件、质量管理水平符合相关要求，项目组 成员满足独立性规定，具有必需的业务水平，在审计过程中勤勉尽责、公 允地发表意见，较好地完成了 2023 年度审计相关工作，具体情况如下。 大信所始创于 1945 年，1985 年重建，是我国注册会计师行业恢复重建 后成立的第一家合伙会计师事务所。2012 年转制为特殊普通合伙制事务所， 大信所总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 22 层，注册资本 4,870 万元。大信所在全国设有 32 家分支机构，在香港设 立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加 ...

贵州盘江精煤股份有限公司 ------内控审计报告 大信审字[2024]第 11-00020 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 地可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mgf.gov.cn/ 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 11-00020 号 贵州盘江精煤股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了贵 州盘江精煤股份有限公司(以下简称"盘江股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。 寿路 1 号 WUYIGE Certified Public Accountants | I P Room 2206 22/F. Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian D ...