山西安泰集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《山西安泰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 审计委员会主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外 部审计工作和内部控制。 第四条 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员 或者机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工 作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司 承担。 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数并担任召集 人，审计委员会的成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 山西安泰集团股份有限公司 二○二三年度独立董事述职报告 （贾增峰） 作为山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，本着对全体股东负责 及恪尽职守的工作态度，认真履行职责，独立、谨慎、认真地行使公司和股东所 赋予的职权，充分发挥独立董事的作用，努力维护公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 本人贾增峰，男，1975 年出生，专科学历，注册会计师、资产评估师。2003 年 7 月起至今在山西中和诚信会计师事务所有限公司任职，为该所出资人之一， 具有多年审计、税务、财务管理咨询服务等从业经验。2022 年 6 月 16 日起担任 本公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务，也未在公司关联单位任职， ...

山西安泰集团股份有限公司 二○二三年度独立董事述职报告 （孙水泉） 作为山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年， 本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，本着客观、公正、独立的 原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023 年度本人 未对公司董事会及股东大会的各项议案及其他事项提出异议。 （二）参加董事会专门委员会会议情况 报告期内，公司董事会共召开专门委员会会议 12 次，其中审计委员会会议 5 次，战略委员会会议 3 次，提名委员会会议 2 次，薪酬与考核委员会会议 2 次。 本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人，严格按照《薪酬与考核委员 会工作细则》召集和主持了历次薪酬与考核委员会会议，对公司的薪酬和考核制度 执行情况进行有效监督，对公司 ...

山西安泰集团股份有限公司 章 程 二○二四年四月二日 1 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 山西安泰集团股份有限公司 章 程 目 录 第一章 总则 第四章 股东和股东大会 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第一章 总则 第一条 为维护山西安泰集团股份有限公司（以下称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其 他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 ...

公司三位独立董事严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》《公司独立 董事工作制度》对独立董事的任职要求，对其自身独立性情况进行了严格、全面 的自查。经核查，公司现任独立董事贾增峰、孙水泉、邓蜀平均未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司主要关联方担任任何职务，与公司及主要 股东、实际控制人之间不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其本人 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合相关法律法规 等对独立董事独立性的相关要求。 山西安泰集团股份有限公司 二〇二四年四月二日 山西安泰集团股份有限公司 关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项评估意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求，山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会近日收到独立董事贾增峰、孙水泉、邓蜀平出具的《独立董事关于独立性 自查情况的报告》。董事会通过核查任职人员名单及股东名册，根据自查报告及 调查核实情况，对上述三位现任独立董事在 2023 年度的独立性情况 ...

山西安泰集团股份有限公司 二○二三年度独立董事述职报告 （邓蜀平） 作为山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关规定，勤勉尽责、恪尽职守， 以认真负责的态度，积极出席相关会议，充分发挥独立董事作用，切实维护公司 和全体股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人邓蜀平，男，1968 年出生，本科学历，教授级高级工程师，国家注册 咨询工程师（投资）、国家注册环境影响评价师。现任中国科学院山西煤炭化学 研究所能源战略与工程咨询中心主任，国家能源局专家，山西省人民政府决策咨 询委员会委员，中国石油化工协会技术经济专业委员会委员，山西省工程咨询协 会副会长，山西省能源经济学会副会长等职。2019 年 6 月 1 日起担任本公司独 立董事，现同时担任山西焦煤的独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董 ...

关于山西安泰集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：山西安泰集团股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） |BDO > 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于山西安泰集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 倍会师报字[2024]第 ZA10548号 山西安泰集团股份有限公司全体股东: 我们审计了山西安泰集团股份有限公司(以下简称"安泰集 团")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司 资产负债表、2023年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 2 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA10546 号的 无保留意见审计报告。 安泰集团管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指 引第 8 号 -- 上市公司资金往米、对外担保的监管要求》(证监会公 告(2022 ...

山西安泰集团股份有限公司 董事会审计委员会二○二三年度履职情况报告 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》《公司董事会审计委员会工 作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会 2023 年度勤勉尽责，恪尽职守， 积极开展工作，切实有效地监督和指导公司的内外部审计工作。现就 2023 年度 履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会由独立董事贾增峰先生、孙水泉先生和董事长 杨锦龙先生组成，独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，召集人由具有专业会计 资格的独立董事贾增峰先生担任。审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作 职责的专业知识和经验，符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，审计委员会共组织召开 5 次会议，全体在任委员均出席会议，并 积极就相关议案发表专业意见。具体情况如下： 1、2023 年 1 月 30 日，召开公司第十一届董事会审计委员会二○二三年第 一次会议，听取了公司管理层对公司 2022 年度生产经营和投、融资事项等情况 的汇报；与年审 ...

证券代码：600408 证券简称：安泰集团 编号：临 2024-007 山西安泰集团股份有限公司 第十一届监事会二○二四年第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）第十一届监事会二○二四年 第一次会议于 2024 年 4 月 2 日下午在公司办公大楼三楼会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 21 日以书面送达的方式发出。公司全体监事出席了会议，会议由监事会 召集人赵军先生主持，符合《公司法》及公司章程的有关规定。 经全体监事审议讨论，均以三票同意、零票弃权、零票反对的表决结果通过 以下议案： 一、审议通过《关于公司二○二三年度监事会工作报告》； 二、审议通过《关于公司二○二三年度财务决算报告》； 三、审议通过《关于公司二○二三年年度报告及其摘要》； 全体监事列席了公司第十一届董事会二○二四年第一次会议，对董事会编制 的《公司二○二三年年度报告》进行了谨慎审核，认为：（1）年报编制和审议程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定；（2）年报格式符合中国 ...

山西安泰集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 决策程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护 公司和公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《山西安泰集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 战略委员会主要负责对公司长期发展战略规划和重大投资决策进 行研究并提出建议。 第二章 战略委员会的人员组成 第四条 战略委员会由三名董事组成，委员由董事长或 1/2 以上独立董事或 全体董事 1/3 以上提名，经董事会推选产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长提名，董事会审议通过并任命， 负责召集和主持战略委员会会议。 第六条 战略委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。 委员任期届满前，除非出现法律法规、《公司章程》或本细则规定的不得任 职之情形，不得被无故解除职务。 第十二条 当符合以 ...