山西安泰集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策 程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护公司和 公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等有关规定，公司特设立董事会薪酬与 考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会主要负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬 政策与方案；负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准、进行考核并提出建议。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事成员应当过半数并担 任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长或 1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以 上提名，经董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事担任。召集人人选由董事 长提名，由董事会审议通过并任命，负责召集和主持薪酬与考核委员会会议。 第七条 ...

山西安泰集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善山西安泰集团股份有限公 司（以下简称"公司"）治理结构，依照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 等的有关规定，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织 实施董事会决议，对董事会负责。总经理列席董事会会议。 第二章 总经理的任职资格和任免 第三条 本公司总经理任职应当具备下列条件： （一）具有丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽 全局的能力； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道；有较强的使命感和开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一的，不得担任本公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪， 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理并对该公司、企业的 破 ...

山西安泰集团股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司章程指引》《上市公司治 理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满离任、 任期内辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治 理结构的稳定性； 公司应在收到辞职报告后两个交易日内披露董事、高级管理人员辞职的相关情 况，并说明原因及影响。涉及独立董事辞职的，需说明是否对公司治理及独立性构 成重大 ...

山西安泰集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为促进山西安泰集团股份有限公司（以下称"公司"）的规范运作，加 强董事会的决策效能和对公司财务报告编制及披露工作的监控，确保董事会对管理 层的有效监督，充分发挥公司董事会审计委员会（以下称"审计委员会"）事前、 事后审核的独立性，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，根据中国 证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）、上海证券交易所的相关规定以及 《公司章程》、《山西安泰集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的规定， 并结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年度报告的编制和披露过程中，必须按照有关法律、 法规及规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，勤 勉尽责的开展工作。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、中国证监会山西监管局（以下 称"山西监管局"）及上海证券交易所关于年度报告的要求，积极参加该等部门组 织的培训。 第二章 年报工作职责及程序 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第五条 每一会计年度结束 ...

山西安泰集团股份有限公司 授权管理制度 第一章 总则 第一条 为完善山西安泰集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 法人治理结构，规范公司的经营管理，健全内控和自我约束机制，增强防范和控制 风险的能力，按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定与要求， 特制定本制度。 第二条 授权管理应在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高工作效 率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化，授权遵循基本原则为： （一）依法合规原则。授权应当符合相关法律法规及规范性文件要求，遵循法 定程序，依法合规授权。 （二）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制，确 保授权合理、适度，提高公司决策效率。 （三）权责对等原则。授权应当权利义务责任相统一，科学界定权责关系和主 体责任，规范授权行为和权利运行，强化权利责任对等，确保有权必有责、有责要 担当、失责必追究。 （四）适时调整原则。授权权限应当在授权有效期限内保持相对稳定，并根据 内外部因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调整授权权限。 （五）有效监控原则。授权应当建立定期监督检查机制，确保授权依法合规， 有效监督。 （六）质量与效率原 ...

山西安泰集团股份有限公司 对外投资管理制度 第二章 对外投资的审批权限 第一章 总则 第一条 为加强山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资活动 的管理，规范公司的对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司和股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度规定了公司对外投资管理的内容、决策原则、决策权限及管理程序。 第三条 本制度所指对外投资是公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、土地 使用权等无形资产作价投资，进行的各种形式的投资活动。包括股权投资、债权投 资和其他投资等，其形式表现包括但不限于投资兴办经济实体、增资扩股、股权转 让、固定资产投资、委托贷款、购买股票或债券等。 第四条 对外投资管理的范围包括公司对外及对子公司、参股公司各种投资行为 的审查、上报、决策、履行审批手续；外派管理人员；对投资项目经营项目 ...

第一条 为加强公司董事、高级管理人员（以下简称"高管"）所持本公司 股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持 股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份 变动管理》等相关法律、法规及规范性文件的规定，以及《公司章程》等有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高管。 山西安泰集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第三条 公司董事、高管在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司 法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进 行违法违规交易。 第四条 公司董事、高管所持有的本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高管从事融资融券交易时，其所持本公司股份还包括记载在其信用 账户内的本公司 ...

山西安泰集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，加强对外担保管理，明确对外担保审批权限，有效防范对外担保的风险，保证公 司资产安全，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，特制定 本制度。 第二条 公司对外担保行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第四条 本制度中的"对外担保"指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第二章 对被担保人的审查 第六条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在审慎 判断被担保方偿还债务能力的基础上，决定是否提供担保。被担保人应满足以下标准： （一）管理规范，运营正常，资产优良； （二）近三年连续盈利，现金流稳定，并能提供 ...

山西安泰集团股份有限公司 （四）对公司证券价格作出预测或承诺； 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规、规章及规范性文件的规定。 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公 司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得 在投资者关系管理活动中出现下列情形： 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了强化山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治理， 提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通， 促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和 股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》 ...

山西安泰集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善山西安泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策 程序，加强公司董事会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，充分保护公司和 公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委 员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第四条 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者 机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审 计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 审计委员会认为必要的，可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担。 ...