江苏联环药业股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 天衡专字(2024) 00143 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) " 内部控制审计报告 天衡专字(2024)00143 号 江苏联环药业股份有限公司全体股东: 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序的遵循程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,联环药业公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了江 苏联环药业股份有限公司（以下简称联环药业公司）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制 的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 ...

江苏联环药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三至五名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《江苏联 环药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选 ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： 独立董事候选人声明与承诺 本人陈莹，已充分了解并同意由提名人江苏联环药业股份有 限公司董事会提名为江苏联环药业股份有限公司（以下简称"该 公司"）第九届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具 备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人胡一桥，已充分了解并同意由提名人江苏联环药业股份 有限公司董事会提名为江苏联环药业股份有限公司（以下简称 "该公司"）第九届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本 人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司 独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定； （五）中共中央组织部《关于进一 ...

江苏联环药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善江苏联环药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）法 人治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公 司独立董事尽责履职，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、 行政法规、证券监管机构的规则以及本公司章程的规定制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司章程的要求，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四 ...

证券代码：600513 证券简称：联环药业 公告编号：2024-017 江苏联环药业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 3 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：扬州生物健康产业园健康一路 9 号 联环药业会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 28 日 至 2024 年 3 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2024年3月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大 ...

江苏联环药业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 江苏联环药业股份有限公司董事会 2024 年 3 月 4 日 江苏联环药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有三位独立董事， 分别为陈莹女士、胡一桥女士、张斌先生，三人在 2023 年度任职时间均为 2023 年 1 月 1 日—2023 年 12 月 31 日。 公司于近日收到三位独立董事提交的《独立董事 2023 年度独立性自查情况 表》，公司董事会对三位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 公司三位独立董事陈莹女士、胡一桥女士、张斌先生符合《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，在 2023 年度不存在 影响独立性的情形。 ...

江苏联环药业股份有限公司 独立董事专门会议制度 第四条 独立董事专门会议指全部由独立董事参加的会议。独立董事专门会 议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度进行思考判断，并且形 成讨论意见。 第二章 议事规则 第五条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，且每年至少召开 一次会议。定期会议应于会议召开前 3 日以邮件、邮寄、电话等方式通知全体独 1 立董事。公司也可根据实际情况不定期召开独立董事专门会议，临时会议应于会 议召开前 3 日以邮件、邮寄、电话等方式通知全体独立董事。经全体独立董事一 致同意，通知时限可不受本条款限制，但召集人应当在会议上作出说明。 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏联环药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，充分发挥独立 董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》 " "）、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规和规范性文件及《江苏联环药业股份有限公司 ...

证券代码：600513 证券简称：联环药业 公告编号： 2024-011 江苏联环药业股份有限公司 第八届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、会议召集与召开情况 江苏联环药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十二次会 议会议通知于 2024 年 2 月 23 日以电子邮件方式发至全体监事。本次会议于 2024 年 3 月 4 日在公司本部会议室召开，会议应出席监事三名，实际出席三名，出席 人数符合公司章程的规定。会议由监事会主席遇宝昌先生主持。本次会议经过适 当的召集和通知程序，符合《中华人民共和国公司法》、相关法律法规及本公司 章程的规定，会议合法有效。 二、决议内容及表决情况 与会监事对下列议案进行了认真审议，以举手表决方式一致通过如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 （表决情况：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票） 本议案需提交股东大会审议。 （二）审议通过《公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算报告》 （表决情况： ...

江苏联环药业股份有限公司 第八条 审计委员会在年度财务报告审计和年度报告编制期间，负有保密义 务。年度报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界泄漏年度财务报告的财 务数据以及年度报告的内容。 第九条 上市公司原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，如确 第一条 为充分发挥审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，进一步提 高本公司信息披露的质量，以保证本公司信息披露的真实、准确、完整、及时和 公平，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政 法规以及《江苏联环药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本规程。 第二条 审计委员会在上市公司年报的编制和披露过程中，应当勤勉尽责地 开展工作，保证年度财务报告财务数据的真实、准确、完整。 第三条 审计委员会应在每一会计年度结束后，与会计师事务所协商确定该 年度财务报告审计工作的时间安排。 第四条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第五条 审计委员会应 ...