北海国发川山生物股份有限公司 章 程 北海国发川山生物股份有限公司 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 | | 则 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | | 份 3 | | 第一节 | | | 股份发行 3 | | 第二节 | | | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | | | 股份转让 5 | | 第四章 | | | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | | | 股东 5 | | 第二节 | | | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | | | 股东大会的召集 10 | | 第四节 | | | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | | | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | | | 董事会 20 | | 第一节 | | 董 | 事 20 | | 第二节 | | | 独立董事 24 | | 第三节 | | | 董事会 26 | | 第四节 | | | 董事会秘书 30 | | 第五节 | | | 董事会专门委员会 33 | | 第六 ...

董事会提名委员会工作细则 （2023 年修订） 北海国发川山生物股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《北海国发川山生物股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，负责拟定公司董 事和高级管理人员（以下简称"高管"）的选择标准和程序，对董事、高管人选 及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中 记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。 第三条 本规则所称的高管是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、 ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定 和审查董事和高级管理人员的薪酬方案和考核标准，对公司董事和高级管理人员 进行考核。 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监及由总裁提请董事会聘任的 其他高级管理人员。 第二章 职责权限 北海国发川山生物股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公 司"）的考核与薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核委员会的职能作用， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《北海国发 川山生物公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事 会特设立薪酬与考核委员会，并制订本细则。 第三条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标 准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事 项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制 ...

证券代码： 600538 证券简称： 国发股份 公告编号：临 2023-048 北海国发川山生物股份有限公司 第十一届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 15 日以电话及邮件方式发出了关于召开公司第十一届董事会第四次会议的通知， 本次会议于 2023 年 12 月 20 日以通讯表决方式召开，会议应参加表决董事 9 人， 实际参加表决董事 9 人。会议的召集、召开和表决符合《公司法》及《公司章 程》的有关规定，会议召开合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意【9】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占董事会有 效表决权的【100】%。 《公司章程》内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。 2、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 表决结果：同意【9】票，反对【0】票，弃权【0】票，赞成票占董事 ...

北海国发川山生物股份有限公司 第四条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络、会议组织、材料准备、 档案管理等工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第五条 审计委员会成员应当由不在公司担任高级管理人员的董事担任。公司审计 委员会由三名董事组成，其中两名为独立董事。审计委员会委员由董事会选举产生。 第六条 审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和 经验。 董事会审计委员会工作细则 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为了提高北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理水 平,规范公司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文 件及《北海国发川山生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告工 作。 第三条 审计委员会成员须 ...

●北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东朱蓉娟及 其一致行动人彭韬收到海南省海口市美兰区人民法院下达的《执行裁定书》，裁 定变价朱蓉娟持有的公司 2,910 万股股份。 ●本次股份被司法处置，将导致控股股东持有公司股份的比例下降，但不会 对公司控制权及公司的正常生产经营产生重大不利影响。 2023 年 11 月 15 日，公司接到控股股东朱蓉娟的通知，其收到海南省海 口市美兰区人民法院《执行裁定书》，现将具体情况披露如下： 一、执行案件的基本情况 （一）执行裁定书的主要内容 近日，海南省海口市美兰区人民法院向朱蓉娟、彭韬下达了 《执行裁定书》 (2023)琼 0108 执 6602 号之一，裁定如下： 证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2023-047 北海国发川山生物股份有限公司 关于控股股东收到《执行裁定书》暨部分股份 将被变价处理的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 变价被执行人朱蓉娟持有的公司 2,910 万股股票。 本裁定书送达后即发生法 ...

北海国发川山生物股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：国发股份 证券代码：600538 编号：2023-001 R特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 R现场参观 £电话会议 □ 其他 投资者关系活动情况如下： 时间：2023年11月10日 参与机构及人员： 时间及参与单位名称 融邦投资：阮学林、詹明皓、阮海龙； ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥89,013,382.17, a decrease of 25.30% compared to the same period last year[4]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥5,976,006.97, representing a decline of 124.77% year-on-year[4]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was -¥0.01, a decrease of 120.00% compared to the same period last year[4]. - The weighted average return on equity for Q3 2023 was -0.64%, a decline of 124.90% year-on-year[4]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was -¥6,179,663.42, down 125.66% year-on-year[4]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 283,265,700.12, a decrease of 16.3% compared to CNY 338,428,175.18 in the same period of 2022[20]. - The net loss for the first three quarters of 2023 was CNY 14,325,113.35, compared to a net profit of CNY 34,258,280.90 in the same period of 2022[21]. - The company's operating profit for the first three quarters of 2023 was a loss of CNY 13,483,108.36, contrasting with an operating profit of CNY 39,664,488.62 in the previous year[20]. - The basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2023 were both CNY -0.03, compared to CNY 0.06 in the same period of 2022[21]. Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was -¥18,709,066.34, indicating a significant cash outflow[4]. - The net cash flow from operating activities was -CNY 18,709,066.34, an improvement from -CNY 41,474,329.81 year-over-year[23]. - The cash inflow from operating activities was CNY 300,206,440.60, a decrease of 1.1% compared to CNY 305,263,487.66 in the same period of 2022[23]. - The cash outflow for purchasing goods and services was CNY 220,188,765.71, down 15.9% from CNY 261,787,797.96 in the previous year[23]. - The cash paid for fixed assets and other long-term assets was CNY 7,029,050.24, an increase of 104.5% compared to CNY 3,431,180.38 in the previous year[24]. - The cash received from investment recoveries was CNY 10,000,000.00, marking a new source of cash inflow[24]. - The cash inflow from financing activities was CNY 500,000.00, compared to CNY 5,350,642.30 in the previous year, indicating a significant decrease[24]. - The net cash flow from financing activities was -CNY 1,518,985.93, a decline from CNY 3,863,177.53 year-over-year[24]. - The ending cash and cash equivalents balance was CNY 131,784,881.69, down from CNY 142,872,555.16 at the end of the same period last year[24]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥1,112,807,351.42, down 2.57% from the end of the previous year[5]. - As of September 30, 2023, the company's total current assets amounted to ¥530,685,864.68, a decrease of 2.6% from ¥543,260,916.19 at the end of 2022[17]. - The total equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥935,837,067.16, a decrease of 1.65% from the previous year-end[5]. - The total liabilities as of the end of the third quarter of 2023 were CNY 166,652,954.64, down from CNY 182,165,382.12 at the end of 2022[19]. - The company's long-term equity investments decreased to ¥94,359,381.82 from ¥107,817,382.45, representing a decline of approximately 12.5%[17]. - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥151,202,833.23 from ¥170,858,268.06, reflecting a decline of approximately 11.5%[17]. - Accounts receivable increased to ¥242,685,221.33, up from ¥223,539,862.24, indicating a growth of about 8.6%[17]. - The company's inventory increased to ¥91,661,162.65 from ¥84,921,944.31, reflecting a growth of approximately 7.5%[17]. - The total amount of other receivables rose to ¥5,353,074.02 from ¥2,714,880.25, marking an increase of about 97.5%[17]. Shareholder Information - The company’s major shareholder, Zhu Rongjuan, holds 17.25% of shares, with 90,400,542 shares frozen and 67,440,000 shares pledged[12]. - The company is currently implementing a share reduction plan by director Wu Peicheng, aiming to reduce up to 1,051,300 shares by January 1, 2024[14]. - The company’s major shareholders include several individuals and entities, with a combined holding of 3.25% by related parties[12]. Investment Income - The company reported a significant decrease in investment income due to a decline in the value of its holdings in the Huada Gongying No. 1 Fund[8]. - The company experienced a decline in investment income, reporting a loss of CNY 14,055,160.37 compared to a gain of CNY 12,522,875.38 in the previous year[20]. - The company completed the transfer of 1% equity in Youfeng Biotechnology for ¥13.2 million, expected to increase current earnings by approximately ¥3.2 million after registration[13].

证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2023-046 北海国发川山生物股份有限公司 关于控股股东的一致行动人股份被司法冻结的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）近日通过中国证券 登记结算有限公司上海分公司的 PROP 系统查询得知公司控股股东的一致行动 人广西国发投资集团有限公司（以下简称"国发集团"）持有的公司 17.94 万 股股份于 2023 年 9 月 20 日被南宁市江南区人民法院司法冻结。现将相关事项 公告如下： 公司在得知上述司法冻结后，立即通知国发集团，要求其积极与相关法院 进行联系，核实确定上述司法冻结的申请人、具体案由、涉诉金额等信息。后 续公司又反复多次致电进行催促，但截至目前，公司尚未收到相关资料。 二、控股股东股份累计被冻结/标记的情况 截至 2023 年 9 月 22 日，控股股东及一致行动人股份累计被司法冻结情况 1 如下： 单位：股 股东 持股数量 持股比 例 累计被司法冻 结、司法标记及 轮候冻结数量 ...

公司对投资者在本次业绩说明会上提出的普遍关心的问题给予了回复，现将 主要问题及回复整理如下： 证券代码：600538 证券简称：国发股份 公告编号：临 2023-045 北海国发川山生物股份有限公司 关于 2023 年半年度业绩说明会召开情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北海国发川山生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日 下 午 13:00-14:00 通过上海证券交易所上证路演中心平台 （http://roadshow.sseinfo.com/，以下简称"上证路演中心"）以网络互动 的方式召开了 2023 年半年度业绩说明会，现将业绩说明会召开情况公告如下： 一、2023 年半年度业绩说明会召开基本情况 2023 年 9 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 信息披露媒体披露了《关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告》。 2023 年 9 月 22 日 13:00-14:00，公司董事长、总裁潘利斌先生，董事、副 总裁、财务 ...