恒生电子股份有限公司 2024 年度独立董事汪祥耀述职报告 作为恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 《公司章程》等有关规定，在 2024 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责， 按时出席相关会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维 护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将本人在 2024 年度履行独立董 事职责的情况报告如下： 一、独立性情况 汪祥耀，男，1957 年出生，高级会计师、中国注册会计师，经济学博士， 会计学教授，博士生导师。曾获浙江省高等教学成果奖一、二等奖，浙江省哲学 社会科学优秀成果奖等多项奖项。现任杭州滨江房产集团股份有限公司、恒生电 子股份有限公司独立董事。 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 自查情况报告提交公司董事会。 二、2024 年度履职概况 | 董事 | 是否 独立 | | | ...

恒生电子股份有限公司 章 程 2025 年 3 月 1 恒生电子股份有限公司 公司章程 目 录 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 3 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第三节 监事会决议 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资、减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（下简称《证券法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二 ...

丁玮，男，1960 年出生。1982 年毕业于中国人民大学财政金融系本科，1984 年-1987 年获福布兰特奖学金就学于美国奥斯丁德克萨斯大学经济系攻读博士 研究生课程, 1998 年在哈佛商学院完成高管培训班进修。丁先生在银行金融领 域有着广泛的经验。曾经在世界银行、德意志银行、中金公司、淡马锡等组织和 机构任职。丁玮先生现为博润资本创始人兼董事长，现任国泰君安证券股份有限 公司、重庆长安汽车股份有限公司、本公司独立董事。 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将 自查情况报告提交公司董事会。 二、2024 年度履职概况 恒生电子股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》 等有关规定，在 2024 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关 会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤 其是广大中小股东的合法权益。现将本人在 202 ...

恒生电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有四位独立董事，分别为丁玮先 生、汪祥耀先生、刘霄仑先生、周淳女士，四人在 2024 年度任职时间均为 2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日。 公司于近日收到四位独立董事提交的《关于独立性的自查报告》，公司董事会对四位独 立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见： 公司四位独立董事丁玮先生、汪祥耀先生、刘霄仑先生、周淳女士严格遵守《公司法》、 《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独 立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2024 年度不存在影响独立性的情形。 恒生电子股份有限公司董事会 2025 年 3 月 27 日 恒生电子股份有限公司 独立董事关于 2024 年度独立性的自查报告 本人丁玮，于 2021 年 9 月起任职恒生电子股份有限公司（以下简称"上市公司"）独 立董事，在 2024 年度任职时间为 2024 年 1 月 1 日-2024 年 12 月 31 日。 恒生电子股份有限公司 关于独立董事 2024 年度保持独立性情况的专项意见 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit of 1,041,970,148.65 RMB for the fiscal year 2024, with a proposed cash dividend of 1 RMB per 10 shares, totaling 188,901,244.80 RMB[6]. - The company's operating revenue for 2024 was CNY 6,581,075,306.06, a decrease of 9.62% compared to CNY 7,281,202,979.92 in 2023[29]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 1,043,264,189.37, down 26.75% from CNY 1,424,319,349.61 in 2023[29]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 834,330,463.25, a decline of 42.39% compared to CNY 1,448,236,551.96 in 2023[29]. - The basic earnings per share for 2024 was CNY 0.55, a decrease of 26.67% from CNY 0.75 in 2023[30]. - The weighted average return on equity for 2024 was 12.48%, down 6.79 percentage points from 19.27% in 2023[30]. - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 867,929,234.22, a decrease of 31.19% compared to CNY 1,261,324,141.04 in 2023[29]. - The total assets at the end of 2024 were CNY 14,728,811,676.92, reflecting a 2.61% increase from CNY 14,353,729,857.51 at the end of 2023[29]. - The total equity attributable to shareholders at the end of 2024 was CNY 8,666,315,264.04, an increase of 7.94% from CNY 8,028,899,065.67 at the end of 2023[29]. Strategic Focus and Development - The company emphasizes a shift in the wealth asset management industry from yield-driven to risk-driven approaches, reflecting changes in market dynamics[14]. - The company is focusing on technological advancements, including a new generation of risk management platforms and high-performance online trading platforms, to enhance efficiency and value creation[15]. - The company aims to become a global leader in financial technology, with a vision to provide more first-class products and achieve higher customer satisfaction by 2030[17]. - The company has recognized the need to prepare for increased uncertainties during the ongoing structural adjustments in the financial market[15]. - The company has undergone organizational transformation to adapt to external uncertainties, focusing on customer needs as the core of its operations[16]. - The company is committed to sustainable development, achieving an AA rating from Zhongzheng and improving its MSCI rating from "BBB" to "A"[42]. - The company is focusing on high-quality development strategies, emphasizing profit and operational cash flow while maintaining strategic flexibility[37]. Research and Development - R&D expenses for 2024 totaled 2.458 billion RMB, accounting for 37.36% of revenue, with 7,348 product technology personnel, representing 67% of the total workforce[40]. - The company is committed to continuous research and development to better understand customer needs and enhance its service offerings in the evolving financial market[46]. - The company is actively embracing AI technology to improve internal operational efficiency and drive innovation in the financial sector[48]. - The company has made significant progress in the development and application of large models, which are expected to transform business operations in financial institutions[47]. Client Engagement and Market Position - The wealth technology service segment signed 32 new clients for its comprehensive wealth management platform V6.0, solidifying its market leadership position[51]. - The investment trading system O45 has successfully covered multiple clients in the banking and trust sectors, marking a significant achievement in the investment trading field[52]. - The company signed over 180 new clients in the operational management technology service segment, enhancing its service capabilities across various financial institutions[53]. - The risk management technology service segment completed multiple benchmark client signings for its risk monitoring and compliance management products, indicating strong demand in this area[54]. - The data service segment has improved its product offerings, including equity data, fixed income data, and risk data products, enhancing competitiveness in the market[55]. Corporate Governance and Management - The board of directors consists of 11 members, including 4 independent directors, ensuring compliance with legal requirements[105]. - The company held 5 shareholder meetings during the reporting period, ensuring transparent communication with shareholders[104]. - The company is committed to continuous improvement of its corporate governance structure in accordance with relevant laws and regulations[104]. - The company has established various committees under the board to enhance decision-making processes and reduce operational risks[105]. - The company has a diverse board with independent directors holding a total of 96.00 million CNY in compensation, indicating a strong governance structure[112]. - The company is focused on enhancing its corporate governance through the involvement of independent directors with significant expertise in finance and law[112]. Shareholder and Financial Management - The company plans to continue its focus on research and development to keep pace with emerging technologies[102]. - The total cash dividend amount (including tax) for the recent fiscal year is CNY 327,786,042.70, which accounts for 31.42% of the net profit attributable to ordinary shareholders[142]. - The cash dividend amount (including tax) for the recent fiscal year is CNY 188,901,244.80, representing 18.11% of the net profit attributable to ordinary shareholders[141]. - The cumulative cash dividend amount (including tax) over the last three fiscal years is CNY 681,610,551.89, with a cumulative repurchase and cancellation amount of CNY 149,929,250.28, totaling CNY 831,539,802.17[144]. - The average annual net profit over the last three fiscal years is CNY 1,186,328,829.31, resulting in a cash dividend ratio of 70.09%[144]. Risk Management and Compliance - The company faces significant risks including market competition, technological innovation, and talent retention risks[102]. - The company emphasizes the importance of maintaining competitive salary levels and effective incentive mechanisms to attract top talent[102]. - The company has not faced any delisting risks or significant violations during the reporting period[161]. - The company has no significant internal control deficiencies reported during the period[149]. Future Outlook and Guidance - The company provided guidance for the next quarter, expecting revenue to be between $1.6 billion and $1.8 billion, indicating a growth rate of 20% to 30%[117]. - The company plans to enhance customer satisfaction by implementing a dual representative operation mechanism and focusing on strategic customer collaborations[99]. - The company is exploring partnerships with local firms to strengthen its supply chain and reduce operational costs by 5%[117]. - The company plans to implement a new marketing strategy aimed at increasing brand awareness, with a budget allocation of $100 million[117].

恒生电子股份有限公司 恒生电子股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据国家相关法律法规，及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》、《恒生电子董事会审计委员会组织 和工作办法》和《恒生电子董事会审计委员会年报审计工作规程》等相关要求， 公司审计委员会在 2024 年度尽职尽责，积极开展工作，认真履行职责。现对审 计委员会 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、审计委员会基本情况 恒生电子第八届董事会审计委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名，汪 祥耀先生、丁玮先生、刘霄仑先生，董事朱超先生、彭政纲先生，并由具有会计 专业背景的独立董事汪祥耀先生担任审计委员会主席。审计委员会所有成员均具 备胜任审计委员会工作职责要求的专业知识和商业经验，各项任职条件均符合上 海证券交易所的规定及公司章程等有关制度的要求。 二、审计委员会年度会议召开情况 本报告期内，审计委员会共召开了 4 次定期会议，3 次临时会议。各位委员 本着勤勉尽责的精神，认真履行职责，积极听取汇报并对相关议题发表了专业意 见。会议具体召开如下： | 召开日期 | 会 议 ...

（一）会计师事务所基本情况 截至 2024年12月31日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健 会计师事务所"）基本情况如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路128号 | | | | 首席合伙人 | 钟建国 上年末合伙人数量 | | 241人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | | 2,356人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | 904人 | | 2023年（经审 计）业务收入 | 业务收入总额 | 34.83亿元 | | | | 审计业务收入 | 30.99亿元 | | | | 证券业务收入 | 18.40亿元 | | | | 客户家数 706家 | | | | | 审计收费总额 | 7.20亿元 | | | 2024年上市公 司（含A、B股 ）审计情况 | 涉及主要行业 | 制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， | | | | | 批发和零售业，水 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): 独立董事提名人声明与承诺 提名人恒生电子股份有限公司董事会, 现提名汪祥耀为恒生电子 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任恒生电子股份有限公司第九届董 事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为， 被提名人具备独立董事任职资格,与恒生电子股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定: （四）中共 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人宋艳，已充分了解并同意由提名人恒生电子股份有限公司董 事会提名为恒生电子股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。本 人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人 担任恒生电子股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料（如有）。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人恒生电子股份有限公司董事会,现提名田素华为恒生电子 股份有限公司第九届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人 职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已同意出任恒生电子股份有限公司第九届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与恒生电子股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 l (一)在上市公司或 ...