上海市北高新股份有限公司 累积投票制实施细则 （2023年12月制订） 第一章 总则 第一条 为保护中小股东的权益，进一步完善公司法人治理结构，保证上海市北高新 股份有限公司(以下简称"公司")所有股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《上海市北高新股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股 份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。累积投 票制下，股东的投票权等于其持有的股份数与应选董事、监事人数的乘积，每位股东以各 自拥有的投票权享有相应的表决权；股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董 事、监事，也可以分散投票选举数位候选董事、监事；董事、监事的选举结果按得票多少 依次确定。 第三条 股东大会选举两名及两名以上的董事或监事时，应当采用累积投票制。独立 董事和非独立董事的选举应分别进行和单独表决。 第四条 股东大会选举产生的董事和监事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董 ...

上海市北高新股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人上海市北高新股份有限公司董事会,现提名杨力先生、何 万篷先生、黄钟伟先生为上海市北高新股份有限公司第十届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任上海市北高新股份有限公司第十届董事会独立董事候选人(参 见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与上海市北高新 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董 ...

上海市北高新股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2023年12月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及《上海市北高新股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的 经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但不限于： 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案真实、准 确和完整，并按照相关规则要求登记和报送。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人， 董事会秘书为内幕信息管理工作的具体负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。公司董事会办公室具 ...

上海市北高新股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为加强上海市北高新股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，提高 年报信息披露的质量，强化年报信息披露的责任，保护投资者权益，根据《上市公司 信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度 报告的内容与格式》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文 件和《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海市 北高新股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制 度》"）等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指年报信息重大差错责任追究制度是指年报信息披露工作中有关 人员未按规定履行职责、义务，而导致年报信息披露重大差错，对公司造成重大经济损 失或造成不良社会影响的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报制作、信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度的实行应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必究；过错与 责任相适应；责任与权利相对等原则。 第五条 公 ...

上海市北高新股份有限公司 内部控制基本制度 （2023年12月制订） 第一章 总则 第一条 为进一步提升上海市北高新股份有限公司(以下简称"公司")风险防范能 力，提高股份公司的运行效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》等其他有关法律 法规和《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称公司内部控制，是由公司董事会、管理层及全体员工共同实施 的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 公司的内部控制制度主要达到以下目标： （二）全面性原则。内部控制制度应涵盖公司内部的经济业务、相关部门和相关 岗位，并对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 1 （一）建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、执 行和监督机制，逐步实现权责明确、管理科学； （二）保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实； （三）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协调、 有序、高效运行； （四）保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的 ...

（一）公司董事和董事会； 上海市北高新股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2023年12月修订） 第一章 总则 第一条 为加强上海市北高新股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作的 管理，规范公司的信息披露行为，保证公司及时、真实、准确、完整地披露信息，维 护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露 事务管理》等法律、法规及《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的"信息"指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生 重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度中的"披露"指在规定的 时间内、在上海证券交易所的网站和符合《证券法》规定的信息披露报刊上、以规定 的方式向社会公众公布前述信息。 第三条 本制度所称的直通披露，是指公司通过上海证券交易所 ...

上海市北高新股份有限公司 章 程 （2023 年 12 月修订） 二〇二三年十二月 | . | | | | --- | --- | --- | | . V | 1 | . | | 5 | | | | K | | | | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 8 | | | 第一节 | 股 东 | 8 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 11 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 14 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 16 | | | 第五节 | 股东大会的召开 | 18 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事会 | | 28 | | | 第一节 | 董 事 | 28 | | | 第二节 | 董事会 | 34 | | 第六章 | ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、总经理及其他高级管理人员的考核和薪酬管 理制度,完善公司治理结构,根据《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他相关规 定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。主要负 责制定公司董事、总经理及其他高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事、总经理及其他高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事；总经理及其他高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等董事会认定的人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成,独立董事应占多数。 上海市北高新股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名,并由董事会选举产生。 （2023 年 12 月制订） 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负责 主持委员会工作；主任委员在薪酬与考核委员会委员内选举，并报请董事会批准产生 ...

上海市北高新股份有限公司 对外担保管理制度 （2023 年 12 月制订） 第一章 总则 第一条 为规范上海市北高新股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为及管理，确保公司财产安全，加强银行信用管理和担保管理，降低经营风险，特制 定本制度。 第二条 本制度依据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等有关法律法规以及《上海市北高新股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定制定。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险。 第四条 公司下属子公司对外担保，公司派出的董事和监事应当参照本管理制 度认真监督执行。公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，比照本制度执行。 公司的参股公司发生相关重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的，公司将依据《公司章程》及本制度规定的履行相关的审议程序和信息披 露义务。 第七条 公司股东大会或董事会是决策机构，公司的一切对外担保 ...

上海市北高新股份有限公司 银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度 （2023年 12 月制订） 第一章 总则 第一条 为建立健全上海市北高新股份有限公司（以下简称"市北高新"或"公司") 在银行间债券市场的信息披露事务管理制度，提高市北高新信息披露管理水平和信息披 露质量，促进市北高新依法规范运行，保护投资者的合法权益，根据中国银行间市场交 易商协会（以下简称"交易商协会"）最新修订的《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则》要求，特制定债务融资工具信息披露事务管理制度（以下简称"本 制度"）。 第二条 债务融资工具发行及存续期的信息披露适用本制度。法律法规或交易商协 会另有规定的，从其规定。 本制度所称存续期为债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或发生债 务融资工具债权债务关系终止的其他情形期间。 第三条 公司按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》的规 定真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。信息披露语言应简洁、平实和明确，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的 词句。 （六）负责保管市北高新信息披露文件。 第四条 本 ...