公司代码：600618 900908 公司简称：氯碱化工 氯碱 B 股 上海氯碱化工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海氯碱化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理 ...

证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱 B 股 编号：临 2024-007 关于与上海华谊控股集团有限公司、上海华谊集团财 务有限责任公司签订《金融服务协议》 暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为优化融资渠道、提高资金使用水平和效益，上海氯碱化工股份有限公司（以 下简称"公司"、"本公司"）拟与公司控股股东上海华谊控股集团有限公司（以 下简称"上海华谊"）、上海华谊集团财务有限责任公司（以下简称 "财务公 司"）签订《金融服务协议》，为本公司提供存款服务、贷款服务、结算服务以 及经国家金融监督管理总局批准可从事的其他业务。 2023年度公司及子公司与上海华谊发生的贷款业务余额为3.6亿元；与财务公 司发生的吸收存款业务余额为7.70亿元，发生的发放贷款业务余额为4.03亿元。 本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议 一、关联交易概述 为优化融资渠道、提高资金使用水平和效益，公司拟与上海华谊、财务公司 签订《金融服务协议》，上海华谊为本公司提供贷款服务，财务公司在经营范围 内为 ...

证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱 B 股 编号：临 2024-004 上海氯碱化工股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海氯碱化工股份有限公司监事会于 2024 年 4 月 2 日以电子邮件的方式， 向全体监事发出召开第十一届监事会第三次会议的通知，并于 2024 年 4 月 12 日 在华园会议中心以现场方式召开第十一届监事会第三次会议。会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事会主席沈清女士主持了会议。本次会议的召开符合有关 法律、法规、规章和公司章程的规定，会议审议通过了有关议案，决议公告如下： 一、审议通过《2023 年监事会工作报告》； 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 该议案还需提交 2023 年度股东大会审议。 二、审议通过《2023 年年度报告及年度报告摘要》； 表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 公司董事会编制的公司 2023 年年度报告及摘要的程序符合法律、法规的相 关规定，报告内容真实、准确、完整。不存在虚假记载、误导性陈述或重 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of RMB 7,213.87 million in 2023, reflecting a year-on-year increase of 13.48%[177]. - The gross profit margin for the industrial segment was 17.70%, a decrease of 15.25% compared to the previous year[177]. - Domestic sales revenue reached RMB 6,626.69 million, up 19.36% year-on-year, while international sales decreased by 29.98% to RMB 526.35 million[177]. - The company reported a net profit for the year of 760,513,590.88 RMB, with a cash dividend payout ratio of 30.41%[45]. - Net profit for the year was ¥810,082,128.73, a decrease of 39.3% from ¥1,337,375,816.75 in the previous year[196]. - Basic earnings per share decreased to ¥0.6577 from ¥1.1851, reflecting a decline of 44.4%[196]. - The total profit margin decreased to 12.27% from 21.03% year-over-year[195]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.2 CNY per share (including tax), totaling approximately 231.28 million CNY based on a total share capital of 1,156,399,976 shares as of December 31, 2023[8]. - The company reported a cash dividend of 231,279,995.20 RMB, which accounts for 30.41% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements[45]. - The company has proposed no stock dividends or capital increases, maintaining a focus on cash dividends[45]. Environmental Protection - The company emphasizes the importance of environmental protection and compliance with stricter policies to ensure stable production[21]. - The company has invested 10,031.6 million RMB in environmental protection during the reporting period[79]. - The company has achieved a 100% operational rate for its environmental protection facilities in 2023, complying with national and company regulations[107]. - The company’s environmental protection measures include emergency plans to ensure wastewater and exhaust gas meet standards[107]. - The company has implemented a project to cover open wastewater pools to reduce odors and improve the working environment for employees[109]. - The company has maintained a consistent approach to pollution prevention, utilizing advanced technologies for waste gas and wastewater treatment[51]. Corporate Governance - The company has established a complete independent organizational structure, ensuring operational independence from its controlling shareholder[26]. - The company has implemented strict measures to ensure the independence of its business operations, maintaining a complete and independent business system[27]. - The board of directors and supervisory board members have confirmed the authenticity, accuracy, and completeness of the annual report[2]. - The company has not engaged in any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[10]. - The company has not faced any objections from the supervisory board regarding the matters discussed during the reporting period[40]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years[64]. - The company has not established an employee stock ownership plan[74]. - The company has established a profit distribution policy that aligns with its articles of association and shareholder resolutions, ensuring the protection of minority shareholders' rights[72]. Management and Organizational Changes - The company appointed Mr. Gu Chunlin as the chairman of the board and strategic committee on June 8, 2023[33]. - The company has established a new management team with Mr. Li Fan appointed as the general manager on January 31, 2024[34]. - The company has successfully expanded its board with new candidates nominated for the upcoming shareholder meeting[61]. - The company has conducted a review of its board candidates, with all candidates deemed qualified by the nomination committee[68]. Research and Development - The company has a total of 160 R&D personnel, indicating a focus on innovation and product development[70]. - Research and development expenses rose to ¥254,858,591.02, an increase of 49.3% compared to ¥170,610,131.85 from the previous year[195]. Market and Industry Insights - The chlor-alkali industry in China is becoming increasingly competitive, with a clear layout emerging across eastern, central, and western regions, each developing unique growth paths and characteristics[141]. - The domestic market for polyvinyl chloride (PVC) is primarily composed of general-purpose grades, with a lack of development in specialized and high-end resin products, indicating a need for further expansion in application fields[142]. - Chlor-alkali enterprises are expected to focus on developing high-value-added products, particularly in specialized PVC resins, to differentiate themselves in the market[142]. - The company aims to increase its production capacity in specialized PVC to capture a larger share of the Southeast Asian market, reducing reliance on imported resins[142]. - The company is focusing on the development of fine chlor-alkali products in the central region, capitalizing on its proximity to key consumer markets[141]. Financial Position and Investments - Total assets increased to ¥9,005,658,556.99 as of December 31, 2023, compared to ¥8,756,390,008.43 in 2022, reflecting a growth of approximately 2.85%[192]. - Current assets totaled ¥4,347,010,018.71, slightly up from ¥4,310,021,245.84 in the previous year, indicating a growth of about 0.86%[192]. - Long-term equity investments rose to ¥2,018,528,292.30, an increase of 10.69% from ¥1,823,690,183.92 in 2022[192]. - The company reported a total loan amount of RMB 150 million with interest rates ranging from 2.90% to 3.52%, maintaining a balance of RMB 40.34 million at the end of the period[146]. - The company has completed the investment of 95,360,000 RMB in the capital increase for Guangxi Chlor-Alkali Company as of December 31, 2023[121]. - The company has completed the civil construction and equipment installation for a 30,000 tons/year HCl recovery project, with plans for completion by June 2024[160]. Cash Flow and Financial Activities - Cash generated from operating activities was ¥6,971,981,168.95, an increase of 24.5% from ¥5,599,296,704.45 in the previous year[199]. - Cash outflow from operating activities was approximately 6.5 billion, compared to 4.5 billion, indicating an increase of around 43% year-over-year[200]. - Net cash generated from operating activities was approximately 638.6 million, down from 1.4 billion, representing a decline of about 55.3% year-over-year[200]. - Investment cash inflow amounted to approximately 226.5 million, significantly higher than 24.7 million, marking an increase of about 817% year-over-year[200]. - Cash outflow for investment activities was approximately 656.0 million, down from 1.9 billion, showing a decrease of about 64.7% year-over-year[200]. - Cash received from financing activities was approximately 63.6 million, down from 287.5 million, reflecting a decrease of about 77.9% year-over-year[200].

上海氯碱化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，作为上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，我严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定， 本着维护公司及全体股东利益的原则，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，持续关 注公司关联交易、内部控制等事项，积极出席公司股东大会、董事会及各专业委员会 会议，详细了解公司经营情况，认真审议各项议案，切实履行职责，充分发挥独 立董事的作用，为保证公司的规范运作、完善公司治理等方面发挥了应有的作用。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 唐玉光，男，1963 年 9 月出生，教授、博士生导师，曾任华东师范大学校 长助理、华东师范大学研究生院常务副院长、院长，现任华东师范大学学术委员 会秘书长，兼任中国高等教育学会理事，中国高等教育学会高等教育学分会常务 理事兼秘书长。上海氯碱化工股份有限公司第十一届董事会独立董事。 报告期内，本人自 2023 年 10 月 12 日开始担任公司第十一届董事会独立董 事，应出席 1 次股东大会会议、2 次董事会会议，未出 ...

上海氯碱化工股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，上海氯碱化工 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事曹贵平、叶建芳、 唐玉光的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事曹贵平、叶建芳、唐玉光的任职经历以及签署的相关 自查文件真实、准确，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海氯碱化工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 1 ...

上海氯碱化工股份有限公司 一、独立董事的基本情况 报告期内，作为上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，我严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定， 本着维护公司及全体股东利益的原则，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，持续关 注公司关联交易、内部控制等事项，积极出席公司股东大会、董事会及各专业委员会 会议，详细了解公司经营情况，认真审议各项议案，切实履行职责，充分发挥独 立董事的作用，为保证公司的规范运作、完善公司治理等方面发挥了应有的作用。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 王锦山，男，1962 年 7 月生，研究生学历，博士学位，ATRP 发明人，江苏 双创人才和科技创新团队领军人才，南京科技创业家。曾任南京第壹有机光电有 限公司副董事长、创始总裁，中国 OLED 产业联盟创始联合主席，江苏省信息专 家委员会委员，现任上海德沪涂膜设备有限公司董事长。曾任上海氯碱化工股份 有限公司第十届董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 均未在公司担任 ...

上海氯碱化工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和上海氯碱化工股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年3月17日召开的第十届董事会第二十次会议、第十届监事会第十 六次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司独立董事对上述议案 发表了事前认可意见及同意的独立意见。2023年6月26日该议案经2022年年度股东 大会审议通过。 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务 咨询 ...

上海氯碱化工股份有限公司 金融许可证机构编码：L0154H231000001 企业法人营业执照统一社会信用代码：913100000512845410 注册资本：100,000 万元人民币 法定代表人：徐力珩 公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 1271 号 15 楼 邮编：200122 关于对上海华谊集团财务有限责任公司的风险评估报告 上海氯碱化工股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验上海华谊集团财务有限责任公司（以 下简称"华谊财务公司"）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了 2023 年度华谊财务公司包括资产负债表、利润表等在内的定期财务报告（未经 审计），对华谊财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、华谊财务公司基本情况 历史沿革： 华谊财务公司于 2012 年 8 月正式成立，初始注册资本 3 亿元人民币；2014 年 2 月实现首次增资（同比例），注册资本由人民币 3 亿元增加至人民币 6 亿元 （含 500 万美元）；2015 年 11 月实施增加注册资本及股权调整，注册资本由人 ...

上海氯碱化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，作为上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，我严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定， 本着维护公司及全体股东利益的原则，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，持续关 注公司关联交易、内部控制等事项，积极出席公司股东大会、董事会及各专业委员会 会议，详细了解公司经营情况，认真审议各项议案，切实履行职责，充分发挥独 立董事的作用，为保证公司的规范运作、完善公司治理等方面发挥了应有的作用。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 赵子夜，男，1980 年 4 月生，管理学博士，教授、博士生导师。曾在香港 城市大学和香港理工大学从事研究助理工作，美国休斯敦大学访问学者。财政部 会计高端人才（学术 5 期）入选者，上海市晨光学者人才项目入选者。现任上海 财经大学会计学院教授。曾任上海氯碱化工股份有限公司第十届董事会独立董 事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人严格遵守法律法规和《公司章程》等有关规定， 均未在公司担任除独 ...