一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 经自查，最近五年公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况 经自查，最近五年公司不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施的情 况。 证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱 B 股 公告编号：临 2024-033 上海氯碱化工股份有限公司 关于最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取 监管措施情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来严格按照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法 律法规及《上海氯碱化工股份有限公司章程》等相关要求，不断完善公司治理 结构，建立健全内部管理及控制制度，规范公司运营，提高公司治理水平，促 进公司持续、健康、稳定发展。 鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，公司对最近五年被证券监 管部 ...

股票简称：氯碱化工 氯碱 B 股 股票代码：600618 900908 上海氯碱化工股份有限公司 Shanghai Chlor-Alkali Chemical Co.,Ltd. （上 海 市化 学 工业 区神 工 路 200 号） 二〇二四年八月 本报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海氯碱化工股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券预案》中相同的含义。 一、本次募集资金使用计划 本次发行拟募集资金总额不超过人民币 40 亿元（含本数），扣除发行费用 后的募集资金净额拟全部投资于以下项目： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 双氧水法环氧丙烷（HPPO）及聚醚多元 | 580,669.00 | 400,000.00 | | | 醇一体化项目 | | | | | 合计 | 580,669.00 | 400,000.00 | 若本次扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目拟使用募集资金金额， 募集资金不足部分由公司自筹解决。在本次发行募集资金到位之前，公司将根据 募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金 ...

证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱 B 股 编号：临 2024-032 上海氯碱化工股份有限公司 - 1 - 上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 4 日召开 的第十一届董事会第九次会议、第十一届监事会第八次会议审议通过了向不特定 对象发行可转换公司债券的相关议案。 《上海氯碱化工股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》及相 关文件已于 2024 年 8 月 5 日在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 及《中 国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《香港商报》披露，敬请广大投资者 查阅。 公司向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、注册部门 对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，向不特定对象发行可转换公 司债券预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚需国有资产监督管理有权部 门批准、上市公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核同意并报经中国证监 会同意注册，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海氯碱化工股份有限公司 2024 年 8 月 5 日 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案披露 ...

证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱 B 股 公告编号：临 2024-029 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的 影响及相关填补措施的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若 干意见》（国发[2014]17 号）以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期 回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）等文件的有关规定，为保 障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次向不特定对象发行可转 换公司债券摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了 填补回报的具体措施，相关主体对公司填补回报拟采取的措施能够得到切实履行 作出了承诺。具体如下： 一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标影响的测算 （一）主要假设和前提 以下假设仅为测算本次向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报对 公司主 ...

上海氯碱化工股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）可转换 公司债券持有人会议的组织和行为（以下简称"债券持有人会议"），明确债券持 有人会议的职权和义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公司债券 发行与交易管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公司可 转换公司债券发行实施细则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号 ——可转换公司债券》等法律法规及其他规范性文件的规定以及《上海氯碱化工 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司的实际情况，特制 定本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据《上海氯碱化工股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明 书"）约定发行的可转换公司债券（以下简称"本次可转债"或"本次债券"），债 券持有人为通过认购、交易、受让、继承、承继或其他合法方式取得并持有本次 可转债的投资者。 第三条 债券持有人会议由全体债券持有人依据本规则组成， ...

股票代码：600618 900908 股票简称：氯碱化工 氯碱B股 上海氯碱化工股份有限公司 向不特定对象发行 可转换公司债券方案的 论证分析报告 二〇二四年八月 第一节 本次发行证券及其品种选择的必要性 上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"氯碱化工"、"公司"或"上市公司"） 为在上海证券交易所主板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公 司资本实力，提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行 注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、《上海证券交易所上市公司证券 发行上市审核规则》（以下简称"《发行上市审核规则》"）、《〈上市公司证券发行 注册管理办法〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、 第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》（以下简称 "《证券期货法律适用意见第 18 号》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定， 公司拟选择向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行证券"或"本 次发行可转债"）的方式募集资金。 一、本次发行证券的种类 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强对上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律 法规、规范性文件以及《上海氯碱化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资 金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确 信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集 资金使用效益。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范 使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自 或变相改变募集资金用途。 上海氯碱化工股份有限公司 募集资 ...

证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱 B 股 公告编号：临 2024-025 上海氯碱化工股份有限公司 2024 年半年度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海氯碱化工股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露：第十三号—化工》要求，现将 2024 年半年度主要经营数据（未经审计）披露如下： 一、 主要产品的产量、销售及收入实现情况 其中：氯产品 2024 年 1-6 月的自用量为 23.827 万吨。 二、 主要产品的价格变动情况（不含税） 三、 主要原材料的价格变动（不含税） 四、报告期内无其他对公司生产经营具有重大影响的事项。 五、其他说明 以上经营数据未经审计，为投资者及时了解公司生产经营情况之用，并未对 公司未来经营情况作出任何预测或保证，敬请投资者注意投资风险。 1 单位：万吨、万元 主要产品 2024 年上半年产量 2024 年上半年销量 营业收入 聚氯乙烯产品 24.696 24.734 128,264 ...

上海氯碱化工股份有限公司 关于对上海华谊集团财务有限责任公司的风险评估报告 上海氯碱化工股份有限公司按照《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，通过查验上 海华谊集团财务有限责任公司（以下简称"华谊财务公司"）《金 融许可证》、《营业执照》等证件资料，并审阅了 2024 年上半年 华谊财务公司包括资产负债表、利润表等在内的定期财务报告 （未经审计），对华谊财务公司的经营资质、业务和风险状况进 行了评估，具体情况报告如下： 1 / 13 比例为 64%；上海氯碱化工股份有限公司，出资 6,000 万元人民 币（含 200 万美元），出资比例为 6%。 金融许可证机构编码：L0154H231000001 企业法人营业执照统一社会信用代码：913100000512845410 注册资本：100,000 万元人民币 法定代表人：徐力珩 公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路 1271 号 15 楼 邮编：200122 一、华谊财务公司基本情况 历史沿革： 华谊财务公司于 2012 年 8 月正式成立，初始注册资本 3 亿 元人民币；2014 年 2 月实现首次增资（同比例 ...

表决结果：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （具体内容详见公司在上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 披露的 2024 年半年度报告及其摘要以及在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 和《香港商报》披露的 2024 年半年度报告摘要） 二、审议通过《关于对上海华谊集团财务有限责任公司的风险评估报告》 证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱 B 股 公告编号：临 2024-024 上海氯碱化工股份有限公司 第十一届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海氯碱化工股份有限公司监事会于 2024 年 7 月 26 日以电子邮件的方式， 向全体监事发出召开第十一届监事会第七次会议的通知，并于 2024 年 8 月 2 日 以通讯会议方式召开第十一届监事会第七次会议，应发表决票 5 张，实发表决票 5 张，实收表决票 5 张。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，会 议审议通过了有关议案，决议公告如下： 一、 审议通过《2024 年半 ...